社会责任控制程序(管理体系内部审核控制程序).doc

1 H的定期审核公司社会责任管理体系，验证社会责任管理体系运行和相应的结果是否 符合《行业社会责任管理》标准的要求和公司社会责任管理体系文件的规定，保 证社会责任管理体系有效实施和保持2范围本程序适用于公司内部开展的社会责任管理体系审核3职责3.1管理者代表负责领导内部社会责任管理体系审核工作，批准审核计划，任命审核 组长和组员，审批审核报告3.2办公室为本程序的归口管理部门，质控部协同办公室完成审核，a） 制定年度内部质量审核方案；b） 组织实施内部社会责任管理体系审核；c） 保存有关的审核记录；d） 跟踪纠正措施完成情况，组织内审员进行效果验证3.3受审核部门经理职责a） 积极配合审核组工作；b） 针对审核组提出的不符合项制定并实施相应的纠正措施3.4 审核组长职责a） 制定审核计划；b） 组织审核组编制检查表c） 组织审核员实施现场审核d） 编制审核报告3. 5 审核员职责根据审核组长安排编制检查表，实施现场审核并向审核组长汇报情况，负责填发 “不符合项报告”4 工作程序4.1年度内审方案的管理4. 1.1 当对全公司整个社会责任管理体系进行内部审核吋，管理者代表是内部审核方案的管理者。

半对某部门或过程进行内部审核吋，由管理者代表授权一名管理人员作为内审方案的管理者4.1.2内审方案管理者的职责：a） 编制内部审核方案，包括：—— 确定内审方案的FI的、范围和期限；——审核的依据；——审核的频次； 审核的范围；——审核的方法；—— 审核组成员选择及其审核员能力评价和培训的安排；—— 资源的需求（如是否需外部专业机构指导等）;—— 内审的评价方式等；b） 制定职责和程序，并确保资源的提供；c） 确保内审方案的实施；d） 保存适半的内审方案记录；e） 监视、评审和改进内审方案4.1.3公司发生下列情况吋，应由管理者代表决定增加审核的频次：a） 公司社会责任管理体系运行有明显问题或问题较多时；b） 公司发生重大健康安全事故或相关方社会责任投诉连续发生时；c） 在第三方社会责任管理体系认证前一、二个月；d） 公司的经营政策、经营策略、组织结构、产品结构发生重大调整吋；e） 市场发生重大变化吋；f） 社会责任因素适用的法律法规和其他要求发生重大变化时；g） 利益相关者有合理的要求时；h） 公司发生重大社会责任事故吋i） 社会责任管理标准发生重大修改吋；j） 管理者代表认为有必要进行审核的其它情况。

4.1.4质控部协助管理者代表或其他审核方案管理者具体组织管理和实施审核方案， 保存记录，并与各方面保持联系4.2 审核准备4. 2. 1 成立审核组根据年度内审方案，由管理者代表任命审核组长和审核组成员，组成审核小组审 核组长全而负责审核工作4. 2.2审核组长负责编制“管理体系内部审核计划”，经管理者代表批准后，应在审 核前三日内将具体审核计划下发至各被审核部门，委派的审核员（资格内审员）应与被 审核部门无直接责任关系4. 2.3收集、审阅文件全而覆盖性审核，审核组在审核前一周集小，收集、熟悉文件H的在于：熟悉情 况，掌握要求，为实施审核做好依据性准备在熟悉文件的同时，检查审阅文件的符合 性，如发现文件不符合，应做好记录且不能作为审核依据4. 2.4 编制审核检查表内审组长根据审核实施计划的安排，组织内审员编制“审核检查表，作为现场审核 提纲4.3 审核的实施4. 3. 1 首次会议4. 3.1.1首次会议由审核组长召集，公司级领导、审核组全体成员、受审核部门的经 理参加并签到4. 3. 1.2首次会议由审核组长主持，一般半小时，会议主要内容：a） 向受审核部门的负责人介绍审核组成员；b） 重申审核的范围和戸的；c） 简要介绍实施审核所采用的方法和程序；d） 审核组长声明审核有关事宜及吋间安排；e） 确认审核组和受审核部门Z间末次会议和中间数次会议的日期和时间；f） 明确受审核部门在审核期间的资源保障。

