江西省上半年证券从业资格考试证券投资基金管理人模拟试题
10页1、江西省2015年上半年证券从业资格考试:证券投资基金管理人模拟试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.辅导对象聘请的辅导机构应是_的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。 A具有主承销商资格 B为10家以上的公司担任过主承销商 C具有分销商资格 D综合类 2.企业债券申请上市,其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的_。 A20% B30% C40% D50% 3.基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过_人。 A100 B200 C300 D500 4.证券持有人持有的证券上市交易前,应当全部托管在_。 A证券交易所 B证券公司 C股票发行公司 D证券登记结算机构 5. 机构投资者买卖基金的税收不包括()。 A增值税 B营业税 C印花税 D所得税 6. 以下不属于独立董事主要职责的是()。 A在制度上制衡大股东的力量 B监督公司经营层严格履行契约承诺,强化内控机制 C切实保护基金投资者的合法权益 D全权负责基金管
2、理公司的监察稽核工作 7. 同一类型的债券,长期债券利率比短期债券利率高,这是对_的补偿。 A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险 8. 证券指数的编制遵循_的原则。 A公平竞争 B公开、公平、公正 C公开透明 D客户优先 9. 股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是_ A股票的市场价值 B股票的票面价值 C股票的帐面价值 D股票的内在价值 10. 金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险,具体的措施是_。 A针对固定收益类产品设定“久期额度”指标进行控制 B针对固定收益类产品设定“到期期限额度”指标进行控制 C针对贷款设定“久期额度”指标进行控制 D针对存款设定“久期额度”指标进行控制 11. 编制股票价格指数的四个步骤依次为_。 A选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 12. 在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司
3、_除以发行在外的普通股票的股数求得的。 A总股数 B总股本 C总资产 D净资产 13. 基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是_。 A公司新增股东 B变更公司住所 C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D设立、变更、撤销办事处 14. 基金监管“三公原则”中的公开原则是指_。 A监管部门对被监管对象给予公正待遇 B要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化 C公开监管机构全部业务活动内容 D市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利 15. 收购上市公司的行为结束后,收购人应当在_日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。 A10 B15 C20 D30 16. 股份有限公司将法定公积金转为资本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的_。 A10% B15% C20% D25% 17. 依据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法,在创业板发行股票,在盈利方面下列说法正确的是_。 A必须最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元 B最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元,且持续增长;或者最近
4、1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近2年营业收入增长率均不低于30% C最近1年盈利,且净利润不少于500万元 D最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近2年营业收入增长率均不低于30% 18. 公司增加或减少注册资本,应由_做出决议。 A董事会 B股东大会 C监事会 D全体股东 19. 记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程称之为_。 A交易性过户 B证券账户转让 C集中交易过户 D集中证券账户变更 20. 一般来说,在利率将上调的预测下,在长期国债和短期国债中,人们会倾向于投资()。 A长期国债 B短期国债 C长期国债和短期国债 D不能确定 21. 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_ A证券组合的期望收益率 B证券组合的风险 C证券组合的投资目标 D证券组合的分散化程度 22. 属于经营活动的关联交易有_。 A承包经营 B信用担保 C合作投资 D资产转让和置换 23. _是指对一类或几类资产的价值进行的评估。
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