DC2-24001 内部审核控制程序（包含表格）

<p> 文件编号： DC2-24001质量、环境和职业健康安全程序文件页 &nbsp; &nbsp;码： 10 &nbsp;of &nbsp;12版本/版序： &nbsp; &nbsp; A/0内部审核控制程序1 目 &nbsp; &nbsp;的通过内部审核，确定并保持质量/环境/职业健康安全管理体系符合性和有效性。2 适用范围本程序适应于公司的质量/环境/职业健康安全管理体系审核。3 权 &nbsp; &nbsp;责3.1 管理者代表负责领导内部审核；3.2 质量部负责内部审核的归口管理；3.3 指派的内审组负责内审活动的具体开展；3.4 各部门配合实施。 4工作程序4.1 工作流程图年度策划审 核 前 准 备跟踪验证实 施 审 核年度内审方案组成审核组制订审核计划编制检查表通知受审部门 &nbsp;首次会议 &nbsp;现场审核制订审核报告 &nbsp;末次会议不合格项验证4.2 年度审核策划4.2.1 一般情况下，对管理体系所覆盖产品、过程和各部门/区域，每年至少审核1 次。4.2.2 在确定年度的具体频次时，应综合考虑：A 公司产品、过程、体系的实际状况；B 上一年度内外部审核的结果等。4.2.3 质量部在每年初编制内审年度计划，报管理者代表审核，由总经理批准实施。起草人：日 &nbsp;期：审核人：日 &nbsp;期：批准人：日 &nbsp;期：制订部门： &nbsp; &nbsp; 发行部门： &nbsp; &nbsp; 制订日期： 修订日期：发行日期： 受控状态分发号4.2.4 内审年度计划的主要内容包括：A 审核的范围；B 审核的频次；C 总体时间安排；D 审核的实施方式，包括：1）集中时间审核或分阶段审核2）质量、环境、职业健康安全管理体系的结合审核或单独审核等。4.3 追加审核如出现下列情况，在年度审核计划的安排之外，质量部应组织增加审核的频次：A 发生重大质量/环境/职业健康安全事故；B 连续发生一般质量/环境/职业健康安全事故；C 相关方（特别是顾客）抱怨增多或发生重大投诉等。D 公司机构有重大变化。4.4 审核依据A 管理体系标准；B 相关方要求；C 公司管理体系文件；D 有关法规和标准等。4.5 审核人员4.5.1 每次审核前两周，管理者代表任命审核组长、指定审核组成员。4.5.2 参与内审人员的资格要求：A 经正式的内审员培训、考核合格；B 经公司正式任命；C 能保持公正性与客观性。4.6 审核准备与实施4.6.1 审核准备A 审核组长制定内审实施计划，内容包括：审核目的、范围、依据、人员、时间及日程等，其中审核分工应确保审核人员与受审核领域无直接责任。B 计划报管理者代表审批，提前一周下发相关部门，各部门作好接受审核的准备。C 审核组长召开内审预备会，向审核员明确审核目的、范围、落实分工和审核时间安排及审核中的注意事项。D 审核人员按分工制定检查表并做好其他准备工作。4.6.2 审核实施A 审核组长召开首次会议，公司领导、受审核部门负责人和审核组成员参加，明确审核目的和范围、审核依据、审核任务、分工，确认审核计划等。B 内审员按计划、依据检查表开展审核，通过观察、交谈、查阅文件及有关记录等， 收集客观证据，做好审核记录。C 内审员在审核过程中，应保持客观性和公正性。D 审核组长组织内审组成员对审核结果进行分析、评价，确定不合格项，明确对管理体系符合性和有效的总体结论。E 内审员确定不合格项，开出不符合报告，交受审部门负责人的签字认可。F 审核组长根据对管理体系的总体评价意见，编制内部审核报告，对体系符合性和有效性作出总体评价，明确纠正措施的实施要求等。G 审核组长主持召开末次会议，公司领导、受审部门负责人及内审员参加，在会上审核组通报本次内审的综合情况（如宣读不合格报告、内审报告等）。4.7 纠正措施的跟踪、实施和验证。4.7.1 被审核部门在接到不符合报告后，应按纠正和预防措施控制程序的要求及时组织采取纠正措施。4.7.2 审核组长组织内审组对全部纠正措施的完成情况进行跟踪、监督，检查措施的落实效果，并作好记录。4.7.3 审核组长应汇总、分析并评价纠正措施实施及其验证的结果，形成报告，向公司管理层、各部门进行通报。验证结果应作为审核报告的附件予以保存。4.8 审核资料归档4.8.1 每次内部审核活动的全过程文件和记录，审核组长整理成套后，交管理部档案室存档。4.8.2 审核全套文件包括：A 内审实施计划B 会议签到表C 检查表D 不合格报告（含各项整改资料）E 审核报告等。