红黄线管理制.docx

红黄线管理制度红黄线管理，公司按工作类别分别划分出红黄线，规定了工作中的重点注意事项对造成公司重损害的事项列为红线，红线为工作中的高压线，绝对予以禁止；对造成公司重大损害的事项列为黄线，黄线线为工作中应特别注意的事项，应格遵守红黄线为员工工作中不可触犯的事项行政部红黄线：一、红线差错（一）总经理办公室1、公章（含法人章）无审批外带，无审批移交给他人保管的外带审批单审批后外带或移交）2、人为原因造成公章、财务章、法人章丢失，3、私白加盖公司各类公章、盖空白章的4、审批过程中营私舞弊5、审批不应支付的款项非正常的日常付款需经过总经理审批）6、违反＜制度＞第十六条，或违反＜制度＞第五条至第十四条规定并造成公司重损失的二）办公室1、人为原因导致重要文件、图纸、资料丢失的如丢失公司工商执照、组织机构代码证、税务登记证、海关登记证、批文原本等所有档案编号管理，目录化，定期检查）2、擅白开公车外出人为原因造成车辆损坏、车辆丢失、重大交通事故等重大损失的3、违反＜制度＞第十六条，或违反＜制度＞第五条至第十四条规定并造成公司重损失的二、黄线差错（一）总经理办公室1、新的或变更合同版本未经过协商即行审批相关部门讨论后审批）2、审批超过本身授权的权限事项。

3、货款未到账，审批发票盖章的（除非董事长特别允）按银行短信息控制，收到信息再审批）4、违反＜制度＞第五条至第十四条规定造成影响的二）办公室1、未按规定办理查阅、出借手续，造成重要档案丢失的由于回收档案未检查,没有发现重要档案受损的2、私白或容允无关人员复印、摘抄、拷贝业务档案或资料3、不及时通知年检，造成影响的如工商年检、银行年检、批文申请等4、未及时召集公司月度、年度考核工作的5、未及时对人事考勤考核进行统计的，考勤考核数据出错的，员工休假缺少审批手续的6、擅白更改公司制度的，公司制度未经总经理办公室签字确认，就下发各部门执行7、违反＜制度＞第五条至第十四条规定造成影响的以下事项列入日常工作差错考核，查出一次扣0.5分1、档案管理混乱致不能及时查找的，2、办公用品无审批采购，无出入库3、下班后没有检查消防安全情况，没关门窗、电源，导致财产损失的4、未安排办公卫生值班的，没有每检查卫生、每月安全性检查的5、没有对采购、报销等费用进行预估的-6、公司网页容更新不及时公司网页每登入检查）7、未经相关领导批准，擅白开公车外出的；车辆脏而不及时洗的，未及时加油的8、公司会议未做记录三）人事1、人事档案（劳动合同、身份证、毕业证等）不齐全的。

2、调整工资（含入职工资）未遵守工资制度的（除非董事长特别允）3、私白更改考勤、考核容的4、违反＜制度＞第五条至第十四条规定造成影响的以下容列入工作差错考核，每次扣2分1、未在试用期到期前一进行转正考核的场地红黄线一、红线1、场地发生火灾、偷盗，有重大财产损失的2、私白偷盗公司财物或沟通外来人员盗窃公司财物3、未经审批私白对外订立购销合同的4、批文审核环保检查不合格5、发票丢失6、违反<制度>第十六条，或违反<制度>第五条至第十四条规定并造成公司重损失的二、黄线1、日常环保检查发现违规被处理2、因场地违反环保政策而受到告诫或处罚3、核对往来款项出错，造成金额往来差错的4、违反<制度>第五条至第十四条规定造成影响的以下容列入工作差错考核，扣分如下：1、总经理办公室日常检查中发现有违反环保政策的事件发生1分/次2、货柜到达场地未做卸货前货柜破损证据记录；因地板肮脏和未移标产生了修箱费用；应该提索赔的货物未保存、提供图片证据的1分/次3、过磅单录入不该录入的，或遗漏该录入的1分/次4、未及时统计每月进出货，未报送总经理0.5分/次5、未做下班金属探测的，未及时发现偷窃行为的2分/次6、未安排值班的。

