监理管理实施手册.doc

重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程监理管理实施手册中咨工程建设监理公司重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程监理办公室二○○六年四月编制与使用说明 1、为规范重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程监理工作，确保监理工作质量，加强项目规范化管理，同时为现场监理人员提供具有指导性和可操作性的技术文件，我们以国家和国土资源管理部门有关地质灾害治理的法律、法规、管理规定、技术规范、标准等为依据，结合公司管理体系相关文件和本项目监理工作实际，编制本《手册》2、《手册》内容包括中咨重庆市三期地质灾害治理工程监理办公室制定的管理规定、办法，以及本工程选用的技术文件由于时间仓促，难免疏漏，我们将根据项目实施进展和本《手册》的使用情况，进一步补充和完善3、在实际操作中，本《手册》与《监理规划》结合使用项目《监理规划》侧重于技术层面，《手册》侧重于管理和操作层面，两者内容没有重复，部分交叉的内容，《手册》中进行了引用或细化4、在项目实施过程中，如果现行的法规、技术标准更新变化，或三期地灾治理管理部门、我公司颁布新的文件或管理办法，以最新发布的文件为准目 录一、公司管理方针和目标…………………………………………………………………………….1二、中咨监理公司监理人员“八不准”……………………………………………………………2三、监理人员职业道德守则…………………………………………………………………………3四、监理工作程序…………………………………………………………………………. 41、监理工作操作流程 42、监理工作制度和程序 13五、监理上墙资料统一规定…………………………………………………………………………27六、文件资料管理办法……………………………………………………………………………..281、文件资料的分类 282、文件资料的收集和配备 293、文件资料的传递 304、文件资料的整理与归档 31七、工程款支付与变更管理办法………………………………………………………………….321、设计变更的分类 322、设计变更处理程序 323、工程款支付 334、其他规定 34八、第一次工地会议实施办法…………………………………………………………………….351、会议准备 352、会议组织形式 353、会议议程 354、会议纪要 36附件一、会议签到表附件二、建设单位对总监理工程师的授权附件三、本工程监理交底要点九、监理例会实施办法……………………………………………………………………………..431、会议组织形式 432、会议议题及主要内容 433、纪要形成与传递方式 43附件 监理协调会议纪要十、监理工作检查考核办法…………………………………………………………………………451、对区县总监办的检查考核 452、对现场监理工作的检查考核 453、检查记录方式 46附件 监理协调会议纪要十一、监理工作基本表式填写说明 611、表式确定和使用原则 61承包单位用表 61监理单位用表 61各方通用表 622、表式填写说明 623、签字注意事项 67附件一、监理工作检查表（适用于区县总监办） 附件二、监理工作检查表（适用于监理分部和项目现场）十二、监理工作台帐表格样式………………………………………………………………………68十三、监理月报编制要求及管理办法…………………………………………………………..75附件一、重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程监理月报表格式要求附件二、重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程监理月报格式要求十四、环境因素和危险源控制办法……………………………………………………………..96附件一、环境因素辨识清单附件二、危险源辨识清单附件三、重大环境因素和重大危险源管理方案十五、工程质量验收要点…………………………………………………………………………1091、验收标准 1092、工程质量验收的划分 1093、合格标准与检查数量 1114、工程质量控制要点与填表要求 111十六、工程质量评估报告范本（另行制定）……………………………………………………118十七、监理工作总结范本（另行制定）……………………………………………………………118 一、公司管理方针和目标管理方针按照“守法、诚信、公正、科学”的原则，坚持服务第一，信誉至上，为顾客提供优质的服务；从预防出发持续改进公司质量、环境和职业健康安全管理水平。

质量目标落实各级岗位职责；合同履约率达到100%，顾客满意率达到80%以上环境、职业健康安全目标在服务过程中，逐步加强员工的环境保护和职业健康安全意识，并通过我们的行为影响相关方；采取有效措施预防和减少工作过程中对环境和职业健康安全带来的负面影响 二、中咨监理公司监理人员“八不准”1、不准泄露应保密的信息2、不准推荐所监理项目的施工单位3、不准推荐所监理项目使用的材料、设备4、不准参加被监理单位组织的宴请、娱乐、旅游等活动5、不准接收被监理单位的奖金、奖品、礼金、礼品及各种补贴6、不准利用职权，徇私舞弊，违规监理7、不准私自借用被监理单位的交通、通信工具及办公用品8、不准与被监理单位发生其他形式的经济利益关系 违反上述规定者，由当事人作出书面检查并视情节轻重给予调离、辞退直至开除的处分，触犯党纪、政纪和法律者，按规定从严处理并由其承担因此给公司造成的经济损失监督：010-中咨工程建设监理公司 三、监理人员职业道德守则1、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业2、执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。

