技术创新管理论文基于我国汽车产业论自主创新与知识产权关系

安徽工业大学技术与创新管理结课论文题目：基于我国汽车产业论自主创新与知识产权关系院系：管理科学与工程学院专业班级：工业工程 122 班姓名：闻斌学号：129094060指导老师：刘志平二一四年十二月八日目录一、 引言 .3二、 我国汽车企业知识产权现状 .3（一）自主创新能力不足 .3（二）拥有专利数量少 .4（三）汽车业知识产权纠纷不断 .5三、知识产权保护对自主创新的影响 .5（一）知识产权保护制度对自主创新成果予以保护并给予一定时期的垄断权 .6（二）知识产权保护制度对创新成果的商业化起着促进作用 .6（三）知识产权保护制度通过创新成果公开机制增进了人类技术知识和信息的公共储存，促进了技术的交流和再创新 .7四、知识产权保护贯穿自主创新的整个过程 .7（一）构思和研发立项阶段 .7（二）研究开发阶段 .8（三）创新成果产业化和商品化阶段 .8基于我国汽车产业论自主创新与知识产权关系摘要：随着汽车产业知识产权纠纷越来越多,知识产权问题日益成为我国汽车产业发展的重要瓶颈。同时，随着加入 WTO，我国汽车产业在知识产权保护上面临重大挑战。文章分析了我国汽车产业知识产权的现状,说明提升企业的竞争力是进行创新的内在动力，加强知识产权保护为自主创新创造良好的外部环境，将知识产权保护工作贯穿于自主创新的全过程。关键词：汽车产业 自主创新 知识产权 知识产权保护 一、 引言 随着世界经济全球化、贸易一体化的趋势加强，尤其是我国加入 WTO 后，为我国汽车企业带来了更大的发展机遇。同时，发达国家的跨国汽车企业利用其知识产权的优势，不断加强其垄断地位，扩大市场份额，又使我国汽车企业的发展面临更大挑战。因此，如何在入世后加强我国汽车企业知识产权保护是中国汽车产业面临的重大课题。本文通过我国目前汽车企业知识产权保护现状，提出入世后知识产权保护对策。 二、 我国汽车企业知识产权现状 当前世界范围内的汽车知识产权纠纷越来越多，我国汽车企业的知识产权问题也引起国内外广泛关注，涉及仿制、测绘等侵犯知识产权的案例在我国汽车工业领域不断出现，知识产权成为了汽车产业发展的重要瓶颈。目前我国汽车企业知识产权存在以下几个问题。 （一）自主创新能力不足由于地方政府不惜以各种优惠政策，争相引进合资汽车项目，全国 2/3 以上的省区市把汽车当成“支柱产业”。从销售数据来看，国内销售的轿车大部分都是采用国外汽车厂商的技术生产。 但是，合资模式并不支持中国汽车企业自主创新能力的提升。合资企业普遍存在着严格的技术限制条款，外方会通过多种方式防止中方得到核心技术。汽车企业更为关键的是研发能力，即使得到一些国外汽车企业的先进技术，但并不表明有了自主研发的能力。事实上，在一汽、上汽、东风、北汽等几个国内最大的合资企业中，合资品牌仍占主导地位，也是其主要的盈利点。合资企业推出的车型，也基本上全是引进的外资品牌。事实上，至今没有一个跨国汽车公司将汽车任何一个核心技术引进中国，合资高潮也并没有带来“市场换技术”的效应。市场被大量的外资品牌占领，核心技术却仍牢牢掌握在外方手里 。（二）拥有专利数量少第二届中国零部件企业家年会公布的中外汽车零部件企业专利调查报告的结果显示，全球汽车零部件专利地理分布依次为日本、美国和欧洲，日本国内集中了全球汽车零部件专利总量的一半；而中国国内仅占全球汽车零部件专利总量的 2%，与中国目前汽车消费大国的市场地位不相符。而从中国内地的专利分布来看，外资企业已经占据了中国国内专利总量的四分之三，在中国形成了优势的布防。有关专家警告，随着中国企业出口份额的逐步扩大，出口结构逐步优化的过程中存在着专利诉讼的隐忧，中国企业应马上制定相应的对策。从专利情况来看，以中国人比较熟悉的日本本田公司为例，它的专利总数高达 2807 项，每年投入占销售总额 8%、相当于 20 亿美元的研发资金。与本田相比，我们国内的整车企业是什么状况呢？比较好的公司中，中国重汽的专利总数是 393 个，一汽集团的专利是 239 个，奇瑞集团的专利数是 192 个。在研发投入方面，上汽集团是比较高的了，但 22 亿元人民币的投入与 20 亿美元还是差着一大截。在研发上敢于投入的新兵奇瑞集团，由于总体实力的差距，3.5 亿元人民币的投入已经实属不易了。从零部件公司来看，博世公司的专利总数为 8394 个，电装为 7194 个，法雷奥 3927 个，德尔福 1255 个。而国内企业中比较好的，如万向集团专利总数为 246 个，万丰奥特 50 个，万安集团 21 个。数字的差距反映了各个公司的技术积累程度与根基。 国内很多汽车企业专利申请意识淡薄，不知道如何从技术上去保护自己，有些汽车生产企业以及零部件制造企业还不了解专利知识，一些从事技术创新并应该申请专利的企业却没有去申请。 （三）汽车业知识产权纠纷不断我国已经提前进入了涉外知识产权纠纷大规模爆发时期，比预测提前了 5年10 年。中国汽车技术研究中心首席专家黄永和指出，国内汽车企业对知识产权的重视主要是由于国家开始提出自主创新，特别是在“十一五”期间。但由于一些企业对这个问题认识不够，引发了在贸易和经营过程中的一系列问题。