生产企业节能风险评估管理制度

节能风险评估管理制度 文件编号： 编 制： 审 核： 审 批： 日 期：文件变更履历表编号：序号文件名称文件编号下发日期发放范围变更原因变更内容修订人备注1节能风险评估管理制度-1. 目的 对公司设备设施持续的进行节能因素辨识、风险评估以及风险控制，确定重大及不可容忍的节能风险，采取有效或适当的控制改进措施，把风险降低到最低或控制在可以承受的程度。2. 适用范围 公司员工进行的风险因素辨识和风险评估，以及由节能设备评估机构进行的节能因素辨识和风险评估。3. 职责3.1 设备部3.1.1 设备是本程序归口管理部门。3.1.2 负责组织节能风险因素辨识和风险评估，负责制订风险评估准则，审核工作中出现的影响能源利用率的相关因素，负责本部门职责范围内的节能风险因素辨识和风险评估工作。3.1.3 组织编制公司风险控制改进措施清单及控制改进措施。3.1.4 组织、检查、监督考核控制改进措施的实施。3.1.5 组织评估人员的培训。3.1.6 组织内部设备、设施风险因素的辨识与风险评估；3.1.7 负责外界所提供的生产检修建设用设备、设施的风险因素辨识和风险评估；3.1.8 负责组织检维修、技改技措、隐患治理类项目的控制改进措施的实施；3.4 其他部门3.4.1 负责本部门范围内的节能风险因素辨识与风险评估，制订控制改进措施并负责实施。3.4.2 负责查找公司可节能的改进项目，监督并举报浪费能源的行为。4 工作程序由节能评估机构进行的节能风险因素辨识和风险评估需按照相关法规定期进行。以下程序适应于公司员工进行的节能风险因素辨识和风险评估的活动。4.1 基本步骤进行节能风险因素辨识、风险评估和风险控制策划的基本步骤包括：设立组织机构工作活动分类节能因素辨识风险评估确定风险是否有改进编制风险控制措施计划（必要时）评审措施计划的充分性。4.2 成立评估小组各部门成立以主管领导负责，专业技术人员和操作人员参加的评估小组，所有评估人员由设备部组织培训，使其有能力、有资格进行节能风险因素辨识和风险评估。4.3 选择和确定评估范围和对象评估小组应首先识别出本单位从事的所有活动、产品或服务范围，包括生产活动、产品生产、储运、供应、设备、设施、服务、检维修、消防，以及行政和后勤等的全部工作。所有可能导致的浪费能源的活动，包括非常规活动，检维修等都必须充分得到识别。在确定评估范围后，评估小组按下列方法，确定评估对象：按生产流程的各阶段；按地理区域、单元或场所；按装置、设备、设施（包括外界提供的设施）；按作业活动（包括合同方人员）。对所确定的辨识和评估对象，必要时按作业活动进一步细分，以便对节能因素和风险进行全面辨识和评估。评估人员在进行节能因素辨识与评估前首选要了解工作活动的相关信息，包括：所执行的任务的期限、人员及实施任务的频率；可能用到的机械、设备、工具；工作人员的能力和已接受的任务培训；作业指导书或作业程序。4.4 进行工作活动分类评估小组对评估对象进行分类。如按照作业活动分类；按设备或设施分类；按生产过程或服务提供过程的阶段：被动性的工作，如紧急抢修等；4.5 节能因素的分类根据节能因素在生产过程中的作用，把节能因素划分为以下两大类：4.5.1 第一类节能因素根据能源长期释放理论，能源的长期释放是浪费能源的本质。于是，把生产过程中存在的，可能长期释放能源的设备或人为的导致长期释放能源的为第一类节能因素。4.5.2 第二类节能因素正常情况下，生产过程中的能源使用是受到约束或限制，不会长期的释放，即不会做无用功。但一旦这些约束或限制能源释放的措施受到破坏或失效（故障），则将发生浪费。导致能源释放约束或限制措施破坏或失效的各种因素称作第二类节能因素。第二类节能因素包括物的故障、人的失误和环境因素。4.6 选择节能因素辨识方法评估人员应根据所确定的评估对象的作业性质和节能复杂程度，选择一种或结合多种评估方法。在选择识别方法时考虑：活动或操作性质；工艺过程或系统的发展阶段；所分析的系统和节能的复杂程度及规模；潜在风险度大小；现有人力资源、专家成员及其他资源；信息资料及数据的有效性；是否是法规或合同要求。本公司主要使用以下两种方法：4.6.1 节能风险检查表法主要使用对设备实施的检查节能风险检查表法是为了系统地辨识和诊断某一系统的运行状况而事先拟好的检查清单。具有一定的设备运行知识并掌握节能方面的法规和标准的分析人员，通过对现场设备的运行观察，发现存在的节能因素。分析步骤：建立节能风险检查表，分析人员选择合适的设备运行标准、规范、作业指导书或运用自己的经验和可靠的参考资料等编制节能风险检查表。把检查对象加以分解，把大系统分解成小的子系统，找出不节能的因素，然后确定检查项目和标准要求，将检查项目按系统的构成顺序编制成表。分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，分析系统的设计和操作等各个方面可能与标准、规定不符而产生的偏差，及可能导致的后果。识别现有的针对分析项目的控制措施。进行风险评估。提出建议/改进措施。4.6.2 工作节能分析法主要用于作业或管理活动工作节能分析法是一种较细致地分析工作过程中存在浪费能源的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的浪费能源和可能的改进方法，设法消除浪费。