注册核安全工程师考试培训 核安全综合知识 第六章 安全文化

核安全综合知识注册核安全工程师考试培训 2010年8月1第六章安全文化 考试要求 引言 第一节安全文化概述 第二节安全文化的组成部分 第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别 第四节安全文化的评价方法 第五节培育安全文化的良好实践 本章小结 思考题2第六章安全文化考试要求： 1. 掌握安全文化的概念、原则及其特征。 3了解安全文化在核领域中的演变及其在保证核安全 上的作用。 2. 熟悉营运单位的安全管理体系及其在培育安全文化方 面的地位。 4熟悉安全文化的组成部分以及决策层、管理层和职 工在安全文化方面的职责和作用。 5熟悉安全文化的发展阶段及各发展阶段的特点。 7了解识别安全文化弱化征兆的方法。 8熟悉对安全文化的评价方法。 6熟悉培育安全文化的良好实践。3引言 “安全文化”是在总结前苏联切尔诺贝利 严重事故中人为因素的基础上为确保核电 厂安全生产而提出的一种系统且完整的管 理概念，后经国际原子能机构（IAEA） 的不断完善和提高，在整个核领域中作为 一项基本管理原则，得到普遍地推广和应 用，形成了核安全文化。4第一节安全文化概述-1 一、安全文化定义 IAEA国际核安全咨询组的报告INSAG-4“ 安全文化”（Safety Culture）给出了关于 安全文化的经典定义：安全文化是存在于单位和个人中的种种特 性和态度的总和，它建立一种超出一切之 上的观念，即核电厂的安全问题由于它的 重要性要得到应有的重视。5第一节安全文化概述-2二、安全文化原则 近年来，IAEA在“发展核活动中的安全文 化”中又对安全文化的实质作了更加明确 的解释：价值观、标准、道德和可接受行 为的规范的统一体。 提出这些方面的目的是在立法要求和监管 要求之外保持一个增强安全的自我约束的 方法。6第一节安全文化概述-3 三、安全文化特性-1 1 安全第一的思想 安全文化指的是从事核安全相关活动的全 体工作人员的献身精神和责任心，即安全 第一的思想。 这种思想意味着内在的探索态度、谦逊谨 慎、精益求精，以及鼓励核安全事物方面 的个人责任心和整体自我完善。7第一节安全文化概述-4 三、安全文化特性-2 2 主动精神 除了严格地执行良好的工作方法以外，还 要求工作人员具有高度的警惕性、实时的 见解、丰富的知识、准确无误的判断能力 和强烈的责任感来正确地履行所有安全重 要职责。8第一节安全文化概述-5 三、安全文化特性-3 3 有形导出 安全文化的特性都是无形的，对其进行评 价虽然非常重要，但十分困难。为此，人 们认识到无形的特性会自然地导出有形的 表现，而这些有形导出就成为衡量安全文 化作用的指标。9第一节安全文化概述-6 五、核安全文化的作用-1 防止和减少人因错误人的失误和人的违章(两者区别在于是否 有意)统称为“人因错误”。实践统计表明 ，引发核电严重事故的主要原因是人因错 误；核电站50%以上的安全重大事件和事 故的引发因素也是人因错误。核安全文化 被作为一项基本管理原则加以推广和实施 ，用以防止和减少人因错误。10第一节安全文化概述-7 五、核安全文化的作用-2 提高核安全水平核安全文化对核领域起着举足轻重的作用，政府主管部门、营运单位、核工业企业及其它协作单位，例如研究单位和设计单位等，都必须对核安全文化加以普及和应用。11第二节安全文化的组成部分-1一、安全文化的组成-1 安全文化是核安全的基本管理原则，就安 全文化领域而言，包括两方面的因素: 体制: 政策和管理方面的承诺与能力; 个人的响应: 每个人本身的承诺与能力。12第二节安全文化的组成部分-2 一、安全文化的组成-2 1. 体制 核安全文化的提出首先是针对单位（组织 机构）的，涉及单位内部的必要体制问题 和各级管理部门的逐级责任制与工作作风 问题，因此，单位必须对核安全做出具体 的承诺。