监视、测量、分析和评价（体系文件）

监视、测量、分析和评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则公司考虑第6章已确定的风险和机遇，从而确定：a) 监视和测量的对象；b) 监视、测量、分析和评价的适当方法，以确保结果有效c) 实施监视和测量的时机；d) 分析和评价监视和测量结果的时机。确保监视和测量活动按照确定的要求实施， 并应保留适当的文件化信息作为结果的证据。组织应评价质量绩效、环境绩效、职业健康安全绩效和质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性。组织应按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就有环境、职业健康安全绩效的信息进行内部和外部信息交流。建立、实施并保持质量监测分析评价程序对质量管理的运行情况进行监视和测量。建立、实施并保持环境监测分析评价程序对环境管理的运行情况进行监视和测量。建立、实施并保持职业健康安全监测分析评价程序对职业健康安全管理的运行情况进行监视和测量。应保留相应的文件化信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。9.1.2 顾客满意A. 市场服务部应监视顾客对公司是否满足其要求的感受方面的信息，并确定获取和利用顾客满意或不满意信息的方法，包括信息的来源、收集的频次和对数据的分析评审.B. 顾客满意度的测量主要通过顾客社会反馈及业务员主动调查(人访、信访电访)所获得的信息进行衡量.C. 市场服务部通过内部会议、市场调研、顾客反馈的意见建议投诉等多种渠道主动收集顾客信息，对收集的信息进行分析或统计分析，得出顾客满意的定性或定量的结果，找出差距作为改进的依据.顾客满意度信息编写书面的服务报告.服务报告提交管理评审.9.1.3 分析与评价建立、实施并保持质量监测分析评价程序、环境监测分析评价程序、职业健康安全监测分析评价程序，为判定本公司建立的质量管理体系的适宜性和有效性, 以及识别持续改进质量管理体系有效性的机会，本公司确定、收集而且分析与服务、过程及质量管理体系有关的数据，包括对他们进行监视和测量结果方面的数据。收集的内容、渠道和方法包括：a) 证明产品和服务符合要求；b) 评定和提高顾客满意；c) 确保质量管理体系的符合性和有效性；d) 证明策划已圆满实施，并评定过程的绩效；e) 评定外部供方的绩效；f) 确定质量管理体系内的改进需求和机会。9.1.4 合规性评价建立并合规性评价控制程序，定期评价对适用的环境职业健康安全法律、法规及其他要求的遵循情况，保持规避法律风险，以保持对法律、法规及其他要求的符合性。控制要求：企管办负责识别相关的法律法规和其他要求的遵循情况，结合公司实际，转化为公司制度或规定，收集合规性评价输入资料，定期组织合规性评价会议，编写合规性评价报告，经体系负责人审批后，分发至有关部门。合规性评价报告也可作为管理评审输入资料；体系负责人将评价结果上报总经理，对不符合提出纠正措施或改进建议。企管办每年应对收录的环境管理和职业健康安全法律法规的有效性、充分性和适用性进行一次检查。通过网络、行业企管办门和相关渠道来查询，组织公司相关部门和人员进行评审。企管办对分管的各项检测报告要评价是否符合相关的法规和标准的要求。发现不符合的及时组织相关部门分析原因，制定改进措施，实施改进后再检测，确保检测产品符合法规要求，保存该过程记录。企管办每年组织公司各部门，对体系运行符合环境、安全法律法规及其他要求的情况进行一次全面评价，保存评价记录。并将评价的结果作为管理评审的输入。企管办按职责负责职业健康安全体系运行的监视和监测。对发现的不符合应向责任部门提出纠正和预防措施，并作为月度部门体系运行绩效考核的依据。适时应将其重要部分作为公司管理评审的内容。通过监视和测量工作，认识并评判公司安全管理体系的运行情况，反映公司实现持续改进的安全绩效。当发生安全事故和员工受到伤害后，生产技术部应组织相关部门对发生事故、疾病、事件以及不良后果进行调查和监视，具体按事件调查处理控制程序执行。 