我国汽车企业在出口或在国外建厂时已经遭受国外知识产权的“伏击”，跨国汽车企业利用知识产权优势，也对国内中资汽车企业构成巨大竞争压力。由此可见，目前我国汽车企业与跨国汽车企业相比，在知识产权及与之紧密相关的自主创新方面表现出明显的差距。汽车产业自主创新战略不仅对知识产权认识高度不够，而且在利用知识产权制度激励汽车企业进行研发投入上存在不足。三、知识产权保护对自主创新的影响 对于知识产权保护对自主创新的影响还存在不同的看法，认为知识产权保护有利于自主创新观点的学者指出知识产权保护不仅是维护发明者的权益，促进研究开发和技术扩散的有效工具（Harper and Row，1950），而且是经济增长的重要决定因素；反对者则认为，知识产权垄断科学研究的自由，是影响出口的障碍（Pamela J.Smith，1999），知识产权保护阻碍了技术的合理扩散和应用，造成了社会福利的损失（Caves Crookel Kilings，1993）。无论是赞成还是反对，一个不可否认的事实就是：上世纪 90 年代以前的日、韩通过较弱的知识产权保护制度，帮助国内企业模仿国外技术，从而极大促进了技术进步。毕竟现在我国所处的国内外环境与当时的日、韩所处的环境发生了巨大变化，我国为了建立公平的市场环境，吸引外资，扩大对外贸易以及美国、欧盟等国家给予我国政府的政治压力，迫切需要我国加强知识产权保护制度。 （一）知识产权保护制度对自主创新成果予以保护并给予一定时期的垄断权 大多数自主创新成果具有“难开发易复制”的特点，例如一张正版软件几百块，而盗版仅仅几块钱就可以买到。在市场经济条件下，如果对创新成果不进行保护，不赋予其财产权，这些成果一旦被研发出来，其他人可以低成本甚至无成本的获得，从而造就了一大批“搭便车者”。创新主体在投入大量的资金和劳动，并承担了创新的不确定性等各种风险之后，而并没有达到其预想的收益，其进行再创新的内在动力就会受到严重的挫伤。据美国研究机构调查统计，如果没有专利保护，60%的药品发明，38%化学发明都不会研究出来相反，如果国家对创新成果赋予创新主体（如企业）以一定时期的垄断权，这样创新主体就可以通过成果的商业化、许可等方式获得合理的回报，对再创新给予了资金支持，这样就进入了创新的良性循环。 （二）知识产权保护制度对创新成果的商业化起着促进作用 联合国经济合作发展组织（OECD）在 1998 年的科技政策概要中指出，技术创新是指发明的首次商业化应用。从此意义上说，如果一项技术发明，仅仅停留在实验室阶段，而没有走向市场，那么可以说还没有实现技术创新。知识产权保护制度中的专利制度赋予专利权人在一定期限内的资产垄断权，就是要专利权人积极的将其创新成果推广应用。专利权人为维持自己的专利有效，需要每年按时向国家缴纳专利费，且逐年递增。同时，若专利权人在一定时期内没有实施、利用其专利技术，他不仅不能获得商业上的回报，而且其专利权会受到限制，如专利权的强制许可，这些压力的存在就迫使专利权人想方设法积极推广应用其创新成果，甚至通过技术转让的方式，尽可能快的实现其创新成果与市场结合，从而激励了创新成果现实生产力的转化。 （三）知识产权保护制度通过创新成果公开机制增进了人类技术知识和信息的公共储存，促进了技术的交流和再创新 在美国，已经建立起这样一个共享系统，一项新的创新成果可以立即加入到这个系统里来。这样如果其他人再进行相同领域的研究，就可以便捷的查阅前人研究的最新成果，避免了重复研究，大大节约了资源。据世界知识产权组织统计，在创新活动中，利用好专利文献可以节约 40%的科研经费及 60%的研究开发时间，如北大的王选教授就是在查阅了大量的专利文献的基础上，发明了世界领先的“激光照排技术”。 四、知识产权保护贯穿自主创新的整个过程 由此看来，我们必须加强知识产权保护工作，提高全民知识产权保护意识，使知识产权保护工作贯穿于企业自主创新过程的每一个阶段。 （一）构思和研发立项阶段 首先进行文献的检索，综合各方面的技术信息，避免可能与已获得授权的专利发生冲突，规避侵权风险，避免低水平的重复研究，提高研究开发的起点和水平，合法的借鉴、利用已有的创新成果。 （二）研究开发阶段 要密切跟踪与项目有关的知识产权动态变化的状况，密切关注竞争对手的开发进展。现在有这种趋势，更多的创新人员在进行发明创造实物的展示前就未雨绸缪，事先提出专利申请，这叫做“预期性专利申请”，相对于在发明创造完成之后才考虑申请专利更有进攻性。只有及时进行专利申请，使创新成果获得法律保护，才能有效保障新技术、新产品开发的安全进行。 （三）创新成果产业化和商品化阶段 一项新产品要想最大限度的占领市场，获取高额的利润回报，就必须拥有自主知识产权。如果进入市场的新产品尚未获得知识产权的保护，就极有可能失去大量的市场份额。当获得了知识产权的保护，一旦受到侵权行为的损害，就可以运用法律武器来维护自身利益。 在经济、科技日益全球化的今天，自主创新与知识产权保护越来越密不可分了。企业在重视自主创新的同时，必须建立健全知识产权管理制度，将知识产权保护贯穿于自主创新的每一个阶段。只有这样，才能激励企业的创新，不断提升企业的竞争力。