5 支持性文件5.1 纠正和预防措施控制程序6 相关表格/记录6.1 内审年度计划6.2 内审实施计划6.3 内部审核报告6.4 不符合报告6.5 检查表6.6 会议签到表文件制/修订履历表制/修订日 &nbsp; 期版本版序制/修订目的、内容制/修订人审 核核 准2005-09-10A0体系文件新建程序文件文 件 分 发分发部门份 &nbsp; &nbsp;数分发部门份 &nbsp; &nbsp;数总经理室（含认证备份） 工程设备部 管理部 财务部 生产部（含车间主管） 安环部质量部 DC2-2400101内审年度计划 &nbsp;部门月份总经理管理部质量部生产部工程部123456789101112A: ISO9001 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; B: ISO14001 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;C: OHSAS18001管理者代表： &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 内审组长说明:本表在每年 &nbsp; 月和 &nbsp;月举行内部审查时由内审组长填写.DC2-2400102内 审 实 施 计 划审查组组长计划时间受审部门审查组组员审查目的审查依据审查覆盖产品审查时间现场审查期间请被审查方有关人员参加下列活动：审查安排日期时间安排审查涉及的管理体系标准要求应对人审查组组长： &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 管理者代表： &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;受审部门负责：DC2-2400103内部审核报告审核目的：审核范围：审核依据：受审核部门：审核时间：审核组长：审核员；审核过程陈述：不合格项统计与分析(可别纸添付)（包括数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等）：对管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：结论：纠正措施要求及审核报告分发对象：改进、纠正和预防措施摘要及责任部门：核准审核组长内审员DC2-2400104不符合报告被审查部门：被审查部门主管：审查日期：审查人员；引用标准或文件：不符合事项说明：审查员： &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 日期：不符合事项原因分析： 受审查部门主管： &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;日期：纠正措施(必要时,须提出预防措施) ：纠正期限： &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 受审查部门主管： &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;日期：改进、纠正和预防措施摘要及责任部门：管理者代表确认： &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;日期： &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;审查员： &nbsp; &nbsp; &nbsp; 日期：内部审核控制程序受控状态：（受控文件未经批准不得复印） 文件编号： &nbsp;DC2-24001质量、环境和职业健康安全程序文件页 &nbsp; &nbsp;码： 11 &nbsp;of &nbsp;12版本/版序： &nbsp; &nbsp; A/0DC2-2400105检查表（适合各部门）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检 &nbsp; &nbsp;查结果记录一体化条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。内部审核控制程序受控状态：（受控文件未经批准不得复印） 文件编号： DC2-24001质量、环境和职业健康安全程序文件页 &nbsp; &nbsp;码： 12 &nbsp;of &nbsp;12版本/版序： &nbsp; &nbsp; A/0DC2-2400106会议签到表会议主题：会议日期：会议地点：部门签到部门签到会议内容 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;记录： &nbsp; &nbsp; &nbsp; 日期内部审核控制程序受控状态：（受控文件未经批准不得复印）</p>