质环安三体系-内部审核管理程序

ABC有限公司 质量/环境/职业健康安全管理三合一管理体系程序文件ABC有限公司质量/环境/职业健康安全三合一一体化管理体系内部审核管理程序文件编号： QES/ABC-CX-021受控状况： 受控 版 次： A0 审 核: 批 准: 2020年6月6日发布 2020年6月6日实施- 1 - 目的通过开展内部质量/环境/职业健康安全审核，评价质量/环境/职业健康安全管理体系运行的符合性和有效性；确保质量/环境/职业健康安全管理体系的持续改进和完善。2 适用范围适用于公司质量/环境/职业健康安全管理体系覆盖范围的内部审核控制。3 术语和定义引用公司管理手册中的术语和定义。4 职责4.1 管理者代表 领导内部审核工作；批准成立内部审核组，任命内部审核组长；审批内部审核计划和内审报告。4.2人力资源行政部4.2.1负责本程序的编制/修订、解释和实施。4.2.2负责内部审核的策划、年度审核、计划编制、内审员选择和审核组长推荐、内审资料的收集与保存。4.3审核组4.3.1审核组长a)编制内审日程表，给审核员布置任务；b)按审核计划，控制现场审核全过程、编制内审报告；组织纠正措施的跟踪验证；c)负责收集审核过程中产生的全部记录并交人力资源行政部存档。4.3.2审核员a)支持审核组长的工作，配合其他审核员工作，编制分工内的审核检查表；b) 客观、公正地收集证据，记录、分析、评价观察结果与受审核方密切配合完成审核任务，并开列不合格报告；c) 受组长委托，验证纠正措施的有效性。4.4受审核方a)接到审核计划后。做好接受审核的准备工作；b)按要求选派熟悉本单位情况联络员；c)向审核组提供保证审核过程有效进行所需要的资源、材料，配合审核组工作；D)确认不合格报告，制定并实施纠正措施。5 工作程序5.1审核范围进入公司质量/环境/职业健康安全管理体系的全部部门、全部要素、全部现场。5.2审核准备 5.2.1审核计划每年初人力资源行政部编制年度内审计划，并报管理者代表审批，审核频次根据单位、部门的现状进行，质量/环境/职业健康安全管理体系覆盖的场所每年至少进行一次。5.2.2审核组织a）人力资源行政部提名审核组成员并推荐审核组组长，报管理者代表批准；b)审核组成员要由经过权威部门培训、具有内部审核员资格，并由与审核对象无直接责任的人组成。c)审核组长编制审核日程表并于实施前10天向受审核方下达；d)审核组长召开预备会，布置审核任务，明确审核分工；e)审核员根据审核分工和要求编制内部审核检查表；f)受审核方接到审核通知后，及时通知相关人员，做好各项工作安排。5.3实施审核5.3.1公司首次会议由管理者代表主持，现场由审核组长主持。审核组全体成员和受审核方领导及有关负责人、管理人员参加会议,审核组长简单介绍审核目的、范围、准则，审核程序和方法，强调审核原则并确定末次会议的参加人员、时间、地点。5.3.2现场审核a)内审员在现场审核中通过谈、查、看、记收集客观证据，对检查过程中发现的情况应客观、具体地记录在检查表上。记录不符合时，应在与受审方碰头会上进行通报。全部记录工作应在离开审核区域前完成。b)在末次会议前，由审核组长召集审核组会议，评价所有观察结果，确定不合格项并开列不符合报告，审核组应确保不合格报告的内容清晰、准确，有证据支持。对客观证据不充分但应引起充分重视的不合格现象，应作为观察项开列。c)在完成全部审核工作后审核组长填写内部审核不符合项分布表d)末次会议前审核组与受审核方领导沟通，说明审核结果，澄清受审核方提出的问题。5.3.3 末次会议末次会议，管理者代表组持会议，审核组长报告审核过程和综合结果，宣读不符合报告，澄清问题，宣布审核结论，提出纠正措施及验证要求；受审核方领导简短表态，结束现场审核。参加人员包括受审核方领导、责任部门负责人和审核组成员参加。5.3.4在离开审核区域时,审核组组长应向受审核单位介绍审核情况,提出纠正措施及验证要求.5.4编写审核报告完成审核计划后，由审核组长或授权审核员编写审核报告，报管理者代表审批后，由人力资源行政部向受审核方及有关领导、部门负责人发放并报告总经理。5.5纠正措施的实施与验证5.5.1对审核中开列的不符合报告，受审核责任部门组织相关员工分析原因，制定纠正措施，整改必须留有客观记录（A4纸），及时报人力资源行政部备存待外审时验证。整改期限一般不超过一个月完成。5.5.2审核组长负责组织纠正措施的验证。5.5.3人力资源行政部负责跟踪验证内审不符合项报告完成情况。5.6年度内审计划完成后，由人力资源行政部汇总编写全面审核报告，并提交管理评审。5.7记录管理a) 人力资源行政部收集内审首、末次会议记录、内部审核计划、内部审核检查表、内部审核报告、内部审核不符合项分布表、内审不符合报告及其采取纠正和预防措施的记录b)内审所有记录经管理者代表审阅后，由人力资源行政部存档，作为总经理管理评审的输入资料。6 相关文件6.1公司质量、环境和职业安全管理体系程序文件。7 记录表格7.1内部审核计划 7.2首(末)次会议签到表7.3内部审核检查表7.4内部审核日程表7.5内部审核不符合报告7.6内部审核观察项报告7.7内部审核不符合项分布表7.8内部审核报告12首（末）次会议签到表 年 月 日 受审核单位参加人员审核组参加人员姓名职务（职称）姓名职务（职称）组长：组员：内 部 审 核 检 查 表受审核部门： 日期： 审核内容及方法相关条款审 核 记 录审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日 不符合报告受审方受审部门审核日期审核依据GB/T19001、GB/T24001、ISO45001: ；其它 不符合事实描述（并列出判定所引用的标准或其它文件名、具体条款号和相应原文）轻重程度轻微严重陪同人员审核员受审方代表签字：不符合原因分析（参加分析人员）不符合的处置方案（预计完成日期： 年 月 日；负责人： ）对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施（预计完成日期： 年 月 日）纠正措施制定人：管理者代表审批： 年 月 日跟踪验证结论原因分析是否准确是 否指出不准确处审核员（签字）: 年 月 日处置是否有效 是 否证据纠正措施是否有效 是 否证据注：1、不符合事实与判定所依据文件的原文必须对应，否则本报告不能成立；2、表中所要求的证据必须附后，否则验证结论无效。管理体系审核不符合项分布表受审核组织 审核日期： GB/T19001 idt ISO9001 GB/T24001 idt ISO14001ISO45001: 其它 部门合计要素/条款（到三位数一般不合格严重不合格合计一般不符合严重不符合 注： 一般不符合；