证券公司人力资源管理精细化手册

（优秀证券企业经营管理体系模板） 金融证券公司企业内部运营标准 Q/118-302.181-2018 2018-11-10发布 2018-12-10实施 XX证券有限公司 编制目 录一、人员招聘41、基本条件42、拒聘规则43、职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问招聘流程【见图1-1】44、笔试、面试与题库管理65、通知规范76、其它77、客户经理/经纪人招聘流程7二、入司71、职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问入司手续82、客户经理/经纪人入司手续10三、签订劳动合同101、职能总部/分公司/营业部营运岗（除营业部财务经理外）/投资顾问第一次劳动合同签订102、营业部财务经理第一次劳动合同签订103、职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问劳动合同续签114、补充协议的签订115、客户经理/经纪人劳动合同签订126、临时用工合同签订127、当地劳动部门对劳动合同书的版本有特殊规定12四、试用与转正121、入司后需完成事项122、职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问转正规定133、客户经理/经纪人转正规定14五、转 岗141、部门内转岗142、跨部门转岗153、转岗注意事项15六、社会保险、人事关系和各类人事证明办理151、社会保险办理152、人事关系办理163、人事证明办理17七、执业资格管理171、申报172、执业资格年检183、离职备案19八、职务变动管理191、升职192、降职19九、离职管理201、固定岗及投顾人员自动离职202、客户经理/经纪人自动离职213、公司辞退214、重要岗位人员（包括高管）离职225、劳务人员离职236、注意事项23附 件（共计19件）2333一、人员招聘招聘工作是公司人才引进的第一道大门，招聘工作的程序是否规范、工作是否到位，直接关系到人才引进的质量，进而关系到公司的未来效益。招聘工作应遵循公开、公平、公正的原则，杜绝暗箱操作。1、基本条件1.1 招聘对象的基本条件和要求：正直诚实，视客户为先、公司利益至上；1.2 除特定岗位（如保安、司机、勤杂人员等）外，学历不得低于大专；客户经理的学历要求详见xx证券客户经理人力资源日常工作手册；1.3 符合拟录用岗位职责要求；1.4 公司原则上要求所有员工应取得证券从业资格。营销岗位系列人员、投顾岗位系列以及直接从事经纪业务管理、指导、咨询的中后台人员、电脑经理等岗位人员必须在通过证券从业资格考试后才能办理入司申请。1.5 公司原则上不录用还在大学就学的全日制大学生。对录用即将毕业、尚未取得学历学位的大学生可先签订三方就业协议，按照实习对待，实习时间不能算作试用期；待毕业并取得正式学历、学位后办理入司手续。入司时间以取得学历、学位证书时间为准。2、拒聘规则2.1 与国家法律、政策或公司制度、规定相冲突者,包括行业禁入人员；2.2 隐瞒个人真实情况，提供不实证件或材料者；2.3 被依法追究刑事责任者或有犯罪记录者；2.4 有精神病、癫痫病，传染病（史）或处于疾病恢复期以及其它明显不适合工作或工作环境者；2.5 曾被公司开除或擅自离司者；2.6 未经公司核准在本公司外的企业从事兼职的应聘者；2.7 员工直系亲属。如因欺诈、胁迫或者趁人之危等手段，使上述情况延迟至入司后方得以核实，则不论其入司时间长短，劳动关系自始无效。3、职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问招聘流程【见图1-1】职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问招聘流程各部门提交用人需求表【附件1】部门年初用人计划人力资源管理与发展总部决定招聘计划招聘范围、信息发布渠道。 简历收集 需求部门与人力资源管理与发展总部进行简历筛选 确定笔试人员名单 人力资源管理与发展总部组织笔试（专业题和综合测试）笔试面试结束，填写笔试、面试评价表【附件2】。 确定首轮面试人员名单 结构化面试（非必须） 确定二轮面试人员名单 人力资源管理与发展总部与人员需求部门负责人面试 电话/E-mail通知确定是否入司 否先体检合格，再进行材料证件审核等手续办理工作。 