一次性医用口罩产品风险管理分析资料

风险管理计划编 号：产品名称：一次性使用医用口罩编制/日期： XXX/2020-03-20批准/ 日期： XXX/2020-04-011. 风险管理范围本风险管理计划是对一次性使用医用口罩产品在其整个生命周期内（包括设计开发、产品实现、最终停用和处置阶段）进行风险管理活动的策划。2. 职责和权限的分配2.1 总经理为风险管理提供适当资源，对风险管理工作负领导责任。保证风险管理实施和评定工作分配的人员是培训合格的，保证风险管理工作执行者具有相适应的知识和经验。2.2 技术研发员负责产品整个生命周期内（包括设计开发、产品实现、最终停用和处置阶段）的风险评价，编制并更新风险管理报告。2.3 质量管理部负责产品生产和生产后信息的收集并及时反馈给技术研发员进行风险评价，必要时进行新一轮风险管理活动。2.4 技术研发员和评审组定期对风险管理活动的结果进行评审，并对其正确性和有效性负责。3. 风险管理活动评审的要求评审人员职务职责江洋总经理、生产技术部负责人批准风险管理计划审核风险管理计划3.1 评审组成员及其职责如下:韩爱龙质量管理部负责人钟军研发部负责人审核风险管理计划王庆贺管理者代表编制风险管理计划3.2 评审内容包括以下内容，但不局限于1） 是否有新的危险（源）或危险情况的引入；2） 是否由于风险控制措施的引入，影响了对以前识别的危险情况所估计的风险。3.3 评审应至少确保以下内容一风险管理计划已被适当地实施； 一综合剩余风险是可接受的；- 已有适当方法获得相关生产和生产后信息。4. 风险分析4.1 技术研发员依据标准YY/T 0316-2016 附录 C 的要求，对项目进行预期用途和与安全有关特征的识别。4.2 技术研发员负责对每个已识别的危险情况，进行伤害严重度和概率的分析,最后根据本计划确定的风险可接受准则判断风险的可接受性，并将评价结果记入风险管理文档。4.3 风险分析包括以下内容，但不局限于1） 医疗器械的预期用途和与安全有关特征的识别；2） 危险（源）的识别；3） 每一危险情况下风险的估计。4.4 可参考的风险分析方法1） 在项目设计开发初期，由于对设计细节所知甚少，采用PHA（初步危险（源） 分析）技术对其识别危险（源）、危险情况和可能导致伤害的事件。2） 在项目设计开发成熟阶段，采用失效模式和效应分析（FMEA ）及失效模式、效应和危险（源）度分析（ FMECA） 系统性地识别单一部件的效应或后果。3） 在项目设计开发后期，采用危险（源）和可运行性研究 （HAZOP ）或 危险（源） 分析和关键控制点（HACCP） 验证设计概念或更改和随后优化。5. 风险评价5.1 依据 YY/T0316-2016 附录 D 制订本次风险管理的风险可接受准则，其中伤害严重度采用定性分析，发生概率采用半定量分析，风险可接受准则以5 X5 矩阵图表示。伤害严重度严重度等级可能的描述灾难性的5导致患者死亡危重的4导致永久性损伤或危及生命的伤害严重3导致要求专业医疗介入的伤害或损伤轻度2导致不要求专业医疗介入的暂时伤害或损伤可忽略1不便或暂时不适有时4<10-3 巳 10-4偶然3<10-4 巳 1。- 5很少2 IO'NIO*非常少1IO*发生概率伤害严重度的发生概率等级概率范围示例经常5MIO ；风险可接受准则可忽略 1轻度 2严重 3危重的 4灾难性的 5经常 5有时 4偶然 3很少 2非常少 1可接受区合理可行区不可接受区5.2 应识别适当的风险控制措施（一个或多个），以把风险降低到可接受的水平。若风险降低是不可行的，应进行剩余风险的风险分析。若判断剩余风险是不可接受的，而进一步的风险控制又不可行，可以收集和评审相关资料和文献，以便决定预期使用的医疗受益是否超过剩余风险。若剩余风险超过医疗受益，风险不可接受；反之，风险可接受，并依据YY/T0316-2016 附录 J 决定哪些安全信息对公开剩余风险是必要的，评价结果记入风险管理文档中。5.3 对于伤害发生概率不能加以估计的危险情况，应编写一个危险（源）的可能后果的清单，以用于风险评价和风险控制。6. 风险控制6.1 对于经判断为可接受的风险，还应当采取可行的措施将风险降到最低。6.2 对于经判断为不可接受的风险，应从以下几个方面进行风险控制方案分析,识别一个或多个风险控制措施，以便把风险降低到可接受水平。1） 用设计方法取得固有安全一消除特定的危险（源）； 一降低伤害的发生概率；2） 在医疗器械本身或在制造过程中的防护措施3） 安全信息6.3 应确保所有已识别的危险情况产生的一个或多个风险已经得到考虑，这一活动的结果应记入风险管理文档。6.4 在风险控制措施实施后，应对其进行验证。7. 风险管理活动的验证7.1 风险控制措施是否已在最终设计中实施。7.2 风险管理活动效果的验证：可以通过收集临床资料、可用性研究等验证风险控制措施的有效性。8. 综合剩余风险分析8.1 在所有的风险控制措施已经实施并验证后，利用本风险管理计划中的可接受准则， 决定综合剩余风险是否都是可以接受的。