廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表 廉政风险点防控措施【新

廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表 廉政风险点防控措施 在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。 廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表 序号 工作职责 潜在廉政风险点 1 采购文件编制 1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。 2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。 3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。 4、评标办法带倾向性。 2 采购信息公告 1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息； 2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息； 3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。 3 开标、评标、定标 1、 投标截止时间后接受标书。 2、 开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。 4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。5、擅自修改评标结果。 4 投标保证金管理 1、不按规定时限和规定要求退还保证金。 5 采购项目档案管理 1、不按规定要求保存采购档案。 2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。 6 质疑答复 1、答复内容涉及商业秘密。 2、未按规定作出书面答复。 3、未在规定时限作出答复。 7 其他工作事项 1、泄露招投标项目的信息秘密。 廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表 一、校长 (一)风险点 1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算; 2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.坚持依法治校; 2.坚持“三重一大”事项集体研究决定; 3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督; 4.按照廉政准则，带头遵守廉洁自律各项规章制度。 二、校党委书记 (一)风险点 1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职; 2.不坚持执行“三重一大”制度; 3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。 (二)防控措施 1.严格按程序、制度办事; 2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线; 3.建立廉政教育长效机制。 三、副校长 (一)风险点 1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为; 2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.严格按制度办事，落实责任制; 2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生; 3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定; 4. 按照廉政准则，带头遵守廉洁自律各项规章制度。 四、纪委书记 (一)风险点 1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严; 2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处; 3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.按照廉政准则带头遵守廉政自律各项规章制度;2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案;3.加强内、外部监督检查力度。 五、工会主席 (一)风险点 1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力; 2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象; 3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.坚持校务公开，接受群众监督; 2.按照廉政准则，带头遵守廉洁自律各项规章制度。 六、办公室主任 (一)风险点 1.考核中不按工作制度办事; 2.不按照组织原则和组织程序，发展入党; 3.党费收缴、使用存在不廉洁行为; 4.公章使用把关不严格; 5.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。 (二)防控措施 1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为; 2.严格按政策办事，努力做到公平公正; 3.严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监督; 4.设立群众举报电话，严肃工作纪律。 七、教务处主任 (一)风险点 1.教师工作安排未能才尽其用，公心处事; 2.教学管理中执行制度不力，存在人情关; 3.组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果; 4.教师业务考核、工作量的审核有失公平公正; 5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。 (二)防控措施 1.严格执行标准，加强自律意识; 2.严格按工作程序、要求和工作纪律办事; 3.按照实事求是的原则抓好教学常规管理; 4.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。 八、教务处副主任 (一)风险点 1.教师课程的安排有失合理公正; 2.检查教学常规是否公正严格，存在“人情关”; 3.各级考试组织不严密; 4.教师在教学过程中的病事假处理未坚持原则，按规章制度执行。 (二)防控措施 1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力; 2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。 九、政教处主任 (一)风险点 1.不按规定审核学生转入、转出手续; 2.毕业证办理。审核不严; 3.招生中核分把关不严或弄虚作假; 4.对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关; 5.评三好、优干不按程序办理或弄虚作假。 (二)防控措施 1.严格执行标准，加强自律意识; 2. 严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事; 3.在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督; 4.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。 十、政教处副主任 (一)风险点 1.在省、市级优秀学生干部、三好学生评选中发生不廉洁行为; 2.学籍管理中发生不廉洁行为; 3.招生核分不严或弄虚作假; 4.学生管理工作中，惩罚不按规定办理; 5.学生公寓安全检查不到位，造成安全事故。 (二)防控措施 1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力; 2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。 十一、体卫艺处主任 (一)风险点 1.艺术、体育特长生招生中考核不严，弄虚作假，缺乏监督; 2.食品卫生、饮用水安全对承包责任人监管不力，查处不严; 3.初中升高中体育考试组织不力，监督不严，存在弄虚作假; 4.组织各种比赛中存在不廉洁行为。 (二)防控措施 1.在特长生招生考核中严格自律; 2.在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行; 3.把好校园内食品安全卫生关，严格执行相关制度。 十二、体卫处副主任 (一)风险点 1.特长生考试中对考官监管不严，存在成绩不真实; 2.在各种体育艺术比赛中，对参赛人员资格把关不严，评比中区分亲疏，影响赛事公平公正。 (二)防控措施 1.加强自律意识; 2.在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行。 十三、总务处主任 (一)风险点 1.利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为; 2.不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为; 3.对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误; 4.不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益; 5.不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关; 6.项目管理不规范，造成资金流失和浪费。 (二)防控措施 1. 熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事; 2.严格执行会计法和财务管理制度，按照审 批程序和标准，严把支出审批关; 3.严格执行大宗物资商品政府采购; 4.严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益; 5.认真审核统计数据，确保数据真实准确; 6.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识; 7.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。 十四、保卫科 (一)风险点 1.不按规章制度办事，校门把关不严; 2.对师生安全教育不到位; 3.保安人员招聘中发生不廉洁行为。 (二)防控措施 1.加强工作纪律教育、监督; 2.学校安全工作严格按制度办事。 十五、团委书记 (一)风险点 1.团员发展未严格按照团章规定执行; 2.团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为; 3.推优入党工作不严格遵照党章和团章规定执行。 (二)防控措施 1.加强工作纪律教育、监督; 2.强化自身工作纪律意识，认真履职尽责; 3.接受师生监督。 廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表 一、个人信贷业务风险点及出现的环节 信贷岗位风险表现形式多样，贯穿于贷款的调查、审查、发放、贷后管理等各个环节，具有一定的隐蔽性。根据实际操作情况分析，主要表现在以下几方面： 1.在贷款调查的实际业务操作中，变相降低或放宽了准入条件，为贷款的审查、发放和管理埋下了风险隐患; 2.在贷款审查方面，对存在的问题不能够及时发现，对不符合条件的贷款申请不能够及时进行处理，影响了审查作用的发挥; 3.在贷后管理方面，贷款发放后，不能及时发现预警信号或发现预警信号不预警、处置不及时、不得力等问题也不同程度地存在，致使贷后管理不深不细，在防范信贷风险方面的作用不够明显。 二、个人理财业务销售风险点及出现的环节 1.产品宣传和销售不适当。理财销售人员在宣传和销售理财产品时，有意忽略风险提示或夸大收益，进行不适当的理财产品宣传，极易误导消费者; 2.信息披露不充分，风险揭示不足。在产品销售阶段，营销人员在对条款的理解上自身存在不足，或者由尚未取得销售资质的人员来推销理财产品，仅强调产品的高收益性，而对风险揭示不充分，使客户不能真正了解产品特征，不明确自身所要承担的风险和可能的损失，从而引发风险的发生; 3.理财销售人员利用投资者对银行的信任，销售不属于银行内部的理财产品，从中获得高额的佣金提成，极易对客户造成风险损失。 三、廉政风险点征集方法 采取调查问卷征集反馈，各岗位员工剖析本岗位廉政风险问题并汇总的征集方法。 1、