卫生行政执法风险控制2008培训教材

卫生行政执法卫生行政执法 风险风险 控制控制卫生部全国医疗服务标准委员会卫生部全国医疗服务标准委员会 委员委员四川省卫生厅卫生决策咨询委员会四川省卫生厅卫生决策咨询委员会 委员委员四川省卫生行政执法法律咨询委员会四川省卫生行政执法法律咨询委员会 委员委员四川省律师协会医事法学专委会四川省律师协会医事法学专委会 委员委员四川省卫生法治研究中心四川省卫生法治研究中心 研究员研究员攀枝花市卫生监督局攀枝花市卫生监督局 副主任医师副主任医师石石滨滨1一、概论一、概论2（一）风险的概念（一）风险的概念n1、风险风险n遭受声誉与财产损失或伤害的可能性遭受声誉与财产损失或伤害的可能性n2、行政执法风险行政执法风险n相对人遭受声誉与财产损失或伤害的可能性相对人遭受声誉与财产损失或伤害的可能性n当相对人启动行政救济（复议、诉讼）时，行政主体当相对人启动行政救济（复议、诉讼）时，行政主体可能因此遭受的声誉与经济的损失。可能因此遭受的声誉与经济的损失。n当执法监督部门追究行政执法责任时，行政主体或责当执法监督部门追究行政执法责任时，行政主体或责任人可能因此遭受的声誉与经济的损失。任人可能因此遭受的声誉与经济的损失。n加强风险控制的直接动机是减少不断发生的行政执法加强风险控制的直接动机是减少不断发生的行政执法过失与过错。过失与过错。3（二）卫生行政执法风险分类（二）卫生行政执法风险分类n2、通常可防范风险通常可防范风险n难以完全避免，但采取控制措施后通常可大大难以完全避免，但采取控制措施后通常可大大降低其发生频率或严重程度。降低其发生频率或严重程度。n例如：行政执法证据收集不充分确实；行政强例如：行政执法证据收集不充分确实；行政强制措施程序缺陷；行政处罚执行不完全等。制措施程序缺陷；行政处罚执行不完全等。n构成了大部分复议、诉讼的基础。构成了大部分复议、诉讼的基础。5n卫生行政执法错误卫生行政执法错误n未能完成即定计划、目的（未能完成即定计划、目的（执行过错执行过错）n实施了错误计划、方案（实施了错误计划、方案（计划错误计划错误）n大多数错误不是因为个人的鲁莽，而是因为卫大多数错误不是因为个人的鲁莽，而是因为卫生行政执法系统组织上的错误。例如：缺乏培生行政执法系统组织上的错误。例如：缺乏培训；超负荷工作；超常规压力；法规缺陷；督训；超负荷工作；超常规压力；法规缺陷；督查不严等。查不严等。n系统的改进可以预防错误发生。系统的改进可以预防错误发生。6（三）风险控制（三）风险控制n1、风险控制概念风险控制概念n风险控制指通过适当设计的预防风险控制指通过适当设计的预防、控制并最、控制并最小化风险暴露机会程序；确定评价并处理潜在小化风险暴露机会程序；确定评价并处理潜在或现实风险的系统过程，包括及时确定和管理或现实风险的系统过程，包括及时确定和管理现实的风险，以保护行政主体、行政执法相对现实的风险，以保护行政主体、行政执法相对人、卫生行政执法人员、公众等。人、卫生行政执法人员、公众等。n严格意义上的风险控制其保护对象不仅仅是行严格意义上的风险控制其保护对象不仅仅是行政主体和卫生行政执法人员，还包括行政执法政主体和卫生行政执法人员，还包括行政执法相对人与公众。相对人与公众。7（三）风险控制（三）风险控制n2、风险控制目的风险控制目的n保证行政主体与相对人安全，减少伤害与不满保证行政主体与相对人安全，减少伤害与不满n防止卫生行政执法资源（人、财、物）的浪费防止卫生行政执法资源（人、财、物）的浪费n避免过错责任追究和复议与诉讼避免过错责任追究和复议与诉讼n避免产生不良的公众形象避免产生不良的公众形象n通过建立起的社会安全感，增强民心通过建立起的社会安全感，增强民心n更为清晰、合理的决策更为清晰、合理的决策8二、卫生行政执法风险二、卫生行政执法风险9卫生部卫生行政执法责任制若干规定卫生部卫生行政执法责任制若干规定 