风控法务

1、保理业务风险控制管理办法 第一章 总则 第一条 为规范保理业务评审工作 防范保理业务风险 根据相关法律法规及公司有关制度 特制定本管理办法 第二条 保理业务评审是指风险管理部评审人员在业务部门尽职调查工作和融资管理部对贸易真实性 银行征信系统和其他审核的基础上 依据业务部门提供的尽职调查材料 对保理业务进行客观 公正 审慎 严谨 专业 独立的尽职审查 并形成书面的评审意见 第三条 项目评审人员对业。

2、企业法律风险控制与实战 一 法律风险的概念 特征及成因 1 法律风险的概念 特征 2004年5月21日 国有企业法律顾问管理办法 第一次正式提出了 企业法律风险 的概念 2006年国资委出台的 中央企业全面风险管理指引 把企业。

3、合同法律风险专题讲座,天生律师事务所 杜兴开 天地药业 2014-11,主要内容,第一部分 合同法律风险 第二部分 合同审查中的常见问题及建议 第三部分 合同管理 第四部分 关于天地药业合同文本,合同的重要性,法律谚语：财富的一半来自合同 合同无外不在 什么是合同 合同法规定：合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利、义务关系的协议 合同是协议 合同主体是平等的。

4、依 法 行 政 的法 律 风 险 与 防 范,市委党校 肖光坤 13607484821,前 言,博登海默（美）：“法律是人类最大的发明，别的发明使人类学会了驾驭自然，而法律使人类学会了如何驾驭自己”。 法治是当今世界大多数国家真实存在的生活方式。法治引领生活，法治影响生活，法治改变生活。 法治是治国理政的基本方式；是社会和谐的内在要求。 十八大报告首次要求：提高领导干部运用法治思维和法治方。

5、担保业务的法律风险控制主讲人:林文阳,此次讲座内容,我国担保制度介绍,1,物权法下的担保制度变化,2,担保业务风险控制体系,3,仲裁的挖掘和创新,4,4,两则故事的启示,前言：如何认识风险,正读：1.看得见想得到的就不是风险，看不见想不到的也不是风险，风险是看见了想不到或看见了大意了。2.风险控制的最好方式是预防。,反读：1.想领略大美景就得冒险，想获取高收益也得冒险。过分注重安全，就会失去大美景和高收益。2.预防不能避免所有的风险。,所谓担保通俗说包括人保和物保，人保就是担保法所规定的保证，物保就是担保物权，包括抵押、质。

6、税务风险和纳税失误的控制 与合法节税的实操技巧,内容提要,第一部分 税务风险的识别和评估（诊断）与控制方法 一、税务风险现状与成因分析 二、税务风险的识别和评估（诊断）方法与程序 三、税务风险的管理方法与控制流程 第二部分 纳税失误的控制策略与流程 一、纳税失误现状与成因分析 二、纳税失误的管理与控制策略 第三部分 合法节税的相关知识和操作空间及技术手段 一、合法节税的相关基础知识和操作的条件、途径、程序 二、合法节税的操作空间与技术手段,导言：研究税务风险和纳税失误 控制策略的现实意义,税务风险的三大属性决定了。

7、LOGO 担保业务的法律风险控制 主讲人林文阳 此次讲座内容此次讲座内容 我国担保制度介绍1 物权法下的担保制度变化2 担保业务风险控制体系3 仲裁的挖掘和创新4 4 两则故事的启示 前言如何认识风险前言如何认识风险。

8、外贸业务风险控制办法根据公司业务发展需要，为了规避外贸业务风险，特制定以下管理办法，相关业务人员根据实际情况遵照执行。 一、各类出口业务需按照公司制定的业务流程和业务管理办法执行，遇到问题逐级请示，相互探讨，建立一套科学的业务模式，不得依据以往经验处理新问题。 二、客户风险控制； 1、对新客户资信一定要通过专业信用调查机构进行详细调查，不能凭主观印象判断。在没有掌握其准确资信的情况下不要与其进行信用交易； 2、不能因客户前几笔按时付款就放松警惕，盲目采用付款交单、承兑交单等信用方式，给客户信用应有前提。

9、企业法务及风险控制总结企业法务及风险控制总结：公司法务部工作总结范本公司法务部工作总结范本尊敬的各位领导，各位同仁：时光如梭，岁月无痕，不知不觉间，又是一年。这一年以来，在公司领导细心的栽培及指导下，在公司各部门其他同仁的关心和照顾下，公司法务部紧紧围绕着企业发展的中心工作，认真执行公司有关法律事务工作文件的规定，从防范公司法律风险出发，以保障公司资产安全为核心目标，在合同管理、案件诉讼、纠纷处理、馆规章制度建设方面做了汝一定的工作，探索出了赤相对清晰的工作思路，邯总结了较为可行的工作翟方法，使。