分析人员通过与某项工作具有经验的人的询问和交谈，发现其工作中的节能因素，初步分析工作中存在的第一类和第二类节能因素。分析步骤4.6.2.1 把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，说明每一个步骤，只说做什么，而不说如何做。分解时应：观察工作；与操作者一起讨论研究；运用自己对这一项工作的知识；结合上述三条。4.6.2.2 对于每一步骤要问可能发生什么浪费，给自己提出问题，比如操作者会疏忽、忘记停机或提前启动加热装置等；4.6.2.3 识别每一步骤的主要节能因素。4.6.2.4 识别现有节能控制改进措施。4.6.2.5 进行风险评估。4.6.2.6 建议节能工作步骤。节能风险检查表法适合对作业环境、设备设施进行节能因素辨识；工作节能分析法适应于对日常工作活动、工艺操作等进行分析。4.7 评估风险和影响评估小组对所识别的节能风险因素加以科学评估，确定最大浪费程度和可能节约的最大价值，提出有效或适当的控制改进措施，以便把风险降低或控制在可容许的程度，具体步骤包括：4.7.1 决定所识别的因素及浪费发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对本企业形象的影响。4.7.2 评估发生浪费能源事件的可能性有多大，重点考虑浪费能源发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生），现场有否控制措施（应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训），浪费能源事件一旦发生，是否能发现或察觉，同类事件以前是否发生过以及人员在这种浪费能源的工作中的频繁程度4.7.3 评估风险。结合所辨别的浪费能源事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险的大小以及是否是可以改进的风险（参考附录1节能风险识别清单）,风险评估的结果可分为以下几种:重大浪费隐患10中等风险7、8、9可容许风险4、5、6轻微的风险1、2、34.7.4 对所识别的重大的浪费隐患进行汇总，并编制重大及不可容许的节能因素清单4.8 节能风险控制及改善举措各单位根据风险评估的结果制定相应的控制措施（见下表）：风险度等 级应采取的行动 / 控制措施实施期限10重大风险在采取措施降低浪费前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻7-9中等采取紧急措施降低浪费风险；建立运行控制程序；定期检查、测量及评估立即或近期整改46可容许可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录控制改进措施的内容与顺序：4.8.1 节能风险控制措施的内容：4.8.1.1 风险控制的技术措施：消除风险的措施；降低风险的措施；控制风险的措施。4.8.1.2 风险控制的管理措施：制定、完善管理程序和操作规程；制定、落实风险监控管理措施；制定、落实应急预案；加强员工的节能教育培训；建立检查监督和奖惩机制。4.8.2 节能风险控制措施的确定公司应根据以下条件，选择适用的风险控制措施：4.8.2.1 可行性、可靠性；4.8.2.2 先进性、安全性；4.8.2.3 经济合理性；4.8.2.4 技术保证和服务。5. 更新节能因素及风险信息在下列情形下节能记录应及时更新：新的或变更的法律法规或其他要求；操作有变化或工艺改变；有新项目、新的加工过程或新产品；有因事故、事件或其他来源的新认识理解。如果没有以上所描述的变化，也应至少一年进行一次评审或检查节能因素辨识结果。并且当进行基建、生产日常运行中各种操作、开停工、检维修作业、变更等活动前均进行节能因素辨识及风险评估。6. 相关记录节能风险识别清单7. 附录7.1 评估浪费及影响后果的严重性（S）扣除分数浪费能源导致财产损失（月浪费量）法规及规章度符合状况公司形象受损程度或范围1015万元违反法律法规、强制性标准影响超出本厂的范围7-91510万元潜在不符合法律法规影响限于本市范围内4-6105万元不符合工业园区的规章制度影响限于本区范围内1-35万元不符合公司规章制度影响限于公司范围内7.2 浪费事件发生的可能性（L）扣除分 数偏差发生频率员工胜任程度（意识、技能、经验）设备设施现状管理措施监测、控制、报警、联锁、补救措施5在正常情况下经常发生不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格证）带病运行，不符合国家、行业规范从来没有检查；没有操作规程无任何防范或控制措施4常发生或在预期情况下发生不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训）超期服役、经常出故障，不符合公司规定偶尔检查或大检查；有操作规程，但只是偶尔执行（或操作规程内容不完善）防范、控制措施不完善2-3过去曾经发生、或在异常情况下发生一般胜任（有上岗证，有培训，但经验不足，多次出差错）过期未检、偶尔出故障每月检查；有操作规程，只是部分执行有，但没有完全使用（如个人防护用品）1过去偶尔发生胜任，但偶然出差错运行后期，可能出故障每周检查；有操作规程、但偶尔不