广西下半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题
10页1、广西2015年下半年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督,信息披露等业务的执业人员不少于_人。 A5 B4 C3 D2 2.采用利率预期策略进行债券组合管理时,在债券预期利率_时,将增加持续期,从而保持投资组合对利率变动的敏感性。 A上升 B下降 C不变 D上下波动幅度较大 3.发审委委员连续任期最长不超过()届。 A2 B3 C4 D5 4.中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制,属于_。 A再贴现政策 B公开市场业务 C直接信用控制 D间接信用控制 5. 在我国,证券交易所的设立和解散由_决定。 A全国人民代表大会 B国务院 C中国人民银行 D中国证监会 6. 进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。 A1 B3 C4 D5 7. 已知价计算法中的“已知价”是指_。 A当日的开盘价 B当日的收
2、盘价 C上一个交易日的开盘价 D上一个交易日的收盘价 8. _是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。 A麦考莱久期 B基点价格值 C价格变动收益率值 D修正久期 9. 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法,为创业板发行人设置了两项定量业绩指标,其中第一项指标是()。 A最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元,且持续增长 B最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于2000万元,且持续增长 C最近3年连续盈利,最近3年净利润累计不少于2000万元,且持续增长 D最近3年连续盈利,最近3年净利润累计不少于3000万元,且持续增长 10. 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素 11. 上海证券账户当日开立,_日生效。 AT+2 BT+3 CT+1 DT 12. 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是_。 A财政部 B中国人民银行 C国务院证券监管机构 D证券行业公会 13. 上市公司并购重组中,因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股
3、份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。 A10% B20% C25% D30% 14. 由证券公司办理的证券发行称为_。 A私募发行 B公募发行 C自办发行 D承销发行 15. 在深圳证券交易所,接受大宗交易申报的时间为每个交易日_和13:00至15:30。 A09:15至09:30 B09:30至11:30 C09:15至11:30 D09:30至11:45 16. 反映资产总额周转速度的指标是_。 A总资产周转率 B固定资产周转率 C存货周转率 D股东权益周转率 17. 从总体而言,金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要_。 A少 B多 C相等 D无法比较 18. 保荐人尽职调查的绝大部分工作都集中于_。 A上市前重大事项的调查 B发审会前重大事项的调查 C发审会后重大事项的调查 D提交发行申请文件前的尽职调查 19. 关于债券发行的定价方式,描述错误的是_。 A一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 B一般情况下,长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成
4、本是相同的 D债券发行的定价方式以公开招标最为典型 20. 证券市场价格的决定性因索不包括()。 A证券购买者 B证券发行者 C证券供求双方 D证券交易所 21. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由_代扣代收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 22. 关于招股说明书,下列说法中,错误的是()。 A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时,以外文文本为准 C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,幅面为209 毫米×295 毫米(相当于标准的A4纸规格) D招股说明书货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位 23. 内地企业在香港创业板发行与上市,如发行人具备12个月活跃业务记录,则实际上不得少于()万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录,则预期上市时的市值不少于()亿港元。 A4000;5 B4600;5 C5000;6 D4600;4 24. 关于风险调整衡量方法的区别与联系,下列说法不正确的是_。 A一般而言,当基金完全分散投资或高度分散,用夏普指数和特雷诺
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