金融投资咨询服务协议三篇.docx

金融投资咨询服务协议三篇篇一甲方（委托人）：[甲方姓名/名称]身份证号/统一社会信用代码：[甲方证件号码]住所/注册地址：[甲方地址]联系：[甲方]电子邮箱：[甲方邮箱]乙方（受托人）：[乙方名称]统一社会信用代码：[乙方证件号码]住所/注册地址：[乙方地址]联系：[乙方]电子邮箱：[乙方邮箱]鉴于甲方希望获得专业的金融投资咨询服务，乙方拥有提供此类服务的专业能力和资质，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条 服务内容与方式1.1 乙方同意根据本协议约定，为甲方提供金融投资咨询服务1.2 咨询服务范围包括但不限于：对宏观经济形势、市场趋势进行分析解读；根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力，提供个性化的投资组合策略建议；对股票、债券、基金、银行理财产品、保险产品、衍生品等金融工具进行独立分析，并提供建议；为甲方提供财务状况诊断和长期财富规划方面的建议；以及其他双方约定的金融投资相关咨询事项1.3 乙方提供咨询服务的方式包括：定期发送投资市场报告和策略分析（频率为[例如：每月/每季度]）；通过、电子邮件或约定平台进行沟通答疑；根据需要提供个人面谈服务1.4 具体的服务次数或服务时间在服务期内由双方根据实际情况协商确定。

第二条 甲方的权利与义务2.1 甲方的权利： (1) 有权获得乙方按照本协议约定提供的、符合法律法规及行业规范要求的金融投资咨询服务； (2) 有权要求乙方出示相关的执业资质证明文件； (3) 有权就其投资需求、财务状况等信息向乙方进行咨询； (4) 有权对乙方提供的服务内容提出意见和建议； (5) 有权了解乙方履行本协议的情况； (6) 甲方最终决定是否采纳乙方提供的任何投资建议，并自行承担由此产生的投资风险2.2 甲方的义务： (1) 应当如实、完整、及时地向乙方提供其个人身份信息、财务状况（包括但不限于收入、支出、资产、负债）、投资经验、投资偏好、风险承受能力以及具体的投资目标等与咨询服务相关的基本信息； (2) 应按照本协议约定向乙方支付咨询费用； (3) 应积极配合乙方履行必要的尽职调查程序； (4) 应对在协议履行过程中向乙方提供的、非公开的个人信息和商业秘密承担保密义务，该保密义务不因本协议的终止而解除； (5) 不得将乙方提供的非公开信息，包括但不限于投资建议、市场分析、客户信息等，用于任何第三方或任何与咨询服务无关的目的； (6) 应确保其提供的联系方式准确有效，以便乙方能够及时与其沟通。

第三条 乙方的权利与义务3.1 乙方的权利： (1) 有权要求甲方提供本协议第一条所述的、进行咨询服务所需的相关信息，并确保信息的真实性、准确性和完整性； (2) 有权了解甲方是否已充分理解并接受其提供的投资建议； (3) 有权按照本协议约定收取咨询费用； (4) 在甲方未按照本协议约定支付咨询费用时，有权暂停提供部分或全部咨询服务，直至费用结清； (5) 在甲方违反保密义务或存在欺诈行为时，有权立即解除本协议，并要求甲方赔偿因此遭受的损失； (6) 对在协议履行过程中知悉的甲方的个人信息和商业秘密承担保密义务3.2 乙方的义务： (1) 应确保其及其相关人员具备提供本协议约定的金融投资咨询服务所需的合法资质，并将相关资质证明文件提供给甲方查阅； (2) 应按照本协议约定的服务范围、方式和标准，勤勉尽责、独立客观地提供专业咨询，基于合理的分析判断进行； (3) 应确保向甲方提供的信息和观点基于可靠的数据来源和合理的分析方法，并说明其主要的依据； (4) 应明确区分提供的信息中哪些是投资建议，哪些是非投资建议； (5) 应向甲方充分揭示其投资建议所涉及的、与相关投资产品或投资策略相关的固有风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律政策风险等； (6) 不得以任何方式承诺投资收益，不得为销售特定金融产品或达到其他不正当目的而提供带有倾向性的、不充分的或不公平的咨询意见； (7) 应对甲方提供的个人信息和商业秘密严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求除外；保密期限为本协议终止后[例如：三]年。

(8) 应遵守中华人民共和国相关法律法规、金融监管规定以及行业协会的自律规则第四条 费用与支付4.1 本协议项下的咨询费用采用[例如：固定年费/按服务次数收费/按资产管理规模比例收费]方式确定4.2 具体的费用标准为：[详细说明费用金额或计算方式]4.3 支付周期为：[例如：每月/每季度/每半年/一次性]支付4.4 甲方应按照约定的时间和金额，将咨询费用支付至乙方指定的以下银行账户： 开户行：[乙方开户行名称] 户名：[乙方账户名] 账号：[乙方银行账号]4.5 乙方在收到甲方支付的费用后，应向甲方开具等额的收费凭证4.6 如因乙方原因导致服务未能按约定提供，经甲方书面确认，甲方有权要求退还相应未提供服务的费用第五条 信息披露与保密5.1 甲方保证其向乙方提供的所有信息的真实性、准确性和完整性如因甲方提供虚假、不完整或误导性信息，导致乙方提供的咨询建议产生偏差或给甲方造成损失，甲方应自行承担全部责任5.2 乙方应向甲方提供其提供咨询服务所依据的相关研究报告、分析模型等非商业秘密性质信息的摘要或关键结论，如甲方需要详细资料，应另行协商5.3 双方承诺对在协议履行过程中获悉的对方的未公开信息，包括但不限于甲方的财务数据、投资目标、联系方式等商业秘密，以及乙方未公开的投资策略、客户信息、技术秘密等，承担保密义务。

