RBA责任商业联盟(EICC)内审记录+管评记录

有 限 公 司RBA责任商业联盟(EICC)6.0内部审核与管理评审全套资料内部审核资料：0215页管理评审资料：1621页RBA(6.0)内部审核计划1、审核目的评估在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法律法规和客户的要求。2、审核范围7.1与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，RBA(6.0)所有条款)。7.2公司内所有部门(含人事、后勤、财务、物流)3、审核时间2019年12月10-14日（在此期间完成审核任务）4、审核依据1) RBA(6.0)行为守则及相关解释2) 本公司适用的法律法规的要求3) 客户关于CSR和EHS方面的要求4) RBA(6.0)程序文件5、审核方式1) 审查文件及相关记录2) 到现场查看3) 与相关管理者和/或工人面谈4) 被审核部门必须安排陪审人员6、内部审核成员及要求审核员资质要求：对RBA(6.0)准则、相关的法律法规和客户要求有较准确和全面的了解。参加了专业的RBA(6.0)内审员培训，取得相关的资质证书。内审组长：XXX内 审 员：XXX7、审核流程1) 从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；审核组编制RBA(6.0)内部审核检查表2) 制定具体的审核任务和日程；3) 审核员进行审核准备4) 受审核部门进行审核准备5) 首次会议6) 审核实施7) 末次会议8) 编制和发放审核报告9) 针对审核中发现的不符合事项开出纠正预防措施报告，并跟进改进措施的落实情况。10) 审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理代表审核。编制： 审核： 批准： 会议签到表会议名称2019年RBA(6.0)内部审核首次会议会议内容1、会议开始。参加会议人员签到，审核组长宣布会议开始。2、审核组长依据本次审核计划做审核人员和被审核部门人员安排。3、申明审核目的和范围。明确审核目的、审核准则和审核将涉及的部门、班组或岗位。4、审核计划做最后确认。5、强调审核的原则。强调公正客观立场，说明审核是一个抽样过程，有一定局限性，但审核将尽可能取其有代表性的样本，使得审核结论公正。6、本次审核中无论发现的是轻微不符合还是严重不符合，各相关部门需要执行纠正和预防措施。7、审核组长落实后勤安排。会议时间主持人会议地点参加人员签名姓名职务部门姓名职务部门RBA(6.0)内部审核检查表款号审核内容审核记录判定(CR/MA/MI)A: 劳工A1 自由择业A1.1工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工A1.2工厂是否依法与工人签订劳动合同A1.3工人是否有一份已签好的劳动合同副本A1.4工人受聘时，工厂没有扣押工人的身份证(护照或工作许可证)A1.5工人提供了合理通知，但不能自愿离职或受到其他方式的处罚A1.6工人受聘时， 不需要缴纳押金，若员工自愿支付该费用是否退回员工A1.7除法规要求外， 工厂保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区A1.8工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施A1.9工人是否有基本的人身自由A1.0是否没有政策或程序(必须包括招聘和雇佣实务、终止雇佣关系和其他费用/保证金/债务)A1.1是否向分包商和劳工代理商有效传达禁止拐卖或奴役劳工的规定A2 青年员工A2.1工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄A2.2工厂招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复印件A2.3工厂建立童工的补救程序A2.4工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求A2.5工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位，并安排体检A2.6是否制定了充分且有效的未成年工人政策和程序A2.7如果有使用未成年工，他们是否被安排夜班/是否安排加班A2.8如果有使用未成年工，他们是否被安排危险岗位工作A2.9工厂是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序A3工作时间A3.1工厂是否有书面的监测， 