n第二十条各级行政执法人员在执法活动中，因故意或重大第二十条各级行政执法人员在执法活动中，因故意或重大过失有下列情形之一的，应当过失有下列情形之一的，应当追究相应责任追究相应责任：（一）超越法定权限的；（一）超越法定权限的；（二）认定事实不清、证据不足的；（二）认定事实不清、证据不足的；（三）适用法律、法规、规章错误的；（三）适用法律、法规、规章错误的；（四）违反法定程序的；（四）违反法定程序的；（五）处理结果显失公正的；（五）处理结果显失公正的；（六）依法应当作为而不作为的；（六）依法应当作为而不作为的；（七）滥用职权侵害公民、法人和其他组织的合法权益的；（七）滥用职权侵害公民、法人和其他组织的合法权益的；（八）卫生行政执法责任制不落实，责任不清造成重大过失（八）卫生行政执法责任制不落实，责任不清造成重大过失（九）其它违法行为。（九）其它违法行为。10学校食物中毒事故行政责任追究暂行规定学校食物中毒事故行政责任追究暂行规定 （卫监督发（卫监督发2005431号）号）n第第十十条条学学校校发发生生食食物物中中毒毒事事故故，有有下下列列情情形形之之一一的的，应应当当追追究究当当地地卫卫生生行行政政部部门门有有关关责责任任人人的的行政责任。行政责任。n（一一）对对不不符符合合学学校校食食堂堂或或学学校校集集体体用用餐餐单单位位卫卫生许可证发放条件的单位，生许可证发放条件的单位，发放卫生许可证发放卫生许可证的；的；n（二二）检检查查发发现现学学校校食食堂堂未未达达到到卫卫生生许许可可证证发发放放条件要求，而条件要求，而未向所在地教育行政部门通报未向所在地教育行政部门通报的；的；n（三三）未未按按规规定定对对学学校校食食堂堂或或学学生生集集体体用用餐餐供供餐餐单位进行单位进行监督检查或检查次数未达到要求监督检查或检查次数未达到要求的；的；11学校食物中毒事故行政责任追究暂行规定学校食物中毒事故行政责任追究暂行规定 （卫监督发（卫监督发2005431号）号）n（四）（四）未按未按教育行政部门或学校的教育行政部门或学校的请求请求，协助教育行政，协助教育行政主管部门或学校对主管领导、卫生管理人员和从业人员主管部门或学校对主管领导、卫生管理人员和从业人员进行进行食品卫生相关知识培训食品卫生相关知识培训的；的；n（五）监督检查过程中，对发现的不符合卫生要求的行（五）监督检查过程中，对发现的不符合卫生要求的行为为未提出整改意见未提出整改意见的；或者提出整改意见后未在要求时的；或者提出整改意见后未在要求时限内限内再次检查进行督促落实再次检查进行督促落实的；的；n（六）接到学校（六）接到学校食物中毒食物中毒报告后，报告后，未及时赶往现场未及时赶往现场调查调查处理，或者处理，或者未及时采取有效控制措施未及时采取有效控制措施导致食物中毒事故导致食物中毒事故事态扩大的；事态扩大的；n（七）未按突发公共卫生事件应急条例和食物中（七）未按突发公共卫生事件应急条例和食物中毒事故处理办法的规定时间进行食物中毒毒事故处理办法的规定时间进行食物中毒报告报告的。的。12 卫生部关于打击非法行医专项行动责任追究的意见卫生部关于打击非法行医专项行动责任追究的意见 n（二）各级卫生行政部门、卫生监督机构对医疗机构（二）各级卫生行政部门、卫生监督机构对医疗机构负有监管责任。各级卫生行政部门、卫生监督机构及负有监管责任。各级卫生行政部门、卫生监督机构及其工作人员在医疗机构日常监管工作中有下列行为之其工作人员在医疗机构日常监管工作中有下列行为之一的，一的，应当追究责任应当追究责任：n1、不认真按照有关要求开展医疗机构日常监管工作，、不认真按照有关要求开展医疗机构日常监管工作，失职失职、渎职渎职或有其他或有其他不作为不作为行为的；行为的；n2、对医疗机构执业或医师执业等事项的行政许可不、对医疗机构执业或医师执业等事项的行政许可不认真履行职责、滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；认真履行职责、滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；n3、对有确切线索的群众投诉举报、对有确切线索的群众投诉举报压案不查压案不查、瞒案不瞒案不报报或或受理后不认真进行查办受理后不认真进行查办的；的；n4、对涉嫌违反党纪政纪规定的案件，不按规定、对涉嫌违反党纪政纪规定的案件，不按规定移送移送纪检监察机关的；纪检监察机关的；n5、对涉嫌犯罪的案件，、对涉嫌犯罪的案件，不依法移送不依法移送司法机关的；司法机关的；n6、有其他违法违纪行为的。