13第二节安全文化的组成部分-3 一、安全文化的组成-3 2. 个人的响应 NO.75-INSAG-4安全文化指出：“除了人们 往往称之为上帝的旨意以外，核电厂发生的任 何问题在某种程度上都来源于人为的错误。然 而人的才智在查出和消除潜在的问题方面是十 分有效的，这一点对安全有着积极影响。” 一方面是减少或防止人为的错误，另一方面充 分发挥人的积极影响，才能获得最高水平的核 安全，因此核安全文化强调个人的响应，要求 每个人必须对核安全做出具体的承诺。14第二节安全文化的组成部分-4 二、营运单位的安全管理体系-1 1 安全管理体系 关于体制，其重要内容之一是营运单位应 拥有一个安全管理体系，来保证营运单位 的安全性。该体系如图6-1所示，包括政 策、组织、计划和实施、衡量绩效、审查 与监管六个组成部分。15 政策 组织计划和实施监管衡量绩效审查图6-1 安全管理体系图解16第二节安全文化的组成部分-5 二、营运单位的安全管理体系-2 2. 政策：包括政府主管部门和营运单位制定的各 项政策。 3. 组织：包括组织机构、责任、管理控制、沟通 、合作、独立的建议、人员资格及培训等。 4. 计划和实施：包括标准、安全评估、制订工作 计划、运行控制、制定应急计划等。 5. 衡量绩效：包括营运单位的自我监测、独立监 测等。 6. 审查： 包括对衡量绩效的为主的审查，同时对 政策、组织、计划和实施进行审查，此外应接 受监管部门总的监督与管理。 7. 监管：包括对整个体系各个组成部分的监督与 管理。 17第二节安全文化的组成部分-6 三 各阶层的职责和作用-1核安全文化的要求是按照不同层次的每个 人的响应这样一种方式展开的: 具体分为决策层、管理层和基层三个层次 。 各个层次的每个人，除了遵守规定的法规 、章程和程序之外，还必须按照核安全文 化的规范来做每一件工作。18第二节安全文化的组成部分-7 三 各阶层的职责和作用-2 1 决策层 对决策层的要求是公布核安全政策、建立 管理体制、提供人力物力资源、不断自我 完善，并要当众宣布其承诺，来表明本单 位在社会责任方面的立场和在安全方面的 坦诚意愿，确保核安全是营运单位董事会 议上的重要议题。19第二节安全文化的组成部分-8 三 各阶层的职责和作用-3 2 管理层 对管理层的要求是明确责任分工、负责安 全工作的安排和管理、对人员资格审查和 安排培训、掌握奖励和惩罚，以及监察、 审查和评价安全管理体系的工作状态，并 做出承诺以自己的行动和要求促进职工们 的安全素养的提高，确保职工们能按确定 的框框办事并从中获益。20第二节安全文化的组成部分-9 三 各阶层的职责和作用-4 3 基层 对所有与核安全有关的基层个人响应的要求 是: 善于探索的工作态度; 严谨的工作方法; 互相交流的工作习惯。21第二节安全文化的组成部分-10 四 行业文化-1 核安全文化是核领域的行业文化，与行业 中各个部门和单位的关系都是极为密切的 。 在INSAG-4附录中提出了“安全文化指标” ，分别对政府及其部门、营运单位、研究 单位和设计单位的不同层次的人员详细地 提出了应当做出的承诺和应当达到的要求 ，总共有143项。22第二节安全文化的组成部分-11 四 行业文化-2 1996年IAEA发布和实施了“单位安全文化自我 评价和国际原子能机构安全文化评价组审评导 则”（ASCOT导则），该导则分别给出了对政 府及其部门、营运单位、研究单位和设计单位 提出问题的指导:“INSAG基本提问”，涉及单位评价应当强调的 主要方面;针对该基本提问的“引导提问”，引导提问引用 了INSAG-4附录的全部提问并加以扩展;针对该基本提问的“主要表征”，主要表征用来 说明好的安全文化的具体表现形式。