集团公司对三重一大等四方面的自查报告.pptx

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,8/1/2011,#,集团公司对三重一大等四方面的自查报告,Contents,目录,引言,三重一大自查情况,其他方面自查情况,自查发现问题及整改措施,总结与展望,引言,01,目的,本次自查报告旨在全面梳理集团公司在三重一大等四方面的管理现状，查找存在的问题和不足，提出改进措施和建议，以推动集团公司持续健康发展背景,随着国家监管政策的不断加强和市场竞争的日益激烈，集团公司面临着越来越大的经营压力和风险挑战为了加强内部管理，规范经营行为，提高风险防范能力，集团公司决定开展本次自查工作报告目的和背景,本次自查报告的范围涵盖集团公司及下属所有子公司的三重一大等四方面的管理情况，包括决策程序、执行情况、监督检查和责任追究等方面自查报告的对象为集团公司及下属所有子公司的领导班子、中层干部和关键岗位人员，以及与三重一大等四方面管理相关的部门和人员报告范围及对象,对象,范围,三重一大自查情况,02,决策程序规范性,决策内容合法性,风险评估与防范,决策效果评估,重大决策自查,01,02,03,04,检查公司重大决策是否遵循相关法律法规和公司章程，决策程序是否规范。

审查重大决策内容是否符合国家法律法规和政策导向，是否存在违法违规情况评估重大决策可能带来的风险，并制定相应的风险防范措施对已经实施的重大决策进行效果评估，分析决策效果及存在的问题重要人事任免自查,检查公司重要人事任免是否遵循相关法律法规和公司章程，任免程序是否规范审查公司重要人事任免的标准是否明确，是否存在任人唯亲、违规提拔等情况评估公司重要人事任免信息的公开程度，是否存在信息不透明、暗箱操作等情况对已经任免的重要人员进行任后监管，评估其履职情况及存在的问题任免程序规范性,任免标准明确性,任免信息公开性,任后监管有效性,投资项目合规性,投资风险评估与防范,投资效益预测与评估,投资资金监管,重大项目投资自查,检查公司重大项目投资是否符合国家法律法规和产业政策，是否经过充分论证和审批对已经实施的重大项目投资进行效益预测和评估，分析投资效果及存在的问题评估重大项目投资可能带来的风险，并制定相应的风险防范措施加强对重大项目投资资金的监管，确保资金安全、合规使用检查公司大额资金使用是否符合相关法律法规和公司财务制度，是否存在违规使用资金情况资金使用合规性,资金安全性评估,资金效益评估,资金监管与审计,评估大额资金使用的安全性，分析可能存在的资金风险和漏洞。

对已经使用的大额资金进行效益评估，分析资金使用效果及存在的问题加强对大额资金的监管和审计，确保资金安全、合规、有效使用大额资金使用自查,其他方面自查情况,03,党风廉政建设自查,落实党风廉政建设责任制,检查公司各级党组织是否切实履行党风廉政建设主体责任，是否将党风廉政建设与业务工作同部署、同落实、同考核廉洁从业教育,评估公司是否定期开展廉洁从业教育，提高全体员工的廉洁意识和自律能力监督执纪问责,审查公司是否建立健全监督执纪问责机制，对违反党风廉政建设规定的行为是否进行严肃处理检查公司内部管理制度是否健全、完善，是否符合国家法律法规和监管要求制度建设,决策程序,内部管理效果,评估公司重大决策是否遵循科学、民主、合法的原则，是否存在违规决策、个人专断等问题分析公司内部管理是否有效，是否存在管理漏洞、执行不力等问题03,02,01,内部管理自查,检查公司是否建立健全风险管理机制，包括风险识别、评估、监控和应对等环节风险管理机制,评估公司在重点领域如投资、财务、法务等方面的风险防控措施是否到位重点领域风险防控,分析公司风险防范工作是否取得实效，是否存在重大风险隐患风险防范效果,风险防范自查,自查发现问题及整改措施,04,在“三重一大”决策事项中，存在未严格按照决策制度进行集体讨论和决策的情况。

决策制度执行不到位,对“三重一大”决策事项的执行过程缺乏有效的监督和管理，导致部分决策事项未能得到有效落实监督管理机制不完善,对于违反“三重一大”决策制度的行为，责任追究不够严格，未能起到应有的警示作用责任追究不严格,在“三重一大”决策事项的信息公开方面存在不透明、不及时的情况，导致员工和社会公众对决策事项缺乏了解信息公开不透明,自查发现的主要问题,监督机制不健全,公司内部监督机构设置不完善，监督力量分散，难以形成有效的监督合力信息沟通不畅,公司内部信息沟通机制不完善，导致“三重一大”决策事项的信息传递不及时、不准确责任体系不明确,在“三重一大”决策事项中，责任主体不明确，导致责任追究难以落实制度意识不强,部分领导干部对“三重一大”决策制度的重要性认识不足，缺乏严格执行制度的自觉性问题产生的原因分析,加强制度宣传和培训,通过组织专题学习、培训等方式，提高领导干部对“三重一大”决策制度的认识和重视程度完善监督机制,建立健全公司内部监督机构，加强监督力量整合，形成有效的监督合力明确责任体系,在“三重一大”决策事项中，明确责任主体和责任追究机制，确保责任得到有效落实加强信息沟通与公开,完善公司内部信息沟通机制，确保“三重一大”决策事项的信息传递及时、准确，并加强信息公开工作，提高透明度。

同时，建立员工和社会公众参与决策的渠道和机制，广泛听取意见和建议整改措施及计划安排,总结与展望,05,自查工作成果总结,三重一大决策制度执行情况,对集团公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作进行了全面自查，确保决策程序合规、责任明确风险管理及内部控制情况,完善了风险管理体系，加强了对关键业务、重点环节和重大风险的监控和预警，有效防范了各类风险廉洁从业及反腐倡廉情况,深入开展了廉洁从业教育和反腐倡廉工作，营造了风清气正的企业氛围，维护了公司和员工的利益问题整改及责任追究情况,针对自查中发现的问题，制定了切实可行的整改措施，并严格追究相关责任人的责任，确保问题得到彻底解决未来改进方向与目标,持续优化决策机制,加强问题整改和责任追究,强化风险防控能力,深化廉洁从业建设,进一步完善三重一大决策制度，提高决策的科学性和透明度，促进公司健康稳定发展加强风险管理体系建设，提升风险防范和应对能力，确保公司业务持续稳健发展持续开展廉洁从业教育和反腐倡廉工作，筑牢拒腐防变的思想道德防线，营造更加清朗的企业环境对自查中发现的问题进行持续跟踪和督导，确保整改措施落实到位，并严格追究相关责任人的责任。