江西省上半年证券从业资格考试证券投资基金管理人模拟试题

江西省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.辅导对象聘请的辅导机构应是_的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。 A具有主承销商资格 B为10家以上的公司担任过主承销商 C具有分销商资格 D综合类 2.企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的_。 A20% B30% C40% D50% 3.基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过_人。 A100 B200 C300 D500 4.证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在_。 A证券交易所 B证券公司 C股票发行公司 D证券登记结算机构 5. 机构投资者买卖基金的税收不包括（）。 A增值税 B营业税 C印花税 D所得税 6. 以下不属于独立董事主要职责的是（）。 A在制度上制衡大股东的力量 B监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制 C切实保护基金投资者的合法权益 D全权负责基金管理公司的监察稽核工作 7. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对_的补偿。 A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险 8. 证券指数的编制遵循_的原则。 A公平竞争 B公开、公平、公正 C公开透明 D客户优先 9. 股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是_ A股票的市场价值 B股票的票面价值 C股票的帐面价值 D股票的内在价值 10. 金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是_。 A针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制 B针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制 C针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制 D针对存款设定“久期×额度”指标进行控制 11. 编制股票价格指数的四个步骤依次为_。 A选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 12. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司_除以发行在外的普通股票的股数求得的。 A总股数 B总股本 C总资产 D净资产 13. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。 A公司新增股东 B变更公司住所 C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D设立、变更、撤销办事处 14. 基金监管“三公原则”中的公开原则是指_。 A监管部门对被监管对象给予公正待遇 B要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C公开监管机构全部业务活动内容 D市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 15. 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在_日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。 A10 B15 C20 D30 16. 股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的_。 A10% B15% C20% D25% 17. 依据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是_。 A必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元 B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30% C最近1年盈利，且净利润不少于500万元 D最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30% 18. 公司增加或减少注册资本，应由_做出决议。 A董事会 B股东大会 C监事会 D全体股东 19. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为_。 A交易性过户 B证券账户转让 C集中交易过户 D集中证券账户变更 20. 一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。 A长期国债  B短期国债  C长期国债和短期国债  D不能确定 21. 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_ A证券组合的期望收益率 B证券组合的风险 C证券组合的投资目标 D证券组合的分散化程度 22. 属于经营活动的关联交易有_。 A承包经营 B信用担保 C合作投资 D资产转让和置换 23. _是指对一类或几类资产的价值进行的评估。 A单项资产评估 B部分资产评估 C整体资产评估 D完全资产评估 24. 下列对社会公益基金认识不正确的是_。 A社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值 D福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 25. 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在_日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。 A10 B15 C20 D30 26.关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是_。 A证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金 B证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 D由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持 27.填写委托单的第一要点是填写_。 A证券账号 B交割日期 C数量 D品种 28.下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是_。 A是以样本股每日最高价之和除以样本数 B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数 C在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性 D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响 29.证券投资技术分析理论主要包括_。 A经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 BK线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 D经济分析、行业分析、公司分析 30. 关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是_。 A转股期限越长，可转换公司债券的价值越小 B转股期限越长，可转换公司债券的价值越大 C转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定 D可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势 31. 关于基金管理费费率，下列说法正确的是_。 A基金管理费费率通常反比于基金规模 B基金管理费费率通常反比于基金的风险程度 C基金管理费费率通常反比于基金的投资仓位 D基金管理费费率通常反比于基金的存在期限 32. 按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近3年实现的年均可分配利润的20% B最近3年实现的年均可分配利润的30% C最近5年实现的年均可分配利润的20% D最近5年实现的年均可分配利润的30% 33. 基金资金账户的管理不包括_。 A资金账户的开立 B资金账户的更名 C资金账户的销户 D资金账户的预留印鉴 34. 在以下几种基金中，管理费率最低的是_。 A货币基金 B股票基金 C债券基金 D认股权证基金 35. 关于公司的财务安全性，下列说法有误的是_ A公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画 C反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率 D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标 36. 我国目前证券市场的特点是_。 A资金推动型 B需求决定型 C政策推动型 D成本推动型 37. 关于资本证券，下列说法错误的是_。 A持有人有一定的收入请求权 B有价证券即指资本证券 C有价证券是资本证券的主要形式 D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 38. 如基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。 A大于 B小于 C等于 D小于或等于 39. 债券基金是指主要投资于（）的基金类型。 A国债 B金融债券 C公司债券 D股票 40. 开放式基金是指_。 A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 C基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金 D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金 41. 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是_。 A严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资 B基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立 C每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立 D每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章 42. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有_。 A独立性 B综合性 C专用性 D公用性 43. 机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括_。 A加盖公章的预留印鉴卡 B专用于信用交易的银行卡 C填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表” D银行及机构盖章的客户信用资金存管协议 44. 佣金费用的组成不包括_。 A证券公司经纪佣金 B证券交易所手续费 C证券登记结算公司变更股权登记费 D证券交易监管费 45. 采用_发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。 A发起方式 B公募方式 C私募方式 D配售方式 46.