23第二节安全文化的组成部分-12 四 行业文化-3 1 政府及其部门 对于政府及其部门，应当在现有法律的基础上 ，制定相关配套法规，加大执法力度; 监管部门要有完备的安全规定、导则和相关文 件，要独立行使监督权，要对核设施单位的安 全进行定期的评价; 监管人员要定期和有效地出现在现场，参加营 运单位安全会议，进行监督管理; 要积极进行国际交流，特别是与IAEA的交流， 学习其他国家的优点和长处。24第二节安全文化的组成部分-13 四 行业文化-4 2. 营运单位-1营运单位，对核安全负有全面和最终的责任， 其安全文化建设极为重要。具体分成为公司和 核电站两个层次。 （1）公司公司层次的安全文化建设是关键，应重点做到 ： 要抓安全政策的制定，明确地规定核电站中安 全是最重要的; 公司层次的核安全文化建设必须由管理层直接 负责，并设有称职的核安全审查管理组织; 要加强广泛而深入的宣传，得到广大职工的充 分理解，带领广大职工人人关心安全问题。25第二节安全文化的组成部分-14 四 行业文化-5 2. 营运单位-2 （2）核电站核电站层次的核安全文化建设是关注的焦点，分为以下 11个方面： 重视安全； 明确责任； 挑选好经理； 调整好电站管理组织与政府监管部门之间的关系； 进行安全状况的审查； 加强对电站各种人员的培训； 组织好现场工作； 管理层下现场监督； 合理规定工作负荷和进行监督； 经理们正确对待安全、成本、运行、进度、奖励、群众 意见等一系列问题； 职工中各类人员对安全的深入人心和切实体现。26第二节安全文化的组成部分-15 四 行业文化-6 3 研究单位 制定正确的政策和工作方法，来保证其提 供的安全报告、设计、软件开发以及其它 对安全重要的成果达到所要求的质量，发 挥其对核电站安全的巨大影响。27第二节安全文化的组成部分-16 四 行业文化-7 4设计单位 他们既可是政府及其有关部门的后援，也 可是核电站的后援; 对其提供的设计结果和与安全有关的计算 机程序，以及其它安全重要成果，必须有 合格制度和经过严格的审查过程，而且对 其评估是独立进行的。28第二节安全文化的组成部分-17 四 行业文化-8 总之，核安全文化是核领域的行业文化， 必须通过行业中各个部门和单位的共同努 力，才能建设好行业和单位的核安全文化 。29第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-1一、核安全文化的发展阶段-1 核安全文化的发展分为三个阶段，表现为 核安全的实现会有三个发展阶段：从开始 的被动接受，到单位的自身要求加以达到 ，再到人人主动加以完善。 分解各个阶段的依据，是人们对于“人的 行为和态度与核安全的关系”这个核心问 题的认识程度和接受程度的差别。30第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-2 一、核安全文化的发展阶段-2 1 初级阶段 一方面，人们认为核安全是来自政府、主 管部门和监管机构的要求，为求得企业的 生存和发展，就必须抓安全; 另一方面，把核安全仅仅等同为遵守和达 到相关的法规条例的规定和要求。 很显然，这是一种被动的、置于管理压力 下的核安全。31第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-3 一、核安全文化的发展阶段-3 2 中级阶段 不必依靠来自外部监管的要求和压力，单位也 会主动地将安全绩效列为是实现的目标之一; 在实现该目标的安全管理中，只是把技术和规 程作为解决的办法，还没有把人的行为问题列 入其中，人的积极性和主观能动性尚未得到较 好的发挥。 在这种单位，达到一定的安全绩效后会出现停 滞不前的现象。32第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-4 一、核安全文化的发展阶段-4 3 高级阶段 人人自觉且不间断地加以改善安全绩效; 单