ISO9001质量部内审检查表
质量管理体系审核：部门检查表 编号：受审核部门质量部编 制 日 期 年 月 日质量体系标准ISO9001, GB/T24001- -2016, GB/T 45001-2020, 相关的法律法规审 核 员 审核要素4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.5、7.4、7.5、8.4.2、8.4.3、8.5.6、8.6、8.7、9.1.3、9.2、9.3、10、10.2、10.3序号审核项目审核方式审核记录审核日期： 年 月 日14.1 组织及其环境部门安全及环境风险对风险进行识别、制定预防措施并对措施进行评估质量部职业健康安全，环境目标及分解月度点检表24.2 理解相关方的需求和期望客户满意相关质量文件1. 建立客户投诉台账；2. 并对投诉产生原因进行分析；3. 制定对应措施，并按期回复客户。34.3质量管理体系的范围；1、 公司质量管理体系那些条款适应于公司的质量管理体系？是否有不适用的条款删减？2、公司质量管理体系范围都规定了那些生产和服务过程？3、公司的内外部环境都有哪些？是否对内外部环境的风险和机遇及时预测和评估，是否有记录？1.公司质量管理体系所有条款适应于公司的质量管理体系，无不适用条款，无删减。2.公司质量管理体系范围主要有*等产品的生产和服务过程。3、公司质量管理体系中的顾客包括*，以及供应链中的订购方。4、 公司对内外部环境进行了详细的区分外部：客户、供应商、工商、环保、法律法规、流动资金、储备资金、债权债务、利率等 内部：员工团队、设备、公司文化、安全职业健康等对内外部环境的风险和机遇进行了详细的识别、评估、制定了应对措施，也有相应的记录，针对性的人员培训记录等44.4 质量管理体系及其过程；1、公司的质量管理体系个过程按类型都分为那几个过程？（COPSPMP），如何评价这些过程？ 是否发生了过程变更？ 在哪些方面可以改进这些过程？ 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？1、 公司的质量管理体系按过程类型分为顾客导向过程、支持过程和管理过程。2、对于这些过程公司每月有质量月会，每周有周会，每日早会，月会及周会有会议纪要，责任人对会议内容进行分析，对问题及时解决。公司形成了质量手册及程序文件，对各过程进行了详细规定。质量手册规定了公司的质量方针、质量目标，公司各部门的责权利等。程序文件详细规定了个过程运行的程序方法及个过程之间的相互作用相互支持。55.1领导作用和承诺作用：1.合格率，不合格是组织分析原因采取措施；2.带头执行公司质量管理体系的运行。承诺：公司产品质量稳定，向顾客提供合格产品，保证质量管理体系有序进行。65.2方针75.3职责和权限质量管理体系的职责和权限如何规定的？环境管理体系的职责和权限如何规定的？职业健康安全管理体系的职责权限如何规定？ 执行的怎么样呢？执行过程中调整和重新分配情况如何？实施效果如何？86.1应对风险和机遇的措施； 产品开发、制造、服务过程中存在哪些风险？公司负责人对风险和机遇负何责任？有哪些应对风险的措施？有无评估记录？质量部风险文件对于对风险识别，风险评估，应对措施及评估做了规定。风险识别包括人员，测量设备和资源三方面。人员风险：测量设备风险：资源：风险评估：有效性评估包括：96.2质量目标及其实现的策划；1、 公司对军品生产是否制定了相应的质量目标？ 是否对这些目标进行了分解，分解目标情况？2、 质量目标完成情况如何？ 检查前期目标完成情况？对未完成目标是否制定了相应的措施？措施实施如何？质量部在每年年初制定质量目标。其中包括：1，合格率*%2，顾客质量投诉次数小于*起。3, 客户检验合格率*%106.3变更的策划；1、 近一年来质量体系是否发生过体系的变更？ 2、 是否明确了变更的目的？3、 是否保证管理体系的完整性？4、 是否获得了需要的资源？5、 是否要对责任和权限进行重新分配？117.1.5监视和测量资源；1、 组织的监视和测量装置是如何管控的？查监测设备管理规定，监测设备台账、校准周期表、校准计划是否完整，及时更新。现场监测设备是否有校准状态标识。查设备的检定报告。2、 对“禁用”、“报废”监测器具的处置记录查看；3、 发现监测器具出现异常或失效应如何处置，是否有相关规定及处置记录，是否有校准后不合格情况？是否对其检验过的产品实施了相应的措施？127.4沟通；1、 公司是否建立了内外部沟通机制，如何将质量信息与内外部及时准确的沟通？是否保留了信息沟通的相关记录？2、顾客反馈处理137.5形成文件的信息；1、 形成文的信息和记录如何进行管控？成文信息是否适宜、有效？是否有适当的标识和说明；发放记录是否完整；查军品质量管理体系文件清单；2、 最终检验记录是否满足可追溯？记录保存周期如何界定？3、 是否对外来文件进行了识别？4、 对涉密性的文件信息如何进行保密的？5、 是否规定了形成文件的信息的保存期限，作废或过期文件如何处置保留？查询记录。148.4.2外部提供的过程、产品和服务的控制对批量生产是否进行了批次管理及检验追踪卡？是否可以追溯到同批次的产品？158.4.3提供给外部供方的信息公司是否有顾客或外供的财产清单？公司对顾客及外供方财产保存与防护？对检测量具检测或校准是否经过了客户的同意？查顾客财产清单。168.5.6变更控制；是否有生产过程的更改？是否有评审、验证、确认记录？是否是授权人员评 审并更改？是否确定了措施？是否实施了措施？4M变更控制记录。178.6产品和服务的放行；1、采购产品特性的测量和监控策划结果是否形成文件，并被执行？（采购主辅材料标准）2、产品交付前，对产品特性是否进行测量和监控？交付顾客的产品是否符合产品检验规程及下列条件：所有规定的测量和监控项目都已圆满完成？交付前产品测量和监控结果符合接收准则？3、检验试验人员是否有授权资质证书或国家相关部门颁发资质证书？188.7不合格品和服务输出的放行；1、是否建立不合格品审理系统？不合格品处置人员是否有相关授权，规定不合格品控制、处置的有关职责和权限？2.查近一年来军品不合格品相关记录，抽查进料、半成品、成品、不合格品控制是否符合程序要求？3、抽查严重不合格品评审、处置记录。4、现场查看返工返修品记录。199.1.3分析和评价；1、 对监视和测量获得的数据和信息通过那些质量管理过程中统计技术进行分析有无书面规定？采用了哪些统计技术手段？是否运用到顾客的满意度、产品和服务等2、 公司都对那方面的数据进行了统计和分析，通过数据分析对产品质量或质量管理体系有何改进？查看记录。3、通过数据分析评价是否为持续满足客户提供产品和服务、顾客满意度、质量管理体系绩效和有效性、改进提供了帮助。209.2质量管理体系内部审核；1、 查以往内审计划，是否按计划实施？是否符合要求？是否进行策划并按计划实施？2、 内审员是否有相应的资质？3、 查不符合项是否关闭，219.3管理评审；查看2022年 管理评审记录，改进项完成情况。2210改进 近年来部门对产品有何改进，质量管理体系有何改进？对产品进行了哪些改进？ 哪些措施减少了不利的影响？ 哪些措施改进了绩效和目标完成情况？2310.2不合格与纠正措施；查近一年来纠正措施记录，评价纠正措施实施结果的有效性是否合理；抽查2份。2410.3持续改进页码：10/10
