食品质量安全体系2023年度内审资料汇编
文件编号：LHHSP/NS-2023受控状态：受控发放编号：LHHSP-09食品质量安全体系年度内审资料汇编2023年度编制：×××审核：×××批准：×××广东××利好惠食品股份有限公司2023年7月31日20目录2023年度内审计划表32023年度内部审核日程计划4会议记录5<内部审核>会议签到表6内审核查表7不符合项报告（1）13不符合项报告（2）14不符合项报告（3）15不符合项报告（4）16不符合项分布表17跟踪验证报告19内部审核报告202023年度内审计划表内审的目的验证本公司食品质量安全管理体系是否符合ISO9001:2015和ISO22000：2018食品安全管理体系的要求。并确认食品质量安全管理体系的适宜性和有效性。审核的范围本公司食品质量安全管理体系内各部门的食品质量安全管理活动，涉及到的部门全要素审核。审核准则依据食品卫生通则CAC/R-1969,REV.4(2003)，ISO22000:2018, HACCP 体系应用准则，公司HACCP计划，本公司食品质量安全管理体系文件，适应的法律、法规、标准及其他要求、合同等。分组A组×××、×××注审核员不审核自己所在的部门B组×××、×××组长：×××日期检验科生产科综合部供销科备注生产车间维修车间仓管包装车间采购组业务组1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月制表×××审核×××批准×××日期2023.1.15日期2023.1.15日期2023.1.152023年度内部审核日程计划 文件编号: LHHSP /NSJH-2023审核目的通过内部审核发现并解决问题，促进各部门间的交流合作，提高公司的管理水平，使质量和食品安全管理体系不断完善，以保持其持续有效性。审核范围与公司质量和食品安全管理体系运行有关的各职能部门。审核准则1) 食品卫生通则CAC/R-1969,REV.4(2003);2) HACCP 体系应用准则;3) 公司HACCP计划;4) GB/T22000:2018。审核日期2023年7月24日审核组名单组长：×××A 组：×××、×××B 组：×××、×××日期时间第一组A第二组B7.248:00-8:30首次会议被审核部门综合部与管理层供销科8:40-12:004.2.2-4.2.3-4.2.45.2-5.3-5.4.1-5.5.1-5.5.35.65.84.2.2-4.2.35.2-5.3-5.4-5.6-5.77.210.4被审核部门生产科检验科与HACCP小组13：00-17:004.2.2-4.2.35.2-5.3-5.4-5.6-5.7-5.86.47.17.2.37.6.4-7.6.57.98.54.24.2.35.3-5.4-5.6-5.7-5.86.07.1-7.2-7.3-7.4-7.5-7.6.4-7.6.58.38.4.18.517:00-17:30末次会议注:当审核到相关部门时,审核组成员接受审核分发：总经理、管理者代表食品安全小组组长、生产科、供销科、食品安全小组、检验科、综合部等各部门负责人。编制：×××/2023.7.1 批准/日期：××× /2023.7.1 内审会议记录文件编号: LHHSP /JL09-2023会议主题质量和食品安全管理体系内部审核会议时间2023年7月24日会议地点公司会议室3#主持人×××记录人×××参加人员总经理、与体系运行相关的部门负责人，各工序相关人员。会议记录内部审核组组长主持会议：1、简单阐述此次内部审核的主要目的、审核范围、以及公司进行内部审核的重要性和必要性。此次审核是按照HACCP，对运行体系进行评价，并验证体系运行的有效性。2、内部审核员分为A组合B组，要求各内审员本着公平、公正、客官、真实的态度认真对待此次质量和食品安全管理体系内部审核，查找体系运行中存在的问题，以便真实的反应公司体系运行的情况。3、受审核部门必须积极配合审核工作，以便推进审核工作的顺利进行。本次收审核涉及到全公司的领导层、食品安全小组、领导层、财务部、综合部、销售科、质量科、市场经营部、生产科及其下属部门、仓库、化验室等进行实地核实，在审核过程中，向有关负责人进行了询问，调查了解情况，查阅了相关文件资料和记录，实地观察了各部门的生产和作业现场管理情况，对食品质量安全管理体系的实施情况进行了验证，对各过程活动的有效性进行了核对和验证，本次审核共发现了四个不符合项，从分布来看：1、生产车间一员工的防护工作服不干净，有可能对产品质量造成影响。不符合ISO22000:2018标注7.1条生产控制的要求。2、生产车间现场发现工作操作台面没有清理干净。不符合ISO22000:2018标注7.1条生产控制的要求。3、仓库内的1个灯无防护罩,并未适时进行检查更换。不符合ISO22000:2018标注7.2条前提方案的要求。4、前处理班搬运车损坏（焊缝开裂）。不符合ISO22000:2018标注7.2条前提方案的要求。