对安全管理制度制定流程的风险评估

安全管理制度风险评估公众号：安环健资料库整理出品公众号：安环健资料库整理出品CONTENTS目目录录一定义与边界二评估必要性分析三评估步骤与工具四实践典型问题（一）定义及边界1、制度标准流程定义 要求大家共同遵守的办事规程或行动准则，也指在一定历史条件下形成的法令、礼俗等规范或一定的规格。安全管理主要包括安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程三类。通过标准化活动，按照规定程序经协商一致制定，为各种活动或其结果提供规则、指南或特性，供共同使用和重复使用的文件。（GB/T 20000.1-2014标准化工作指南 第1部分：标准化和相关活动的通用术语）企业内部标准主要指依据国家文件内部转化后的规范性文件。标准流程制度 两个及以上的业务步骤，完成一个完整的业务行为的过程。（一）定义及边界2、集团安全管理体系框架 4制度标准体系推进保障体系考核评价体系支撑保障体系理念、原则、愿景源头管理源头管理过程控制过程控制应急管理与反思改进应急管理与反思改进投资立项项目建设项目转运营人、机、物、环、管职业安全健康风险控制机制机构队伍培训教育安全投入目标考核监督检查绩效评估规定办法标准指导意见应急管理事故反思持续改进信息化专业支持技术创新建立安全生产管理体系u 以风险管控和隐患排查双重预防机制为核心u 自上而下，自下而上u 覆盖全产业链u 覆盖所有作业活动、设备设施和人员（一）定义及边界2、集团安全管理体系框架 目前集团按照金字塔体系管理结构框架，建立和完善各项规定、办法和标准：u规定1项u办法13项u标准/指南/通用要求20项n文化导则n相关方安全资质审查n危险作业n作业安全分析、行为安全观察n设备设施安全管理n初始应急效能评估n液氨使用安全n人员密集场所等n行政追责、业绩考核n监督检查、重大事项督办n相关方、危险作业n危险源辨识、SCCPn隐患排查治理n事故调查处理等n安全生产与职业卫生管理规定规定规定办法办法标准标准/指南指南/通用要求通用要求（一）定义及边界3、评估范围与边界 依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB 13861），将危险有害因素分为人的因素、物的因素、环境因素、管理因素共四大类。本次评估范围与边界仅指管理因素中有关制度标准流程部分的内容。（一）定义及边界3、评估范围与边界合规性 完整性 可操作性 协调性 安全制度标准流程是安全生产预防体系的重要组成部分，也是推动安全生产工作的基础。u 重点排查安全管理系统运行中制度流程文件有没有、好不好的问题。u 不包括制度执行不到位带来的风险（纳入现场风险评估）u聚焦集团全产业链安全生产环节u基于风险考虑，哪里有风险就应有制度标准流程进行管控。基于风险强调文件CONTENTS目目录录一定义与边界二评估必要性分析三评估步骤与工具四实践突出问题（二）评估必要性分析1、集团历年事故反思 2008年至今，集团共计发生安全生产责任事故63起，死亡78人；其中，较大事故5起，死亡18人。涉及制度、标准与流程缺失或不合规43起，占68%。主要包括制度不健全/缺失、操作规程/作业标准不健全、施工/作业无方案、流程缺失等。制度、标准、流程缺失或不合规事故比例制度标准流程事故原因统计68%32%涉及制度标准流程缺失或不合规事故不涉及制度标准流程事故制度不健全制度缺失操作规程/作业标准有缺陷施工/作业无方案流程缺陷无操作规程/作业标准流程缺失施工/作业方案不合理机构人员不合规024681012141618（二）评估必要性分析2、过程督查发现的问题反映出重点问题具体表现制度不健全*工科两家收购企业南皮工厂、张家口工厂：危险作业管理制度不全面，未全面识别危险作业类型，临时用电、动火作业等危险作业类型基本没纳入监管（2016年）；*粮库：液氨泄漏演练一年一次，不合规，应为半年一次（2015年）制度缺失*贸易：与*粮油共用轻钢罩棚，未约定安全管理责任（2015年）；*肉食：相关方管理缺位，未与天然气锅炉运营方签订安全管理协议（合同里有安全条款，免责条款无效），未对其在场内操作工进行培训，暂未将其纳入日常检查范围。