4. 3. 1. 3首次审核会议的会议记录由审核组负责整理4. 3.2现场检查4. 3. 2.1审核员按照审核检查表上的检查项H逐项检查，认真做好记录检查可根据 其必要性采取而谈、查阅文件、观察现场操作情况三种方式获取证据4. 3. 2.2对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他方式予以验证 在检查中，审核员首先要确认检查的项Fl是否有明确的规定和要求，相关的质 量活动是否有明确的、切实可行的程序，并应检查实施情况4. 3. 2. 3在审核过程中，审核组长认为有必要吋，可以适当地调整审核员的工作任务 和审核计划4. 3. 2. 4当发现有不符合项时，审核员应及时填写“不符合项报告”，并要求受审核 部门经理或相关人员对不符合事实予以确认4.3.3审核结果的汇总分析4. 3. 3. 1审核员应将所有检查结果记录在审核检查表上，并从以下儿个方面进行汇总分 析：a） 从发现的不符合项來汇总分析；b） 从发展趋势来分析将上次内审吋发现的不符合总数及其构成与这次的相 比较或从对上次纠正措施完成的情况及有效性的分析来看质量管理是否进 步；c） 总结部门社会责任管理工作的优点4. 3. 3. 2在所有工作都被审核之后，审核组应进一•步整理、审核检查结果，确定不符合 的性质和严重性。

4. 3. 3. 3不符合项的提出应半按照审核所依据的标准或其他相关业务文件中相应条款 的要求，社会责任管理体系审核中可能发现以下三种不符合：a） 体系性不符合：社会责任管理体系文件与有关的法律、法规、质量保证标 准、合同等要求不符，不能满足要求；b） 实施性的不符合：公司的文件规定未得到有效实施；c） 效果性的不符合：由于实施不够认真或某些原因而未能达到规定的效果4. 3. 3. 4审核组长应和受审核部门负责人一•起复核检查结果所有认为不符合的检查结 果都应得到受审核部门的确认4. 3. 3. 5审核组确定并填写“不符合项报告” o4. 3.4末次会议4. 3. 4. 1审核结束吋，在起草审核报告之前，审核组长组织召开末次会议，参加人员 与首次会议和同，并签到4. 3.4. 2末次会议由审核组长主持，向受审核部门负责人通报审核结果，说明不符合 报告的数量和分类，并使受市核部门能够清楚地理解市核结果4. 3. 4. 3末次会议的记录由审核组负责整理4. 3. 5审核报告和记录4. 3. 5. 1审核报告的编制管理体系内部审核报告是内部审核的总结，由审核组长负责编写，并对审核报 告的准确性和完整性负责。

审核报告内容包括：a） 审核H的和范围；b） 受审部门和日期；c） 实施审核所依据的文件、程序和标准；d） 审核员姓名及签字；e） 审核情况及审核结论4. 3. 5. 2审核报告的分发a） 审核报告由审核组长提交管理者代表审批后，向受审核部门负责人提供审 核报告的复印件除此之外的分发应由审核组长提出并经管理者代表批准b） 审核报告一般应在审核结束后十Fl内发布如审核报告不能在规定期限内 发布，应向管理者代表和受审核部门说明推迟发布的理由，并确定新的发 布日期4. 3. 5. 3审核记录的保存审核报告及相关记录应依据《记录控制程序》的规定妥善保存，保存期5年， 相关记录包括：a） 年度审核方案；b） 管理体系内部审核计划；0）审核检查表；d） 不符合报告；e） 管理体系内部审核报告4.4 纠正措施4.4.1纠正措施要求的提出审核组负责找出并确定不符合项，受审核部门负责制定并实施纠正不符合项或消 除其产生原因所需的纠止措施，具体执行《纠止和预防措施控制程序》4.4.2纠正措施建议的认可与批准受审核部门负责人提出的纠正措施的建议经办公室的认可后，报管理者代表批 准后实施4.4.3纠正措施计划的实施受审核部门负责人负责制定纠止措施计划并组织实施，征得办公室同意后，在商定的期限内完成，具体执行《纠正和预防播施控制程序》。

4.4纠正措施的跟踪和验证审核组负责对各受审核部门提出的纠正措施实施情况进行跟踪，半纠正措施的实 施计划完成后，审核员应验证纠正措施的有效性并在“不符合项报告”的纠正措 施验证一栏中签字年度审核总体评价管理者代表应监视、评审和改进内审方案的实施情况，并将内审方案和全年审核 情况进行总体评价的结果提交管理评审会议评价内部社会责任管理体系审核记录由办公室按《记录控制程序》进行管理和控制3.5 相关文件1 《纠正和预防措施控制程序》5. 2 《记录控制程序》5. 3 《文件控制程序》3.6 相关记录3.7 年度内部审核方案3.8 管理体系内部审核计划6. 3 审核检查表6. 4 不符合项报告4 管理体系内部审核报告。