其他轻微问题如：生产科1项（不符合7.2条）；检验科1项（不符合8.3条）；销售科1项（不符合7.10.4条），综合部1项（不符合6.2条）均为轻微不符合，提请注意。<内部审核>会议签到表文件编号：LHHSP /JL10-2023 会议主题质量和食品安全管理体系内部审核会议时间2023.7.24 首次会议8:00-8:302023.7.24 末次会议17:00-17:30部门姓名签到签到检验科×××-×××-×××-×××-综合部×××-×××-×××-生产科×××-×××-×××-×××-供销科×××-×××-×××-食品安全小组×××-×××-×××-记录×××内审核查表文件编号：LHHSP /JL11-2023受审部门： 食品安全部内审员：王××、李××日期：2023.7.24检查项目相关文件检查内容 文件/现场是否符合不符合状况描述ISO9001:2015ISO22000:2018文件要求/控制 7.5.3 4.21、程序/四级文件的编写是否有效，文件编写或更改前是否加以评审，并且编号管理，及时发放到各相关部门，文件是否及时更新，确保体系运行的有效性？2、是否在体系运行的过程中，对各部门的相关文件进行监控管理，做到及时更新？3、是否确保相关的外来文件得到识别(如标准)是否包括在控制范围之内?并控制其发放？4、对报废的文件是否及时回收，处理，避免外部流传？符合-质量手册 7.51、 是否编写和保持质量安全手册，作为质量管理体系过程之间的相互作用的表述，2、 是否包括管理体系的范围？手册的发放、更改是否符合文件控制要求？符合-记录控制 7.5.3 4.2.31、记录填写是否保持清晰，易于识别和检索，是否编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理所需的控制？以便提供符合要求和管理体系有效运行的证据。2、部门记录填写是否真实，及时，可靠，便于追溯？3、是否定期对体系内的各部门记录进行检查，确保记录内容清晰，便于检索，查找问题，反应体系运行的有效性？4、体系运行过程中，各部门记录是否及时更新，归档管理？符合-策划方针/目标和管理体系6.25.31、质量安全方针、质量安全目标、环境方针、环境目标指标和方案是否形成文件？是否进行有效的管理？2、质量目标是否可测量，并与质量方针相匹配？符合-职责与权限5.35.41、各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?2、各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？符合-沟通/信息交流 7.45.61、是否及时收集与公司相关的外来文件，并在公司内传达、实施。对已作废文件信息及时回收，调整？2、与各部门之间沟通是否及时、有效？3、是否对顾客反馈信息（包括抱怨）等方面进行及时、有效的沟通？符合-应急准备和响应 5.71、是否能对实际识别可能环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施？2、是否定期评审应急准备和响应程序，并在事故或紧急情况发生后，对其进行修订，必要时，还应定期试验上述程序？3、是否形成应急准备和响应的控制程序？当紧急情况发生后，是否按已制定的应急预案做出响应？符合-管理评审9.35.81. 是否有相应的评审输入与评审输出？2管理评审后，是否对管理评审的输出结果，进行分析，采取相应的纠正和预防措施？以及相应的改进意见？符合-资源管理 7.161、对部门新来人员是否有工作内容培训以及意识、责任培训？2、对与体系相关的文件，是否在部门内有效传达？3、是否制定部门年度培训计划？4、对从事可能产生重大环境影响、食品安全风险的工作人员是否进行了培训?效果如何?符合-产品实现的策划 8.17.11、是否策划和实施产品实现所需的过程，是否有删减？删减是否合理？是否编制产品质量计划书？2、是否在产品实现过程中，提供相应的监视和测量方法，制定产品接收准则，最大限度的保证产品的质量？查部门制程及实验室监控和检查作业指导书和相关记录。3、组织是否实施、运行策划的活动及其更改?是否通过确认、监视和验证确保其有效实施?符合-生产和服务提供 8.5 1、是否为生产过程提供有效的监视和测量方法，对已发生或潜在的问题进行数据分析，采取相应的纠正和预防措施？2、是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动?特殊过程人员是否具备上岗资格？3、是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、产品特性、合同要求等?4、是否按 HACCP 计划的要求对 CCP 点进行监控?CCP点监控人员是否经过专职培训？是否具备上岗资格？5、是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识?是否制定了有关标识的规定?标识用的标签等是否得到了有
