信托理财部监理任务绩效指标.docx

⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯精品 料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯信托理财部监理任务绩效指标指标类别任务绩效（ 100%）指标项考核目的监督检查国家确保国家宏观宏观经济政策经济政策和证和证券主管部券主管部门政门政策研究等策研究成果的的力度数量和质量监督检查国家确保国家金融监管政策研究金融监管政策成果的数量和研究的力度质量监督检查行业确保行业与上市公司研究成与上市公司研果的数量和质究的力度量组织行业研究确保行业与上市公司分析调与上市公司调研报告的数量研的有效度和质量审查投资建议提高投资建议报告的全面性报告的有效度和完善性保证为投资运审查投资决策作提供全面准草案的有效度确的方法和程序考核内容 / 方法国家宏观经济政策和证券主管部门政策研究成果的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时，未及时向信托理财部经理提醒的次数不超过 [ ] 次，或为 [ 否决性指标 ]国家金融监管政策研究成果的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时，未及时向信托理财部经理提醒的次数不超过 [ ] 次，或为 [ 否决性指标 ]行业与上市公司研究成果的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时，未及时向信托理财部经理提醒的次数不超过 [ ] 次，或为 [ 否决性指标 ]行业与上市公司分析调研报告的数量、被采纳的数量和及时性未达到部门要求时，未及时向信托理财部经理提醒的次数不超过 [ ] 次，或为 [ 否决性指标 ]经审查后，投资建议报告仍被发现有错误或遗漏的次数不超过 [ ] 次经审查后，投资决策草案仍被发现有错误或遗漏的次数不超过 [ ] 次考核人分管副总经理对投资方案收益风险分析、 部门决策会议的参与度监控部门经理投资决策的力度监控部门经理资金运作的力度监控交易员投资运作的动态性因未及时参与投资方案的分析与决确保部门投资策会议而导致投资方案出现偏差的运作工作的质次数不超过 [ ] 次，或为 [ 否决性指量标 ]确保部门经理部门经理做出授权之外的投资决策做出的投资决未及时向分管副总经理汇报的次数策在授权范围不超过 [ ] 次，或为 [ 否决性指标 ]之内确保部门经理监理在认为部门经理做出的资金运作的决定不合理时未及时向分管副做出的资金运总经理汇报的次数不超过 [ ]次，作的决定合理或为 [ 否决性指标 ]保证交易员按未及时发现交易员未按照投资运作照投资运作决决策实施交易的次数不超过[ ]策实施交易次，或为 [ 否决性指标 ]1⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯精品 料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯审查会计核算、分立管理台账等工作的力度审查工作总结报告的力度备注确保会计核算经审查后，仍然发现会计核算工作、工作、会计报会计报表编制及分立管理台账有误表编制及分立管理台账的准的次数不超过 [ ] 次，或为 [ 否决性指标 ]确无误保证工作总结经审查后，工作总结报告仍然被发报告全面反映现有遗漏、错误的条数不超过 [ ]部门工作实际条，或为 [ 否决性指标 ]2。