企业合规管理之内容方法和作用

世界工厂网线上生态学院 世界工厂网线上生态学院：制造公司开展线上业务的加油站 企业合规管理之内容方法和作用 近年来，随着国家反腐败力度的日益加强，合规化管理渐入人们的视野。合规管理是什么？合规管理对企业有 哪些作用，为什么要合规化管理？我们该怎么合规管理企业？这三个问题是在我们想深入了解合规管理时必须 要去思考的问题。 1、合规管理是什么 合规管理即为合乎规范的管理，而这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至 国家法律法规。 合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执 行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、控制、化解合规风险的一整套管理 活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险 管理的一个关键环节。 2、合规管理的内容 合规管理的主要内容包括：合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、 合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制清单）、合规文化建设、合规信 息系统建设、合规考核、合规问责等 而国际金融组织对合规的定义则是两个维度： 1、合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致（瑞士银行家协会）； 2、与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规。 世界工厂网线上生态学院 世界工厂网线上生态学院：制造公司开展线上业务的加油站 3、合规管理的作用 有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉 损失的可能性。 1、合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，是每一个公司都必须要管理的一 部分，也是保障自身利益的有力武器，内控制度的完善离不开合规化的管理及操作，这样方能让企业内控制度 效用最大化。 2、合规管理是规范员工行为的有效手段，通过建构科学的企业合规文化以及合规体系，有利于让员工养成合规 化的习惯，避免违规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例，有利于让员工自觉自律的 避免违规化操作。 3、合规管理可以防止决策失误，领导者的权限较大，再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应，合规化 管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。 4、企业合规化管理的方法 1、建立科学的合规文化体系，规范员工的行为及理念，从顶层设计入手防范员工的合规风险。 2、建设独立的、强势的合规部门，矫正员工日常当中的违规行为。 3、制定严格的合规激励机制，加强事后的奖惩力度，避免违规风险。 4、不定期对企业员工及高层人员进行合规化抽检，加入案例形成正面或者反面教材加以宣传。 除此之外，还应配套一个高可执行性的合规化制度，让员工有规可依，执规必严、违规必究。 总结： 合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，是每一个公司都必须要管理的一部 分，也是保障自身利益的有力武器。