10、地方债务风险的法律控制地方债务风险的法律控制 关键词地方债务，财政风险，预算法 s0100正文“目前中国 地方政府债务风险实际上已经超过金融风险，成为威胁中国经济安 全与社会稳定的头号杀手，”国务院发展研究中心的一位专家在“地 方债务问题国际研讨会”上表示担忧说：“中国地方政府所负债务的 种类之多，负担之重，已超出一般人想象，如何解决地方政府债务 风险问题已成为当务之急。”尽管中国现行的预算法等有关法律 中，严格禁止地方财政出现赤字和地方政府举债，但事实上，中国 各地区、各层级的地方政府大都在不同程度上举债度。

11、4. 风险管理的基本方法,找出风险 风险评估 制定风险计划 确定风险承受能力 确定每种风险概率 确定每种风险的成本 确定每种风险的优先级 监控和处理风险,4.1 处理风险的手段与方法P51.,一是控制方法：致力于消除、回避和减少风险发生的机会，限制风险损失的扩大； 二是财务方法：重点是事先做好风险成本的财务安排，通过财务安排来降低风险成本。,风险处理方法,一、控制方法： 避免风险 预防风险 分散。

12、财务法律风险控制一、财务管理及其法律风险财务管理是组织企业财务活动，处理财务关系的一项经济管理工作，简单的说，就是与“钱打交道的活动。这些活动主要有融资活动、投资活动、会计核算、税收筹划、利润分配、破产清算等。企业不论规模大小，这些与“钱”打交道的活动都会潜在着一定的法律风险即在各项财务活动中由于各种难以预料和无法控制的因素，使企业在一定时期、一定范围内存在蒙受经济损失或减少更大收益的可能性。如企业在投融资过程中，由于违反相关法律规定、对投融资对象选择不当、签约行为不规范、防范措施不到位，会导致。

13、税务风险和纳税失误的控制与合法节税的实操技巧,内容提要,第一部分 税务风险的识别和评估（诊断）与控制方法 一、税务风险现状与成因分析 二、税务风险的识别和评估（诊断）方法与程序 三、税务风险的管理方法与控制流程 第二部分 纳税失误的控制策略与流程 一、纳税失误现状与成因分析 二、纳税失误的管理与控制策略 第三部分 合法节税的相关知识和操作空间及技术手段 一、合法节税的相关基础知识和操作的条件。

14、外贸业务风险控制办法根据公司业务发展需要，为了规避外贸业务风险，特制定以下管理办法，相关业务人员根据实际情况遵照执行。 一、各类出口业务需按照公司制定的业务流程和业务管理办法执行，遇到问题逐级请示，相互探讨，建立一套科学的业务模式，不得依据以往经验处理新问题。 二、客户风险控制； 1、对新客户资信一定要通过专业信用调查机构进行详细调查，不能凭主观印象判断。在没有掌握其准确资信的情况下不要与其进行信用交易； 2、不能因客户前几笔按时付款就放松警惕，盲目采用付款交单、承兑交单等信用方式，给客户信用应有前提。

15、一文读懂法务、合规、风控、内控、内审的关系法务现代企业立足市场，会面对来自方方面面的风险，诸如合同行为的风险、资本运作的风险、知识产权的风险、人力资源的风险、环境保护的风险、税务筹划的风险以及公共关系的风险和诉讼仲裁的风险等等。如何防范这些风险以达到保障企业安全运营的目的，从根本上预防潜在的风险变成现实的灾难，防患于未然，这就需要建立企业法律风险管理服务机构，健全企业法律风险管理体系。大型企业往往会在内部设立法律法规室或法律事务部，以处理企业的日常法律事务。鉴于公司的设立往往是以盈利为目的，在企。

16、财务风险控制办法 第一章 总则 第一条 为了加强财务管理 避免和减少财务风险给建设资金带来的损失 按照国家和有关部门的有关规定 结合本单位的实际情况 制定本办法 第二条 财务风险控制要在单位负责人领导下 由财务。

17、财务法律风险控制 一、财务管理及其法律风险 财务管理是组织企业财务活动，处理财务关系的一项经济管理工作，简 单的说，就是与“钱打交道的活动。这些活动主要有融资活动、投资 活动、会计核算、税收筹划、利润分配、破产清算等。 企业不论规模大小，这些与“钱”打交道的活动都会潜在着一定的法律 风险即在各项财务活动中由于各种难以预料和无法控制的因素，使企业 在一定时期、一定范围内存在蒙受经济损失或减少更大收益的可能性。 如企业在投融资过程中，由于违反相关法律规定、对投融资对象选择不 当、签约行为不规范、防范措施不到。