ISO45001：2018内部审核计划、检查表模版及内审报告——按部门及过程整理

ISO45001:2018(原OHS18001)内部审核计划（2019年度）ISO45001内部审核（方案）计划目的对公司职业健康安全管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。范围1.审核范围：设计和制造的相关职业健康安全管理活动。2.审核场所：XX（地址）公司所有部门、有关过程。依据1. ISO45001：2018 职业健康安全管理体系 要求及使用指南；2. GB/T19011-2011 质量和(或)环境管理体系审核指南；3. 公司管理手册、规范制度等；4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；5. 顾客要求等。时 间 安 排 月份 月份部 门123456789101112环安部生产部业务部行政部仓库采购部管理层 要求：1.公司各部门按ISO手册中的职能分配和职责做好各项工作,迎接公司内部审核；2.在确定审核日期前一周,做好各项准备工作。1） 制定现场审核计划和日程安排表，组成审核组，确定审核组长；2） 按现场审核计划的安排，编制好现场审核检查表及其它有关的职业健康安全记录表格；3） 将审核计划及现场安排情况提前通知各部门和有关人员，以做好准备。编 制 批 准ISO45001:2018(原OHS18001)内部审核记录及内审报告_分部门 及过程整理现场审核计划安排审核日程过程编号名称标准条款号审核部门审核员月日8:30-16:00P1-组织环境4.1 理解组织及其所处环境 4.2 理解员工及相关方的需求和期望 4.3 确定职业健康安全体系范围 4.4 职业健康安全管理体系高层行政AP2-领导作用5.1 领导作用和承诺5.2 职业健康安全方针 5.3 组织角色职责和权限 5.4 员工参与和协商高层行政8:30-16:00P3-风险机遇6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1总则6.1.2危险源辨识与风险评价6.1.3适用法律法规和其它要求确定6.1.4措施的策划高层环安BP4-目标策划6.2 职业健康安全目标及实现的策划.6.2.1职业健康安全目标6.2.2实现职业健康安全目标措施的策划行政部8:30-16:00P5-资源7.1 资源设备，行政部CP6-人力资源7.2 能力 7.3 意识 7.4沟通 环安部P7-成文信息7.5 成文信息 7.5.1 总则 7.5.2 创建和更新 7.5.3 成文信息控制.行政部月日8:30-16:00P8-运行策控8.1 运行策划和控制 8.1.1总则 8.1.2消除危害降低OHS风险环安部AP9-变更8.1.3变更管理环安部P10-采购8.1.4采购 环安部8:30-16:00P11-应急响应8.2 应急准备和响应环安部BP12-监测评价9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1 总则 9.1.2 合规性评价高层8:30-16:00P13-内部审核9.2 内部审核 9.2.1总则 9.2.2内部审核方案环安部CP14-管理评审9.3 管理评审行政部P15-改进10.1总则10.2事件 不符合和纠正措施 10.3 持续改进 环安部会议签到表类别评审会议 管审首次/末次会议 内审首次/末次会议 其他：时间XXX会议组织会议主持其他到会人员签名序号姓名部门职位首次会议签到末次会议签到123456789会议内容备注 审核日期： 2019年5月19日 NO：2019 过程名称P1组织环境过程主要负责人过程涉及主要文件OHSP4.1-01组织环境相关方需求期望控制程序标准条款要求方法、内容记录符合否5.2OHS方针6.2OHS目标及实现策划与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标6.1应对风险机遇措施OHSP6.1-01风险机遇控制程序已规定记录4 组织所处环境4.1 理解组织及其所处环境4.2 理解相关方需求和期望4.3 确定职业健康安全管理体系的范围 4.4 职业健康安全管理体系OHSP4.1-01组织环境相关方需求期望控制程序0HSR4.3-01 职业健康安全管理体系的范围 0HSR4.4-01 总过程识别分析汇总规范已规定过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？使用什么（材料、设备）是否已定义过程？有谁进行（技能、培训）过程是否已经被文件化？使用哪些主要标准？（测量、评估）是否已明确过程相关接口？如何进行？（方法、技术）过程是否已经被监控？是否保持了记录？序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）相关方要求、期望：要求，合同及技术协议 法律法规标准体系要求市场信息 竞争对手资料内部改进建议工厂经营理念、经营计划、中长期方针目标动态的内部因素、外部因素相关方及其需求和期望组织所有产品和服务、基础设施、活动外部供应过程、产品、服务风险、危险源2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控3输入的关键要求是什么？有否记录？危险源识别控制4过程中主要活动或开展的主要工作？内外部因素识别5如何开展？（方法、程序、相应的技术）规范规定的方法识别相关方要求等外部需求职责、权限的确定、沟通OHS方针目标 建立内外部信息交流途径编制OHS体系文件。识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。识别确定相关方。顾客、供方调查审核，过程方法、SIAOR法，风险应对策划和控制规范。6使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）电话；计算机/网络；办公设备；会议室等7活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？健康安全管理主管人员有职责权限要求8表明这些人员具备规定能力和技能证据上岗证9当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？能力充足，并得到确定10过程活动的结果？（即过程的输出）资源需求：人员、设备实施、原辅材料等任命的管理代表、员工代表顾客沟通，确认顾客特殊要求手册，规范，流程，记录。数据服务器、指导书、手册、指南、样品、软件、表格、记录等。技术规范、过程流程图、作业指导书、检验规范、平面布置图等工艺文件。项目开发进度计划产品接受准则风险及控制措施等组织及其环境概述、企业网站、开发可行性分析、经营发展规划（使命愿景价值观等战略）、年度计划、方针、合同、协议、订单、规范、标准、约定、告知书等，顾客及其要求清单，合格供方及要求清单，其它相关方及要求（如有），确定纳入范围产品过程活动、EHS管理体系范围及删减理由（如有）、网站. OHS过程识别分析、文件总策划等。受控的危险源11输出的去向？是否可以追溯？部门记录归档，可追溯12重要的输出及传递证据？OHSR4.1-01 外部因素识别监视评价总清单 OHSR4.1-02 内部因素识别监视评价总清单 OHSR4.2-01 相关方的需求和期望清单 0HSR4.3-01 职业健康安全管理体系的范围 0HSR4.4-01 总过程识别分析汇总13对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？设定了评价指标，如：重要因素及时评审率100%14如何监测测量、评价指标？有否记录？是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？OHSR9.1-04目标完成情况统计汇总目标统计如下：重要因素及时评审率100%对测量、评价指标进行了适当的分析15是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？有改进措施，效果确定16其他：其他相关文件均符合要求部门负责人：审核员：日期： 审核日期： 2019年5月19日 NO：2019