浙江省2015上半年证 券从业资格考试：证 券价格指数考试题

浙江省2015年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。A首次公开发行股票询价制度B上市保荐制度C上市审核制度D股票定价制度 2、发行人应在招股说明书中披露持股量列的自然人及其在发行人单位任职。A最大3名B最大5名C最大10名D最大15名3、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为_。AT+1BT+2CT+3DT+4 4、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。A姓名B国籍C境外居住权D配偶姓名5、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。A净价交易B市价交易C全价交易D竞价交易 6、在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的_。A融资利率B收益率C持有时间D即时价格 7、优先认股权是指_。A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 8、证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。A管理人B托管人C份额持有人D监管人 9、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的_。A20%B30%C40%D50% 10、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括_。A简单(净值)收益率B预期收益率C时间加权收益率D算术平均收益率11、基金管理人的最主要职责是负责_。A受托资产管理B基金资产清算和会计复核C基金资产的保管D基金资产的投资运作 12、某投资者用952元购卖了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算，其到期收益率是_A15%B12%C8%D14% 13、根据证券公司监督管理条例的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是_。A证券公司治理结构健全B证券公司内部控制有效C风险控制指标符合规定D被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司14、下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是_。A美国“9·11”事件B某些上市公司倒闭C自然灾害D证券经纪商违规操作 15、MACD指标出现顶背离时应_A买入B卖出C观望D无参考价值 16、2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是_。A特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债B2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债C2007年9月至12月，财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为10年或15年，票面利率在 4.41%4.69%之间D2007年12月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债 17、网上竞价发行方式也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式 18、保荐机构辅导工作完成后，应当由（）进行辅导验收。A中国证监会B证券交易所C相应中国证监会的派出机构D中国证券业协会 19、公司剩余资产分配的程序是_。A分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东 20、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作_，提醒投资者给予特别关注。A重大风险提示B投资风险提示C重大事项提示D风险提示 21、证券经营机构自营业务的特点之一是（）。A灵活性B收益性C持久性D稳定性 22、在招股说明书中，发行人应披露关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A近1年B近18个月C近2年D近3年23、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。AT+0BT+1CT+2DT+3 24、保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计_次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格_个月。_A2；2B3；3C5；2D5；325、申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于（）人。A20B25C159D30二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于_小时。A12B20C24D36 2、在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其_分割为两个部分以上另外设立两个公司。A全部财产B全部负债C全部业务D全部债权3、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的_。A职能部门B分公司C控股子公司D参股子公司 4、关联交易的价格原则上应不偏离_的价格或收费的标准。A市场独立第三方B原先收款C由中国证监会核准D由母公司核准5、证券估值是指对证券_的评估。A价格B价值C收益D风险 6、关于货币市场基金的特点，下列说法正确的有_。A以流动性较强的货币市场工具作为投资对象，具有一定的流动性和安全性B基金价格稳定，投资成本低C投资收益一般低于银行存款D适合进行长期投资 7、证券发行人是指_。A为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C为筹措资金而发行国债的政府机关D为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体 8、在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露_等有关超额配售选择权的行使情况。A因行使超额配售选择权而发行的新股数B从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额C发行人本次发行股份总量D发行人本次发行股份的截止时间 9、深圳成份股指数样本数为_。A20B30C40D50 10、关于基金份额持有人大会的召集，下列说法正确的有_。A通常由基金管理人召集B基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集C通常由基金托管人召集D通常由基金持有人召集11、以下几种基金，最不适宜长期投资的是_。A货币市场基金B股票基金C债券基金D混合基金 12、股票内在价值的计算方法模型中，_假定股票永远支付固定的股利。A现金流贴现模型B零增长模型C不变增长模型D市盈率估价模型 13、我国境内第一家比较规范的投资基金是_。A华安创新B南方宝元C淄博基金D基金开元14、股票价格指数期货的出现主要是为了规避_。A违约风险B市场风险C系统性风险D非系统性风险 15、巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。A40%B50%C60%D70% 16、下列各项属于开放式基金特有风险的是_。A市场风险B管理风险C技术风险D巨额赎回风险 17、在证券交易的过程中，结算主要包括_。A清算B交收C交割D支付E收讫 18、某公司上年年末支付每股股息为0.5元，预期回报率为15%，未来3年中超常态增长率为20%，随后的增长率保持为8%，则股票的内在价值为_。A8.70元B8.50元C6.70元D5.90元 19、在我国，基金自_年启动了信息披露的XBRL工作。A2006B2007C2008D2009 20、_一般在3日内回补，且成交量小。A普通缺口B突破性缺口C持续性缺口D消耗性缺口 21、无差异曲线的特点有_。A投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇B由左至右向上弯曲的曲线C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D落在同一条无差异曲线上的组合有相同的满意程度 22、销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括（）。A基金招募说明书所明示的投资方向B基金的历史规模和持仓比例C基金的过往业绩D基金净值的历史波动程度23、根据相关规定，证券营业部不可以_。A境内外迁址B同城迁址C跨省迁址D同省迁址 24、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为_。A持有期收益率B名义收益率C到期收益率D实际收益率25、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求_。A配备一个以上主路由器B配备一个以上服务器C配备若干网卡D配备若干内存条