未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露、使用或允许他人使用该等信息本保密义务不因本协议的终止而解除第六条 风险揭示6.1 乙方有义务向甲方充分揭示金融投资活动 inherent 的风险，包括但不限于市场波动风险、投资标的信用风险、流动性风险、操作风险以及法律政策风险等6.2 乙方应帮助甲方理解其风险承受能力与投资风险之间的关系6.3 甲方确认已充分理解金融投资可能伴随的风险，并知悉其最终投资决策由自己做出，并自行独立承担由此产生的全部投资收益和投资风险6.4 甲方签署本协议时，应被视为已阅读、理解并同意本协议中关于风险揭示的所有条款，并确认其具备相应的风险承受能力第七条 违约责任7.1 若甲方未按照本协议约定按时足额支付咨询费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的[例如：万分之五]向乙方支付违约金逾期超过[例如：三十]日，乙方有权暂停提供服务，并要求甲方一次性支付全部应付未付费用若逾期超过[例如：六十]日，乙方有权单方面解除本协议，并要求甲方赔偿损失7.2 若乙方未按照本协议约定提供服务，或提供的服务存在重大瑕疵、违反相关法律法规或本协议约定的义务，给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

7.3 若任何一方违反保密义务，给对方造成损失的，应赔偿对方的全部直接损失和间接损失7.4 除本协议另有约定外，任何一方违反本协议其他约定，应承担相应的违约责任，并赔偿由此给对方造成的损失第八条 不可抗力8.1 “不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、恐怖袭击、自然灾害（如地震、洪水、台风）、政府行为、法律法规的变更、流行病疫情、网络攻击、系统故障等8.2 任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[例如：七]日内通知对方，并提供相关证明文件8.3 若不可抗力影响持续超过[例如：三十]日，双方应协商是否延期履行、部分履行或解除本协议若协商不成，本协议可终止第九条 法律适用与争议解决9.1 本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律9.2 因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决9.3 若协商不成的，任何一方均有权向[乙方所在地/甲方所在地/合同履行地]有管辖权的人民法院提起诉讼第十条 协议的变更、解除与终止10.1 对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出补充协议。

补充协议与本协议具有同等法律效力10.2 除本协议另有约定外，发生以下情况之一，本协议可终止： (1) 本协议约定的服务期限届满，双方未续签； (2) 双方协商一致同意终止本协议； (3) 一方依据本协议约定单方解除本协议； (4) 因不可抗力导致本协议无法继续履行，且双方协商一致同意终止； (5) 因乙方被依法吊销营业执照、责令关闭或被撤销，或乙方进入破产、清算程序等原因，导致其无法继续履行本协议10.3 协议终止后，乙方应向甲方确认已结清的费用，并返还甲方提供的、属于甲方的文件、资料等双方应继续履行保密义务乙方应协助甲方完成尚未结束的投资相关事宜的善后处理第十一条 通知11.1 双方在本协议首页载明的地址、联系、电子邮箱为有效联系方式任何一方变更联系方式，应提前[例如：七]日书面通知对方，否则视为仍使用原联系方式11.2 双方通过书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、快递、电子邮件、等）向对方发送的任何通知，在送达时视为有效送达第十二条 完整协议12.1 本协议及其附件（如有）构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面的协议、谅解或安排。

12.2 对本协议的任何偏离、补充或修改，均应以书面形式作出并经双方授权代表签署后生效第十三条 法律效力13.1 本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效13.2 本协议未尽事宜，由双方另行协商签订补充协议补充协议与本协议具有同等法律效力甲方（签字/盖章）：____________________日期：____________________乙方（签字/盖章）：____________________日期：____________________篇二甲方（委托人）：[甲方姓名/名称]身份证号/统一社会信用代码：[甲方证件号码]住所/注册地址：[甲方地址]联系：[甲方]电子邮箱：[甲方邮箱]乙方（受托人）：[乙方名称]统一社会信用代码：[乙方证件号码]住所/注册地址：[乙方地址]联系：[乙方]电子邮箱：[乙方邮箱]鉴于甲方希望获得专业的金融投资咨询服务，乙方拥有提供此类服务的专业能力和资质，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条 服务内容与方式1.1 乙方同意根据本协议约定，为甲方提供金融投资咨询服务1.2 咨询服务范围包括但不限于：对宏观经济形势、市场趋势进行分析解读；根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力，提供个性化的投资组合策略建议；对股票、债券、基金、银行理财产品、保险产品、衍生品等金融工具进行独立分析，并提供建议；为甲方提供财务状况诊断和长期财富规划方面的建议；以及其他双方约定的金融投资相关咨询事项。

1.3 乙方提供咨询服务的方式包括：定期发送投资市场报告和策略分析（频率为[例如：每月/每季度]）；通过、电子邮件或约定平台进行沟通答疑；根据需要提供个人面谈服务1.4 具体的服务次数或服务时间在服务期内由双方根据实际情况协商确定第二条 甲方的权利与义务2.1 。