流程缺失*饲料租赁工厂，准入评估流程缺失（2017年）施工/作业方案不合理南京项目悬挑脚手架施工方案不是专项方案，管理级别和重视程度不够（2015年）宝鸡与外包方签订“外包方安全环保工作协议”，没有针对其服务特性可能产生的安全风险确定乙方的责任及相应的控制措施，合同业务中的安全环保协议内容大径相同，无针对性。机构人员西安城未设立独立安全环保管理部门（2018年）2015年以来，集团共检查发现制度、标准、流程类问题隐患56项。（二）评估必要性分析2、过程督查发现的问题在2018年OHSAS18001体系审核中也发现有制度标准流程方面的不足，如：u风险管控文件中对风险转化为机遇的体现不突出u个别业务相关方安全管理协议内容针对性不强（二）评估必要性分析3、法规升级需求及企业发展法规升级兼并收购体量增大国际化进程加快多种合作模式应用适应市场的品类研发调整新出台政策文件密集新实施、修订技术标准多越来越严、越来越细应急管理部执法局，监管更严企业发展（二）评估必要性分析4、双重预防机制工作推进需求 双重预防机制建设是集团2018年推动的重点工作，试点单位在风险排查的完整性方面，对制度标准流程风险的排查不够深入，也缺少系统指导工具。CONTENTS目目录录一定义与边界二评估必要性分析三评估步骤与工具四实践典型问题（三）评估步骤与工具1、工作步骤P 计划阶段成立工作小组明确职责分工配备必要资源人力物力资源采取措施修正消除可能产生的偏差保证所有的活动在受控状态下进行是关键实施过程与计划的符合性决定预期目标D 行动阶段C 检查阶段A 改进阶段作为行动的基础，事先考虑u干什么u如何干u什么时候干u谁去干确定工作目标制定排期计划识别制度标准流程结构制定实施程序按照计划所规定的程序加以实施u组织机构u程序和作业方法等为确保计划行动的有效实施，对实施效果进行检查衡量为确保计划行动的有效实施，对实施效果进行检查衡量针对管理活动实践中发现的不足或者根据变化的内外部条件，不断进行天整合完善采取措施修正消除可能产生的偏差制定对策措施验证整改效果（三）评估步骤与工具1、工作步骤评估组成员的选择及职责评估前期资料收集 评估过程两点注意事项：u了解基本的安全法律、法规知识；u有一定的管理及专业基础，并非全员参与；u了解危险源辨识评价及风险防控基本知识，熟悉本单位双重预防机制推动思路、过程、方法；u分工能够使成员特长及能力能够得到充分发挥和最佳组合，如安全部门重点关注合规性、运营部门重点关注可操作性。u收集本单位生产规模、组织机构、设施布局、工艺布置。u收集与本企业有关的安全管理相关法律、法规、规章、标准清单及文件内容。u收集本单位有关安全制度标准流程的所有文件资料，包括但不仅限于管理制度、操作规程、工作标准、工作手册、工作指导书等，并根据评估标准分要素存放。u收集近三年按照OHSAS18000开展的内审及外审报告、档案。（三）评估步骤与工具2、评估维度符合法规要求符合体系文件要求宪法宪法法律（人大及常委会）法律（人大及常委会）行政法规行政法规(国务院国务院)部门规章部门规章(各部委各部委)地方性法规和规章地方性法规和规章技术标准技术标准符合集团制度体系要求满足职业健康安全管理体系要求符合安全生产标准化的要求符合国家强制性文件及文件强制性条款要求符合集团、专业化公司、事业部/分公司及相关方文件要求应建立的制度标准流程是否建立，内容是否合规合规性完整性可操作性协调性u根据现实风险辨识评价结果u验证应建立的制度文件是否有缺失排查点 1覆盖全业务范围排查点 2要素结构完整u编制目的u适用范围u引用文件u术语定义u工作标准u考核标准u工作附件 制度内容遵循（PDCA）循环u计划u执行u检查u处置全过程排查点 