练习题(一)及答案期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理).doc

练习题练习题(一一)及答案期货从业资格之期货法律法规通及答案期货从业资格之期货法律法规通关提分题库关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为 5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准 B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改 D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A 2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突A.诚实信用原则 B.公开原则 C.实质重于形式原则 D.理论联系实际原则【答案】A 3、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 4、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近 1 个月本人的金融资产证明文件 B.近 2 年收入证明 C.职业资格证书 D.工作证明【答案】B 5、期货交易所的设立经由（）机构批准A.财政部 B.国务院期货监督管理 C.国务院 D.国家发改委【答案】B 6、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求A.24 个月 B.12 个月 C.6 个月 D.3 个月【答案】C 7、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）A.客户 B.分支机构 C.期货公司 D.期货交易所【答案】D 8、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模 D.各种份额【答案】A 9、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准A.财政部 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.国家工商总局【答案】B 10、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）A.会员大会由总经理主持 B.会员大会有 34 以上会员参加方为有效 C.总经理是当然理事 D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C 11、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会 B.国务院 C.商务部 D.中国证券监督管理委员会【答案】D 12、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 13、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事 A.同时 B.间接 C.终止 D.暂停【答案】D 14、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国家工商总局 D.期货交易所【答案】D 15、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）A.商业机密 B.资金状况 C.投资决策计划信息 D.盈利状况【答案】C 16、在我国设立期货公司，应当在（）注册A.工商行政管理部门 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A 17、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告A.期货业协会 B.住所地中国证监会派出机构 C.董事会 D.总经理【答案】B 18、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。

A.期货交易所 B.境外经纪商 C.登记结算机构 D.期货业协会【答案】A 19、（2018 年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 20 万元以下【答案】B 20、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证A.标准仓单 B.持仓证明 C.交易许可证 D.标准化合约【答案】A 21、期货交易所联网交易的，应当（）A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会 B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会 C.经中国证监会批准 D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A 22、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定A.3 B.5 C.10 D.20【答案】D 23、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）A.资产减值准备 B.净资产减值准备 C.期货风险准备金 D.期货保证金减值准备【答案】A 24、2014 年 6 月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。

2014 年 6 月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务2014 年 8 月，王某在期货交易中亏损 20 万元下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚 B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效 C.经办人应当被开除 D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【答案】A 25、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案A.3 B.5 C.10 D.20【答案】B 26、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施A.5 B.10 C.3 D.15【答案】C 27、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者A.专业 B.业余 C.普通 D.以上都不是【答案】A 28、（）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的各种渠道信息【答案】D 29、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款。

A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 7 倍以下【答案】A 30、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险A.向所在机构报告 B.向期货交易所报告 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】A 31、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）A.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度 B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理 C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密 D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】B 32、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定A.3 B.6 C.9 D.12【答案】A 33、设立期货公司，应由（）批准A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 34、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易A.60 分 B.65 分 C.70 分 D.80 分【答案】D 35、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户 B.个人客户保证金账户 C.特别结算会员保证金账户 D.其自有资金账户【答案】D 36、公司制期货交易所设董事长 1 人，副董事长（）A.1 至 2 人 B.1 人 C.2 人 D.2 至 3 人【答案】A 37、保障基金的管理和运用遵循（）的原则A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则B.取之于市场、用之于市场的原则C.遵循安全、稳健的原则 D.公开、合理、有效的原则【答案】D 38、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）A.具有完全民事行为能力 B.年满 20 周岁 C.具有大专以上文化程度 D.从事金融业务工作 1 年以上【答案】A 39、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金A.期货交易所名义 B.保障基金名义 C.期货公司名义 D.期货投资者名义【答案】B 40、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人【答案】D 41、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】D 42、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 43、设立期货公司，持有 100%股权的股东应当符合的条件不包括()A.持有较大数额的到期未清偿的债务 B.净资本不低于人民币 10 亿元 C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 D.近 3 年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚【答案】A 44、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用A.下发当天 B.下一交易日 C.第三个交易日 D.第五个交易日【答案】B 45、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 B.期货交易所承担主要赔偿责任 C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 D.期货交易所不承担责任【答案】A 46、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】D 47、某交易者以 2 美元股的价格卖出了一张执行价格为 105 美元股的某股票看涨期权(合约单位为 100 股)当标的股票价格为 103 美元股，期权权利金为 1 美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元不考虑交易费用)A.1 B.-1 C.100 D.-100【答案】C 48、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】C 49、根据证券期货市场诚信监督管理办法，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（）A.真实、准确、及时 B.真实、及时、完整 C.及时、准确、完整 D.真实、准确、完整【答案】D 50、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低 B.不得降低 C.必须。