证券从业资格考试科目知识大全

1、2013年证券从业资格考试证券市场基础知识考试大纲 第一部分证券市场基础知识 目的与要求 本部分内容包括股票 债券 证券投资基金等资本市场基础工具的定义 性质 特征 分类 金融期权 金融期货和可转换证券等金融衍生工。

2、第一部分 证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。第一章 证券市。

3、2010 证券从业考试基础知识全真试题一、单选题（以下各题所给出的 4 个选项中，只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共 60 题，每题 0、5 分）1、 按（ ）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A、募集方式 B、是否在证券交易所挂牌交易C、证券所代表的权利性质 D、证券发行主体的不同标准答案： c2、 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。A、证券投资咨询机构 B、资信评级机构C、会计师事务所 D、证券登记结算机构标准答案： d3、 进入 21 世纪以来，国际证券市场发。

4、2011年证券从业资格考试大纲 证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险。

5、2010 证券从业资格考试大纲之证券市场基础知识.txt 如果你同时爱几个人，说明你年轻；如果你只爱一个人，那么，你已经老了；如果你谁也不爱，你已获得重生。积极的人一定有一个坚持的习惯。2010 证券从业资格考试大纲之证券市场基础知识第一部分 证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中。

6、2012 年证券从业资格考试证券市场基础知识考试大纲 第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分 类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类； 证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险 控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理 等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职 业道德规范。

7、2013 年证券从业资格考试证券市场基础知识考试大纲第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握。

8、证券从业资格考试证券从业资格考试- -证券投资分析科目考试大纲证券投资分析科目考试大纲目的与要求目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权证等的投资价值分析；宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；股票市场的供求决定因素以及变动特点；行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析；证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标；证券组合理论、资本定价模型以及。

9、2011证券从业资格考试证券交易重要知识点总结第 一 章知识点101（P1-3）： 证券交易的概念及原则。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，证券法开始实施。2005年4月启动股权分置。

10、简介：通过中国证券业协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门) 专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门 )专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书，考试内容主要为证券学的基础知识和基本理论（包括基本分析、技术分析、演化分析等） ，考试的具体科目为证券基础知识 、 证券发行与承销 、 证券交易 、 证券投资分析 、证券投资基金五门。2014 年证券从业资格考试证券市场基础知识考试大纲根据证券业协会公布的 2014 年度证券业从业人。

11、单项选择题答案：1.【解析】答案为 C。分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。2.【解析】答案为 B。自律性组织包括证券交易所和证券业协会。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。根据我国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会。3.【解析】答案为 A。本题是对信用公司债券定义的考查。信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属。

12、第 1 页/共 30 页简化速记版三色勾画法红色表示是重点记忆容蓝色表示次重点记 忆容或较难理解容褐色表示暂时需要 记忆的容或简单理解容。现实中可用红笔划红色容蓝笔或黑笔划蓝色容一定用铅 笔划褐色容。日常复习主要关注三色划线容考前快速浏览红色和蓝色容铅笔容确 定掌握时请擦掉。 第一章、证券市场概述 知识点 101P1证券的含义多选 证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。 它用以证明持有人有权依。

13、证券从业资格考试-证券交易科目考试大纲目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则；。

14、证券从业资格考试 证券交易科目考试大纲 目的与要求 本部分内容包括证券交易的定义 原则 要素 交易机制 交易程序特别交易事项 证券经纪业务 自营业务 客户资产管理业务 融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求 证券登记 清算 交收的概念和运用等 通过本部分的学习 要求熟练掌握证券交易的程序 交易规则 经纪 自营 客户资产管理 融资融券和债券回购交易的流程 特点与管理要求 掌握证券登记的种类和。

15、1、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A客户基本资料 B投资经验C诚信记录 D融资融券需求2、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责人D财务负责人3、融资融券业务的特点包括（）。A多层次证券市场的基础B发挥价格稳定器的作用C刺激A股市场活跃D融资融券业务给投资者带来机遇4、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A谨慎 B诚实C勤勉尽责 D稳健5、发生信息披露违法行为的，依照规定。

16、1、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A法定代表人B经营管理的主要负责人C全体员工D工会代表2、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A全体员工B经纪业务经办人员C证券经纪人D实习或见习人员3、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A证券经纪商的中介性B业务对象的针对性C客户。

17、1、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A1000万B3000万C5000万D1亿2、下列属于董事会的职权的是（）。A对发行公司债券作出决议B对公司合并作出决议C决定公司的经营计划和投资方案D决定公司的经营方针和投资计划3、下列选项中，说法不正确的是（）。A股东按照认缴的出资比例分取红利B公司成立后，股东不得抽逃出资C证券承销协议应载明违约责任D公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金4、下列选项中，说法不正确的是（）。A股东按照认缴的出资比例分取红利B公司成立后，股东不得抽逃出资C证券承。

18、证券从业资格考试科目知识大全证券从业资格考试科目知识大全 资料仅供参考 1 1、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民 币（币（）元的，应当由承销团承销。）元的，应当由承销团承销。 A A10001000 万万 B B30003000 万万 C C50005000 万万 D D1 1 亿亿 2 2、下列属于董事会的职权的是（、下列属于董事会的职权的是（）。