浙江省2015上半年证 券从业资格考试:证 券价格指数考试题
7页1、浙江省2015年上半年证券从业资格考试:证券价格指数考试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、()是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导,核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整,协助发行人建立严格的信息披露制度。A首次公开发行股票询价制度B上市保荐制度C上市审核制度D股票定价制度 2、发行人应在招股说明书中披露持股量列的自然人及其在发行人单位任职。A最大3名B最大5名C最大10名D最大15名3、目前我国存在着两种滚动交收周期,其中适用于B股的滚动交收周期为_。AT+1BT+2CT+3DT+4 4、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括()。A姓名B国籍C境外居住权D配偶姓名5、在_情况下,成交价格与债券的应计利息是分开的。A净价交易B市价交易C全价交易D竞价交易 6、在现货金融工具价格一定时,金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的_。A融资利率B收益率C持有时间D即时价格 7、优先认股权是指_。A当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B当股份公司为
2、增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 8、证券投资基金管理人的目标函数是()利益的最大化。A管理人B托管人C份额持有人D监管人 9、企业债券申请上市,其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的_。A20%B30%C40%D50% 10、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括_。A简单(净值)收益率B预期收益率C时间加权收益率D算术平均收益率11、基金管理人的最主要职责是负责_。A受托资产管理B基金资产清算和会计复核C基金资产的保管D基金资产的投资运作 12、某投资者用952元购卖了一张面值为1000元的债券,息票利率10%,每年付息一次,距到期日还有3年,试计算,其到期收益率是_A15%B12%C8%D14% 13、根据证券公司监督管理条例的规定,下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的
3、条件的是_。A证券公司治理结构健全B证券公司内部控制有效C风险控制指标符合规定D被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司14、下列带来证券交易风险的原因中,属于主观原因的是_。A美国“911”事件B某些上市公司倒闭C自然灾害D证券经纪商违规操作 15、MACD指标出现顶背离时应_A买入B卖出C观望D无参考价值 16、2007年财政部多次发行特别国债,下列说法正确的是_。A特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债B2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债C2007年9月至12月,财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债,期限为10年或15年,票面利率在 4.41%4.69%之间D2007年12月,财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债 17、网上竞价发行方式也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式 18、保荐机构辅导工作完成后,应当由()进行辅导验收。A中国证监会
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