9.2 内部审核9.2.1 总则建立、实施并保持内部审核控制程序，按照计划的时间间隔进行内部审核， 以确定质量管理是否：a) 符合： 公司对管理体系的要求；ISO9001、ISO14001、ISO45001 标准的要求。b) 管理体系得到有效的实施和保持。9.2.2 内部审核方案为实现以上要求，内部审核控制程序应：a) 策划、建立、实施和保持一个或多个审核方案，包括审核的频次、方法、职责、策划审核的要求和报告审核结果。审核方案应考虑目标、相关过程的重要性、关联风险和以往审核的结果；b) 确定每次审核的准则和范围；c) 审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性；d) 确保审核结果提交给管理者以供评审；e) 及时采取适当的措施；f) 保持形成文件的信息，以提供审核方案实施和审核结果的证据。9.3 管理评审9.3.1总则建立、实施并保持管理评审控制程序规定公司按照策划的时间间隔（每年至少进行一次，且间隔时间不超过12个月）评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，并与公司的战略方向一致。9.3.2 管理评审输入管理评审应考虑以下方面：a) 以往管理评审的跟踪措施；b) 与管理体系有关的变化，包括：与管理体系有关的内外部因素的变化；相关方的需求和期望，包括合规性义务；重要环境因素/重大危险源；风险和机遇。c) 管理体系绩效的信息，包括以下方面的趋势和指标： 不符合与纠正措施；监视和测量结果；合规性义务的履行情况，合规性评价的结果；审核的结果顾客满意、外部供方与相关方的反馈或绩效；保持有效的质量管理体系所需资源的充分性；过程绩效和服务的符合性；目标的实现程度；员工参与和协商的输出；职业健康安全风险和职业健康安全机遇。d) 处理风险和机会所采取措施的有效性；e) 来自相关方的信息交流，包括抱怨、相关方的沟通；f) 资源的充分性；g) 持续改进的机会。9.3.3 管理评审输出管理评审的输出应包括以下相关的决定和措施：a) 持续改进的机会；b) 任何管理体系变更的需要，包括资源需求； c) 管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的结论；d) 当目标没有达成时，所需的行动；e) 如需要，改进管理体系与其他业务过程融合的机遇；f) 任何与公司战略方向有关的结论；组织应向其相关的员工及员工代表（如有）沟通管理评审的相关输出。管理评审的结果应保留文件化信息。10 持续改进10.1 总则建立、实施并保持不符合、纠正预防措施控制程序确定和选择改进机会，实施必要措施以满足顾客要求和增强顾客满意，实现管理体系预期结果。应包括：a) 改进产品和服务以满足明确和隐含的要求，并关注未来的需求和期望；b) 纠正、预防或减少不利影响；c) 改进管理体系的绩效和有效性。改进的途径可以是：反应性的（例如纠正措施） ，渐进的（例如持续改进），跃进的（例如突破），创造性的（例如创新），或组织再造（例如变革）。10.2 不合格和纠正措施建立、实施并保持不符合、纠正预防措施控制程序，确保当不合格（包括抱怨）发生时，应：a) 对不合格作出反应，适用时： 采取措施予以控制和纠正；处置所产生的后果，包括减轻不利的环境影响。b) 评价消除不合格原因所需的措施，以使其不再发生或出现，通过：评审和分析不合格；确定不合格发生的原因；确定是否存在类似的不合格，或者可能发生；c) 实施所需的措施；d) 评审所采取的纠正措施的有效性；e) 必要时，更新策划期间确定的风险和机遇，变更管理体系。纠正措施应与所遇到不合格的影响程度相适应。注1：在某些情况下，消除不合格的原因是不可能的。注2：纠正措施可降低再次发生的可能性达到可接受的水平。应当保留下列文件化信息作为证据：a) 不合格的性质以及随后采取的任何措施；b) 任何纠正措施的结果。10.3 持续改进持续改进管理体系的适宜性、充分性与有效性，以提示质量与环境管理绩效。并应考虑分析、评价结果以及管理评审的输出，确定是否存在应关注的持续改进的需求和机遇。