、有其他违法违纪行为的。13违反行政事业收费和罚没收入收支两条线违反行政事业收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定管理规定行政处分暂行规定（国务院（国务院281号令）号令）n第第六六条条：“违违反反规规定定，擅擅自自改改变变罚罚没没范范围围.标标准准，对对直直接接负负责责的的主主管管人人员员和和其其他他直直接接责责任任人人员员给给予予记记大大过过处处分分；情情节节严严重重的的，给给予予降降级级或或者者撤撤职职处处分分”。n第第十十二二条条：“不不履履行行罚罚没没职职责责，应应收收不不收收，应应罚罚不不罚罚的的，经经批批评评教教育育不不改改正正的的，对对直直接接负负责责的的主管人员和其他直接责任人员给予警告处分。主管人员和其他直接责任人员给予警告处分。”n第第二二十十二二条条：“违违反反本本规规定定，构构成成犯犯罪罪的的，依依法追究刑事责任法追究刑事责任”14三、风险控制三、风险控制 从案例解析谈起从案例解析谈起151、违法主体认定n案例案例1111：n邓邓xxxx（具具有有执执业业医医师师资资格格证证书书和和医医师师执执业业证证书书）于于20052005年年1010月月1818日日在在红红旗旗路路3 3号号开开展展诊诊疗疗活活动动( (店店招招为为“健健康康诊诊所所”)”)，未未办办理理医医疗疗机机构构执执业业许许可可证证，卫卫生生监监督督员员告告知知邓邓办办理理医医疗疗机机构构执执业业许许可可证证后后方方可可开开展展诊诊疗疗活活动动。1111月月4 4日日卫卫生生监监督督检检查查中中在在邓邓的的诊诊所所内内发发现现伪伪造造的的医医疗疗机机构构执执业业许许可可证证（营营利利性性），并并据据此此到到工工商商部部门门办办理理了了“市市区区邓邓林林诊诊所所”的的工工商商营营业业执执照照，卫卫生生监监督督员员当当场场依依法法进进行行了了调调查查取取证证，卫卫生生局局与与1111月月2121日日以以伪伪造造医医疗疗机机构构执执业业许许可可证证开开展展诊诊疗疗活活动动，违违反反了了医医疗疗机机构构管管理理条条例例第第二二十十三三条条、第第二二十十四四条条，依依据据医医疗疗机机构构管管理理条条例例第第四四十十四四条条，作作出出行行政政处处罚罚决决定定：1.1.没没收收药药品品器器械械；2.2.罚罚款款人民币人民币60006000元元. .。16n当事人于当事人于12月月2日向市人民政府提出了行政复议申日向市人民政府提出了行政复议申请。复议理由：一是请。复议理由：一是自己非故意违法自己非故意违法，按国家政策凭，按国家政策凭再就业优惠证享受优惠，而卫生部门称要凭工商营业再就业优惠证享受优惠，而卫生部门称要凭工商营业执照才能办证，可是无医疗机构执业许可证（营执照才能办证，可是无医疗机构执业许可证（营利性）又办不成工商营业执照，于是就伪造了医疗利性）又办不成工商营业执照，于是就伪造了医疗机构执业许可证（营利性）以达到办理工商营业执机构执业许可证（营利性）以达到办理工商营业执照和优惠的目的；二是照和优惠的目的；二是处罚过重处罚过重，违法行为没有对社，违法行为没有对社会造成危害后果，没有发生医疗事故，是轻微违法，会造成危害后果，没有发生医疗事故，是轻微违法，应不予处罚；三是应不予处罚；三是处罚主体错误处罚主体错误。申请人办理营业执。申请人办理营业执照主体名称是照主体名称是“市市区邓林诊所区邓林诊所”，而行政处罚决，而行政处罚决定书上的处罚主体却是定书上的处罚主体却是“健康诊所健康诊所”。经市人民政府。经市人民政府法制办审查，撤销了被申请人的行政处罚决定，责令法制办审查，撤销了被申请人的行政处罚决定，责令被申请人依法重新做出