广西下半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题

广西2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督，信息披露等业务的执业人员不少于_人。 A5 B4 C3 D2 2.采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率_时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。 A上升 B下降 C不变 D上下波动幅度较大 3.发审委委员连续任期最长不超过（）届。 A2 B3 C4 D5 4.中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于_。 A再贴现政策 B公开市场业务 C直接信用控制 D间接信用控制 5. 在我国，证券交易所的设立和解散由_决定。 A全国人民代表大会 B国务院 C中国人民银行 D中国证监会 6. 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。 A1 B3 C4 D5 7. 已知价计算法中的“已知价”是指_。 A当日的开盘价 B当日的收盘价 C上一个交易日的开盘价 D上一个交易日的收盘价 8. _是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。 A麦考莱久期 B基点价格值 C价格变动收益率值 D修正久期 9. 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。 A最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长 B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 C最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长 D最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长 10. 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素 11. 上海证券账户当日开立，_日生效。 AT+2 BT+3 CT+1 DT 12. 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是_。 A财政部 B中国人民银行 C国务院证券监管机构 D证券行业公会 13. 上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。 A10% B20% C25% D30% 14. 由证券公司办理的证券发行称为_。 A私募发行 B公募发行 C自办发行 D承销发行 15. 在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日_和13:00至15:30。 A09:15至09:30 B09:30至11:30 C09:15至11:30 D09:30至11:45 16. 反映资产总额周转速度的指标是_。 A总资产周转率 B固定资产周转率 C存货周转率 D股东权益周转率 17. 从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要_。 A少 B多 C相等 D无法比较 18. 保荐人尽职调查的绝大部分工作都集中于_。 A上市前重大事项的调查 B发审会前重大事项的调查 C发审会后重大事项的调查 D提交发行申请文件前的尽职调查 19. 关于债券发行的定价方式，描述错误的是_。 A一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 B一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 D债券发行的定价方式以公开招标最为典型 20. 证券市场价格的决定性因索不包括（）。 A证券购买者 B证券发行者 C证券供求双方 D证券交易所 21. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 22. 关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。 A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准 C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209 毫米×295 毫米（相当于标准的A4纸规格） D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位 23. 内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。 A4000；5 B4600；5 C5000；6 D4600；4 24. 关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。 A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的 B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察 C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 25. 在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日_和13:00至15:30。 A09:15至09:30 B09:30至11:30 C09:15至11:30 D09:30至11:45 26.上市公司（）的，中国证监会不予核准其发行申请。 A最近5年内有重大违法违规行为 B公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 C招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为 27.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会_。 A出现与原趋势反方向的走势 B随着原趋势的方向继续行动 C继续盘整格局 D不能做出任何判断 28.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。 A回顾阶段 B计划阶段 C实施阶段 D完成阶段 29.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于_万美元。 A500 B1000 C3000 D5000 30. 关于网上定价发行，不正确的说法是_。 A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 C申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号 D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍 31. 股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。 A部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价 B配售 C向机构投资者发行 D网上定价发行 32. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的_证券账户。 A一级 B二级 C三级 D初始 33. 基金管理人与托管人之间是_的关系。 A所有者与经营者 B所有者与监管者 C经营者与监管者 D委托者与受托者 34. 有如下两种国债：债券A和债券B。国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是_ A债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度 B债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度 C债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度 D无法比较 35. 证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。 A3年以下(不含3年) B2年以上(含2年) C3个月以上(含3个月) D2年以下(不含2年) 36. 关于证券登记，下列说法不正确的是_。 A证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记 B证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 C证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 D证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 37. 拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的_工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人(主承销商)及相关专业中介机构应出具声明和承诺。 A前4个 B前3个 C前2个 D前1个 38. 以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。 A投资期限 B税收考虑 C影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素 D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 39. 根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为_手。 A1 B10 C100 D1000 40. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。 A1.88 B1.86 C1.82 D1.80 41. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D私募基金 42. 关于趋势线，下列说法正确的是_。 A趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种 B反映价格变动的趋势线是一成不变的 C价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条 D在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线 43. 下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是_。 AA股 BB股 CH股 DN股 44. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为_年以上。 A3 B2 C5 D1 45. 督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起_个工作日内向中国证监会报告。 A1 B3 C5 D7 46. 证券交易的清算是指_。 A结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 47. 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_来确定。 A中国人民银行 B商业中心 C交易双方 D上海证券交易所 48. 道氏理论认为，_最为重要。 A开盘价 B收盘价 C全天最