0.5分/次7、下班后大门、办公室、仓库未锁门的1分/次查验红黄线一、红线1、对查验集装箱未进行压缩泵、禁止进口的电器、蛛丝网等进行及时处理，造成退运及海关、商检处罚的2、开箱后不封箱锁箱，导致货物受损的3、违反＜制度＞第十六条，或违反＜制度＞第五条至第十四条规定并造成公司重损失的二、黄线1、对查验集装箱未进行木质包装、泥土及时处理，造成商检、海关处罚的2、开箱、倒箱后不看管货物，或未将货物全部装回3、违反＜制度＞第五条至第十四条规定造成影响的以下容列入工作差错考核，扣分如下：1、封箱号不告知场地0.5分/次2、无查验照片的，无倒箱照片的0.5分/次3、查验发现集装箱破损的，未提供照片或报告给单证部门的0.5分/次4、开箱后不封箱，但未导致货物受损的财务科红黄线：一、红线：1、税务报税：每月报税未经审批后缴税申报的，出现漏报、错报以及迟报的格控制好税负率问题包括增值税税负率1%和所得税税负率0.25%）2、票据管理：发票发生虚开、多开发票丢失税票核对遗漏或过期的3、对外泄露公司财务部流转程序以及公司账部分4、对外报送文件资料错误，并造成损失或被监管的如银行报表、税务报表、环保台账等5、未安规定办理对外汇款等业务，无审批对外付款的。

银行短信通知和财务入账审核，付款申请单与银行对账单复核）6、现金日记账做假账，付款审批手续不全的定期现金账对账）7、贪污或挪用公款定期现金账对账）8、银行借款到期未及时还款，影响信用的9、未经审批擅白使用财务章的10、被查账监管，因账目问题致使公司损失20万以上的11、未及时年检，影响公司经营的12、私白将财务印章、U盘移交给他人的13、违反<制度>第十六条，或违反<制度>第五条至第十四条规定并造成公司重损失的二、黄线1、流出空白支票的，支票遗失的支票使用表格登记）2、未提前申报1个月预算税款、还贷款、工资等应付款项，造成资金问题的3、因账目问题致使公司损失20万以下的4、不遵守财务制度，财务管理混乱5、提供银行报表不连贯，造成银行信用损失的6、未经总监审批，擅白对外提供公司资料的7、未及时收取应收款的8、公司大额提现时，没有两个人一同并行的9、各项财物面的年检未通过的10、违反<制度>第五条至第十四条规定造成影响的以下容列入工作差错考核，扣分如下：1、现金账不完整或差错，没有每月对账签字的2、环保部门的月报、季报、年报不及时，被环保部门警告或追究的3、财务单据不齐全，归账不合理的4、没有及时递交每应付款台账、每月财务报表的。

5、未及时支付应付款，导致被投诉的6、未进行与关联部门每月对账的，账目不清的7、货款未到账就盖发票章的单证科红黄线：一、红线：1. 清关时品名归类和单价未准确申报2. 每票新单未格控制，出现漏报，迟报3. 清关的货物出现漏拉，拉错4. 擅白更改报关或报检单据提交的清关资料和以后对外提供各相关部门的资料不一致5. 向银行人员透露公司部信息，影响企业正常授信6. 遗失批文，报关单等唯一重要文件7. 违反<制度>第十六条，或违反<制度>第五条至第十四条规定并造成公司重损失的二、黄线：1.SHINING,KEELUNG,YASSON及其它各公司所涉及业务人员签字不统一2. 外管监测数据未如实及时申报，使企业等级下降3. 申领可证等用到的IC卡，未在规定期限办理年审上报办公室）非日常报关文件不经过格审核而出现差错盖章审批）修箱费、滞箱费核算错误违反<制度>第五条至第十四条规定造成影响的以下容列入工作差错考核，扣分如下：1、单证主管未对新进单证员培养的，主管无每授课笔记的，单证员无每上课笔记的2、未及时做好滞箱、修箱索赔统计3、资料未实行电脑存档，表格化管理4、所有公司纸制留存文件未做统一归类、及时留档。

5、因报关资料延误申报影响正常清关，而产生滞箱，修箱等费用6、未提前一申报银行信用证到单及付款业务部红黄线一、红线：1. 在增加新业务量中，因未深入调查和熟悉新客户（包括老客户）而达成交易以致受骗造成公司损失1万美金以上的工作差错2. 无审批私白签订合同（控制：经审批单才付汇，无审批单不付汇）擅白对外倒卖公司货物，或利用公司客户资源为他人私白进口货物的没有根据当时行情达成交易而造成公司损失的工作差错控制：关于订单价格确认时要求客户一定时间回复）违反＜制度＞第十六条，或违反＜制度＞第五条至第十四条规定并造成公司重损失的1. 二、黄线收款人账户信息等因为疏忽导致付汇错误的工作查错控制：提供合同或者是客户中提供的收款人信息）付汇金额计算错误导致付汇错误的工作差错控制：通过相关部门领导审批）丢失重要业务文件的2. 违反＜制度＞第五条至第十四条规定造成影响的以下容列入工作差错考核，扣分如下：、1、未建立、健全供应商档案2、未做业务年度月度计划3、业务经理未对新进业务员培养的，业务经理无每授课笔记的，业务员无每上课笔记的4、未提交每月业务报表5、用款计划提前通知，没有提前20天告知，没有提前7天申报的。

6、单据审核错误，但能及时发现未造成清关影响控制：单证部门审核）。