若判断综合剩余风险是不可接受的，可以收集和评审相关资料和文献，以便决定预期用途的医疗受益是否超过综合剩余风险。若综合剩余风险超过医疗受益，则综合剩余风险是不可接受的。反之，可 接受，并依据YY/T0316-2016 附录 J 决定哪些信息记入风险管理文档中。8.2 可参考的综合剩余风险评价方法1） 事件树分析法：特定的事件序列可导致几种不同的单个风险，每一个风险影响综合剩余风险。对单个剩余风险进行共同研究，以便确定综合剩余风险是否可以接受。2） 故障树分析：对于患者或使用者的伤害可以是由于不同的危险情况造成的。在此情况下，用于决定综合剩余风险的伤害概率是基于单个概率的结合。3） 相互矛盾的要求的评审：对于单个风险是适当的风险控制措施可产生相互矛盾的要求。4） 警告的评审：单个警告可能提供适当的风险降低，但过多的警告可降低单个警告的效果。可能需要分析以便评定是否对警告过分依赖和此种过分依赖可能会对风险降低和综合剩余风险的影响。5） 操作说明书的评审：对器械的全部操作说明书的研究可能会检出信息是不一致的，或者难以遵守的。6） 比较风险：将由于器械造成的整理过的单个剩余风险和类似现有医疗器械进行比较，注意在此要使用现有医疗器械不良事件的最新信息。9. 获得相关生产后信息的方法建立产品信息告知和召回控制程序、不良事件报告控制程序等，以便从不同来源收集产品相关信息。10. 风险管理报告在商业销售放行前，应完成风险管理过程的评审。评审结果应以风险管理报告的形式输出。YY/T 0316-2016附录C用于识别医疗器械与安全有关特征的问题C.2.1 医疗器械的预期用途是什么和怎样使用医疗器械？ 应当考虑的因素包括：医疗器械的作用是与下列哪一项有关：对疾病的诊断、预防、监护、治疗或缓解，或对损伤或残疾的补偿，或解剖的替代或改进，或妊娠控制？-使用的适应症是什么（如患者群体）？医疗器械是否用于生命维持或生命支持？在医疗器械失效的情况下是否需要特殊的干预？C.2.2 医疗器械是否预期柩入？应当考虑的因素包括植入的位置、患者群体特征、年龄、体重、身体活动情况、植入物性能老化的影响、植入物预期的寿命和植入的可逆性。C.2.3 医疗器械是否预期和患者或其他人员接触？应当考虑的因素包括预期接触的性质，即表面接触、侵入式接触或植入以及每种接触的时间长短和频次。C.2.4 在医疗器械中利用何种材料或组分，或与医疗器械共同使用或与其接触？应当考虑的因素包括：和有关物质的相容性；与组织或体液的相容性；与安全性有关的特征是否已知；医疗器械的制造是否利用了动物源材料？C.2.5 是否有能量给予患者或从患者身上获取？ 应当考虑的因素包括：传递的能量类型；对其的控制、质量、数量、强度和持续时间；能量水平是否高于类似器械当前应用的能量水平。C.2.6 是否有物质提供给患者或从患者身上提取？应当考虑的因素包括：物质是供给还是提取；是单一物质还是几种物质；-最大和最小传递速率及其控制。C.2.7 医疗器械是否处理生物材料用于随后的再次使用、输液/ 血或移柩？应当考虑的因素包括处理的方式和处理（一种或多种）物质的类型（如自动输液/ 血、透析、血液成分或细胞疗法处理）。C.2.8 医疗器械是否以无菌形式提供或预期由使用者灭菌，或用其它微生物学控制方法灭菌？应当考虑的因素包括：医疗器械是预期一次性使用包装，还是重复使用包装；-储存寿命的标示；重复使用周期次数的限制；产品灭菌方法；非制造商预期的其它灭菌方法的影响。C.2.9 医疗器械是否预期由用户进行常规清洁和消毒？应当考虑的因素包括使用的清洁剂或消毒剂的类型和清洁周期次数的限 制。医疗器械的设计可影响日常清洁和消毒的有效性。另外，应当考虑清 洁剂或消毒剂对器械安全性和性能的影响。C.2.10 医疗器械是否预期改善患者的环境？应当考虑的因素包括：- 温度；湿度；大气成分；- 压力；-光线。C.2.11 是否进行测量 ?应当考虑的因素包括测量变量和测量结果的准确度和精密度。C.2.12 医疗器械是否进行分析处理？应当考虑的因素包括医疗器械是否由输入或获得的数据显示结论、所采用的计算方法和置信限。应当特别注意数据和计算方法的非预期应用。C.2.13 医疗器械是否预期和其它医疗器械、医药或其它医疗技术联合使用？应当考虑的因素包括识别可能涉及的任何其它医疗器械、医药或其它医疗技术和与其相互作用有关的潜在问题，以及患者是否遵从治疗。C.2.14 是否有不希望的能量或物质输出？应当考虑的与能量相关的因素包括噪声与振动、热量、辐射（包括电离、非电离辐射和紫外 / 可见光 / 红外辐射）、接触温度、漏电流和电场或磁场。应当考虑的与物质相关的因素包括制造、清洁或试验中使用的物质，如果该物质残留在产品中具不希望的生理效应。应当考虑的与物质相关的其它因素包括化学物质、废物和体液的排放。C.2.15 医疗器械是否对环境影响敏感？应当考虑的因素包括操作、运输和储存环境。它们包括光线、温度、湿度、振动、泄漏、对能源和致冷供应变化的敏感性