管理和控制员工上班时间含加班时间的程序A3.2工人是否能得到合法的休息时间以及假期A3.3是否有与工人谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间A3.4工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录A3.5是否有记时设备、记时设备不准确或运转不良A3.6是否实施任何政策并且未提供或保证强制性的休息/假日A3.7是否保存休假记录或者休假记录不准确A3.8工厂在过去12个月中，工作周的平均上班时数不超过60小时或法律规定(取决于哪个更严格)A3.9工人是否有平均每七天至少有一天休息A4薪资与福A4.1工厂是否与工人谈论清楚工资结算是用工资单还是其它类似文件方式A4.2合法的正常工作时间报酬是否有支付给所有工人A4.3加班工资是否依法计算和支付给员工A4.4工厂是否依当地法规提供社会保险计划A4.5工厂不拖欠和扣押工人工资A4.6工厂没有使用扣除工资的方式作为纪律处分的手段A4.7扣款和扣交的工资是否正确计算A4.8工资中的扣交部份是否依法在指定的时间内上交给当地政府机构A4.9如果工厂聘请了临时工，临时工是否有得到除他们工资外的合法的福利A5人道待遇A5.1工厂是否提供员工书面的有关纪律措施的规章制度A5.2纪律措施程序是否人道A5.3纪律措施是否符合程序要求并可追溯A5.4管理层和主管是否受过关于适当的纪律措施程序的培训A5.5工厂是否有相应的程序调查员工所受到的不合理的行为?适当的情况下， 将采取纪律措施A5.6无证据显示工厂发生任何形式的(性)骚扰或虐待，体罚，精神或身体压迫，口头辱骂或威胁行为A5.7工人是否可请病假或产假A6 非歧视A6.1工厂有书面的反歧视政策A6.2工厂不得有任何形式的歧视， 包括种族，肤色，年龄，性别，性取向，国籍，残疾，怀孕，宗教，政治观点，联盟团体和婚姻状况A7 自由结社A7.1工厂是否与工人谈论他们有自由结社的相关关权力A7.2工厂是否有沟通的渠道和机制，以便工人可以公开地与管理层沟通工作条件而不用担心被报复或威胁A7.3工厂是否尊重员工合法的结社自由和和平集会的权利A7.4工人代表和非工人代表中没有不平等的待遇A7.5工厂是否制止干涉或向工人团体提供资金以达到控制这个团体的目的A7.6当工人被聘用时，自发组建团体或其它形式的工人代表，关于入会他们是否被知会到B: 健康与安全B1 职业安全B1.1工厂是否有建立程序来识别，评估以及控制工人安全方面的风险B1.2工厂是否有效地控制员工安全方面的风险(如触电风险，叉车和空气质量等)B1.3员工对生产场所的安全风险，风险控制方案和安全生产规定是否有基本的了解和认识(员工面谈)B1.4如果要求使用个人劳保品(PPE)来控制风险，如保护眼镜，劳保鞋，头盔，这些劳保品是否与要求一致且被正确使用B1.5员工没有因提出安全问题受罚B2 应急准备与响应B2.1是否有充分的火警探测和灭火系统B2.2工厂是否充分识别紧急情况的可能类型，并制定相应的预防和应急方案B2.3紧急出口，通道和楼梯数量是否足够，并能便于到达和适当维护B2.4负责人是否能充分解释工厂的紧急预防和应急方案以及他们的职责B2.5员工是否了解火警和紧急情况下的处理方式(员工面谈)B2.6工厂的紧急疏散演习方案是否足够B2.7过往12个月中，工厂是否举行了覆盖所有区域和各班次员工的消防演习(员工面谈)B2.8工厂是否制定了书面的防止化学品或对环境有影响的原材料的泄露的紧急反应计划和程序B2.9接触危险物质的员工是否定期接受有关紧急事故应变计划及行动的培训B3 工伤和疾病B3.1工厂是否对过去3年内曾发生的工伤采取适当的纠正和预防措施B3.2工伤和意外伤害是否进行登记和分析以预防和防止意外伤害的再次发生B3.3工厂是否提供急救处理给受伤或生病的员工B3.4员工是否了解工伤的处理程序(员工面谈)B4工业卫生B4.1工厂是否建立相应的方案，以识别，评估和控制员工接触超过法定要求的化学品，物理及生物方面的风险B4.2负责人对工业卫生抽样需求包括适用的法规要求是否有清楚的了解B4.3工厂是否适当控制员工接触超过法定要求的化学品，生物及物理方面的风险B4.4使用PPE， 如呼吸器，护耳罩减轻员工风险， 是否符合使用标准和要求B5 强体力型工作B5.1工厂是否建立相应的程序， 以识别， 评估和控制员工暴露危险岗位的风险 如手工操作，举重，高空作业和其它造成意外工伤的危险作业B5.2工厂是否有效控制员工接触危险岗位的风险(电梯的使用， 电动工具，自动加工处理的机器)B5.3工厂是否有对员工关于工作岗位风险进行培训(员工面谈)B6 机器防护B6.1负责人是否了解机器设备安全操作方面的法律法规B6.2工厂是否建立机器安全保护装置方案B6.3危险岗位和其它具有潜在风险的工作岗位是否被适当防护，隔离和维护B6.4员工是否安全地操作机器， 包括适当使用保护装置和紧急停机装置B6.5安全设备的维修记录是否可以证明有相应的方案对安全设备进行日常保养B7公共卫生、饮食和住宿