3内容形成闭环合规性完整性可操作性协调性（三）评估步骤与工具2、评估维度合规性完整性可操作性协调性制度编制制度落地与业务流程的风险特点相适应经过基层单位试用反馈进行补充完善开展不同层级的制度宣贯活动建立修订反馈持续改善机制基于总体风险的辨识评估结果及等级已明确的风险防控措施利用5W1H分析法验证制度可操作性现场询问管理者需求评估验证试试效果（三）评估步骤与工具2、评估维度合规性完整性可操作性协调性平行文件之间文件结构之间各要素逻辑关系清晰、合理与职责匹配、保持一致性与风险等级管控相适应内容之间协调一致，无抵触，无空白和重复（三）评估步骤与工具2、评估维度主体制度体系框架统一协调定期梳理获取关联文件修订情况内容无矛盾冲突情况平行制度合规是前提（评价制度A，要对比与B协调性，首先B的合规是前提）总体要求1 参考企业安全生产标准化基本标准（GB/T33000-2016）的要素设置，以及职业健康安全管理体系（GB/T28001）的核心思想与要求，并结合行业特点及政府监管要求，形成制度标准流程风险评价框架的设计和搭建，便于基层企业实施。3、评估标准-框架搭建（三）评估步骤与工具4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定4.4.1资源、作用、职责、责任、权限4.4.2能力、培训和意识4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1绩效测量和监视4.5.2合规性评价4.6管理评审序号一级要素二级要素1目标职责1.1目标1.2机构和职责1.3全员参与1.4安全生产投入1.5安全文化建设1.6安全生产信息化建设2制度化管理2.1法规标准识别2.2规章制度 2.3操作规程2.4文档管理3教育培训3.1教育培训管理3.2人员教育培训4现场管理4.1设备设施管理4.2作业安全4.3职业健康4.4警示标志5安全风险管控及隐患排查治理5.1安全风险管理5.2重大危险源辨识与管理5.3隐患排查治理5.4预测预警6应急管理6.1应急准备6.2应急处置6.3应急评估7事故管理7.1报告7.2调查和处理7.3管理8持续改进8.1绩效评定8.2持续改进OHSAS18000 安全标准化 目标指标2机构职责3安全投入4法规标准识别5文件管控6教育培训7运行控制8风险分级防控与隐患排查治理9应急管理10事故管理11绩效评定12（三）评估步骤与工具结合标准化及体系标准，形成12个一级评价指标、54个评价条款；对每个评价条款赋值，总分100分。序号一级指标名称评价条款数量分值1总体要求482目标指标663机构职责454安全投入455法规标准识别456文件管控357教育培训568运行控制8209风险分级防控与隐患排查治理51510应急管理41011事故管理41012绩效评定35合计541003、评估标准-指标设置（三）评估步骤与工具根据评价条款在组织运行中的影响，设置6个否决条款，出现否决条款则相应一级指标不得分。序号一级指标名称否决条款描述1安全投入建立安全生产投入保障的程序文件，明确提取比例、专款专用、审批流程、使用范围、使用台账等要求2教育培训对主要负责人、安全管理人员、特种作业人员资格及继续教育培训做出要求3运行控制建立安全设施“三同时”管理程序，包括预评价、设计审查、施工、试运行、竣工验收等管理要求4风险分级防控与隐患排查治理建立风险分级防控与隐患排查治理工作方案5应急管理根据事故风险评估结果，依据应急预案编制导则要求，建立本单位应急预案体系文件6事故管理建立事故、事件调查和处理程序3、评估标准-否决条款设置（三）评估步骤与工具一级指标评估条款基准分值实际得分一级指标实际得分教育培训建立确定培训需求和实施培训的程序，并制定了实施培训的具体计划0-1考虑到职责、能力、文化程序以及风险的不同情况的要求，培训的对象包括所有员工（注意临时工、实习生、相关方）0-1对培训记录的留档及培训有效性评价做出要求0-1对主要负责人、安全管理人员、特种作业人员资格及继续教育培训做出要求0-2明确培训主管部门、培训对象、内容、时间、考核形式等要求0-1运行控制建立安全设施“三同时”管理程序，包括预评价、设计审查、施工、试运行、竣工验收等管理要求0-3建立对安全设施、装置定期验证、维护保养的