提交职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问入司登记表【附件3】。 是办理入司手续，试用岗前培训及考核 试用期评价填写转正申请表（见OA）。不予转正，解聘确定是否转正 否转正是图1-1 4、笔试、面试与题库管理4.1 笔试（专业测试和综合测试）（1）人力资源管理与发展总部负责在线考试事宜安排。（2）人力资源管理与发展总部招聘专员负责在规定的时间内开启在线考试系统，组织应聘人员参加考试。（3）考题由专业测试和综合测试两大部分构成。专业考题由单选、不定项和判断题等客观项目组成，满分100分，及格60分。综合测试以不偏离极值为准则。4.2 结构化面试（非必须）一般能力测试：（1）逻辑思维能力：通过分析与综合、抽象与概括、判断与推理，揭示事物的内在联系、本质特征及变化规律的能力。 （2）语言表达能力：清楚流畅地表达自己的思想、观点，说服动员别人，以及解释叙述事情的能力。 领导能力测试：（1）计划能力：对实际工作任务提出实施目标，进行宏观规划，制定实施方案的能力。 （2）决策能力：对重要问题进行及时有效的分析判断，作出科学决断的能力。 （3）组织协调能力：根据工作任务，对资源进行分配，同时控制、激励和协调群体活动过程，使之相互配合，从而实现组织目标的能力。4.3 人力资源管理与发展总部与用人部门组织面试（1）人力资源管理与发展总部负责工作、学习经历、薪资、福利、求职动机等事项的考查。（2）用人部门负责技能、知识、工作经验等专业业务方面的考查。4.4 题库管理（1）由人力资源管理与发展总部招聘专员负责题库管理与维护。（2）每年由人力资源管理与发展总部会同其他职能总部，负责题库的更新和扩充。 4.5 笔试、面试完成后，人力资源管理与发展总部将组织相关人员，及时完成面试评价。5、通知规范5.1 原则上应于同一批次人员全部面试完毕后的三天之内，通过电话/E-mail方式通知应聘者。5.2 对录取人员的电话通知应作这样的陈述：尊敬的××小姐（先生），您已被xx证券有限公司××正式录取，请于××年××月××日到我公司人力资源管理与发展总部正式报到。通过E-mail方式的模板是：详见录用通知书【附件4】。5.3 电话通知不录取人员应作如下陈述：尊敬的××小姐、先生，很遗憾的通知您，因××等原因，您没有被我公司的此轮面试录取，您的个人情况将会录入到我公司的储备人才库（保密原则）。如今后有更加匹配您的工作契机，我们将再次邀请您的加盟。再次感谢您能来参加我公司的应聘。通过E-mail方式的模板是：尊敬的××小姐、先生，很遗憾的通知您，因××（与用人部门的需求不匹配；与公司薪酬体系不匹配、其他）等原因，您没有被我公司的此轮面试录取，您的个人情况将会录入到我公司的储备人才库（保密原则）。如今后有更加匹配您的工作契机，我们将再次邀请您的加盟。再次感谢您能来参加我公司的应聘。6、其它6.1重要部门或岗位的人员必须进行过往历史调查，由人力资源管理与发展总部负责组织，并填写好员工招聘尽职调查表【附件5】。6.2 鼓励员工内部推荐，推荐人必须在用人计划书中填写推荐意见。“推荐意见”的基本要求是：被推荐人具有哪些与所拟任工作岗位相适应的思想素质、工作能力和过往业绩，基于以上原因，本人郑重推荐XXX竞聘XX工作岗位，推荐人要签名。7、客户经理/经纪人招聘流程详见xx证券客户经理人力资源日常工作手册/xx证券经纪人人力资源日常工作手册。二、入司入司环节中的诸项要求比较具体，所提交的材料较多，真实性要求较高，时间要求比较严格，并涉及员工的隐私和公司与员工的未来利益，因此要求相关工作人员抱着高度的责任心去做好这个环节的各项工作。具体规定如下：1、职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问入司手续1.1 入司体检招聘专员/营业部行政经理通知拟聘员工，前往指定医疗机构进行入司前的体检，体检合格后，方可办理入司手续。1.2 入司手续员工入司当天，部门行政秘书/营业部行政经理协助员工完成职能总部/分公司/营业部营运岗/投资顾问入司登记表书面材料，并通过OA提交 ，报人力资源管理与发展总部审批。为保证及时完成入司报批手续，申报材料必须完整，并严格按如下要求报送：入司人员提供材料一览表材料名称要 求1学历证书各阶段的毕业证书、学位证书复印件2职称证书复印件3资格证书复印件4身份证复印件或护照复印件二代身份证正、反复印在同一面5照片一寸、两寸免冠彩色照片各四张6体检证明原件7离职证明或退工单加盖原公司印章的原件（1）应聘者需将身份证和学历、职称、资格等证书原件，完整地提交给人事专办人员核实，并按要求