4、不以个人名义承揽监理业务5、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职6、不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法7、不收受被监理单位的任何礼金8、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项9、坚持独立自主地开展工作四、监理工作程序1、监理工作操作流程为做好重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程监理工作，实现合同确定的各项监理服务控制目标，结合国土资源部《地质灾害防治工程监理规范》、中咨工程建设监理公司《管理手册》和程序文件以及其它相关管理制度、重庆市三峡库区三期地质灾害治理工程《监理规划》等，确定本项目监理实施工作流程与控制要求1.1 开工进场阶段1.1.1机构设置及人员配置（1）本项目共设立四级监理机构，分别为：公司三期地质灾害治理工程监理领导小组、中咨重庆市地灾监理办公室、各区县总监办和片区监理分部监理机构各级人员职责详见“监理规划”2）区县总监办设立总监一名，填写[总监理工程师任命审批表]，经公司总经理批准后，签发[总监任命书]3）区县总监办视工作需要设立项目经理，项目经理由市监理办任命4）各监理分部分别设立分部总监，即总监理工程师代表，由总监理工程师对委托内容进行书面授权，并同市监理办负责人共同签署[总监代表任命书]。

1.1.2人员岗前培训（1）外部培训外部培训由市监理办协同重庆市国土房管局统一组织，各级监理人员（包括合作单位人员）均应取得地灾监理培训证书，持证上岗2）内部培训市监理办负责项目监理人员的内部培训，培训工作将分期分批、分地域进行，培训对象为项目所有监理人员，培训内容包括：本项目各项管理制度、工作流程、资料档案管理、地质灾害治理监理要点等内容各区县总监办应在监理人员上岗前进行内部培训，主要本《手册》内容、《监理规划》和本工程《施工质量验收规定》、《施工技术指南》及报验表等内容，根据培训考核情况合理安排岗位3）培训记录区县总监办应对参加培训人员、培训时间、培训效果等进行记录，填写[人员培训登记表]（咨监表CX05D-4），并报市监理办备案1.1.3设施配置（1）区县总监办及监理分部应配备必要的办公、通讯、交通设施及监测器具，其中区县总监办由市监理办统一配置，监理分部的配置要求如下：● 办公设施：包括计算机、打印机、机、数码相机和办公桌椅、文件柜等● 检测器具：包括经纬仪、水准仪、50m钢卷尺、5m卷尺等2）对于所配置的检测器具，应执行公司《检测器具控制程序》（CX11-D）3）对于由业主方提供的设施，应按《顾客财产控制程序》（CX10-D）进行标识和登记，妥善使用和保管，并在使用完毕后交还。

4）现场监理人员应配备必要的劳动保护用品和标识，包括：安全帽、胸卡、雨靴、雨衣、手电筒等其中安全帽与胸卡由公司统一配备5）现场办公室应配制统一格式的标牌，区县总监办与监理分部应在办公室布置必要的上墙文件，要求上墙的文件及具体内容见本手册“监理上墙资料统一规定”1.1.4 文件的配备（1）区县总监办应以满足现场监理工作需要为原则，配备适用的法律、法规、规程、规范及公司相关文件具体内容如下：● 市监理办公室编制的“重庆市三峡库区地灾治理项目法律、法规、技术规范汇编”；● 公司管理手册及相关文件；● 市监理办公室下发的相关文件；● 重庆市国土资源主管部门及项目所在区县有关三期地灾治理项目的相关文件2）监理分部应配备适用的技术规范和市监理办公室、区县总监办下发的有关技术要求和技术文件范本等文件具体要求如下：● 本项目监理规划、区县总监办编制的监理细则范本及其他技术文件；● 市监理办下发的有关管理规定、技术要求；● 重庆市国土资源局发布的地质灾害治理工程《施工质量验收规定》、《施工技术指南》等技术文件；● 其他与本工程有关的国家、地方和行业规程、规范、图集和技术标准等3）项目现场主要配备地质灾害治理工程《施工质量验收规定》、《施工技术指南》以及区县监理办公室编制的监理细则范本等操作性文件。

4）对所配备的文件，应按照本项目“文件资料管理办法”的要求编制[文件控制清单]（咨监表CX01D-2)5）对于由业主提供的文件，应在接收时进行验证并填写[顾客文件验证记录]1.1.5 进场报到制度区县总监进场后，应采用[项目部进驻现场通知函]（咨监表CX15D-5）的形式，向项目业主代表报到，附[总监任命书]、中咨监理公司“八不准”1.1.6 区县总监办组织编制项目监理规划和监理实施细则范本，规划发至监理分部，细则范本发至各项目点总监办应对办公环境和施工现场进行环境因素及危险源辩识，并评价出重大环境因素和重大危险源，编制辨识清单、管理方案和应急预案上述技术文件应符合项目实际，具有针对性和指导性1.1.7 参加第一次工地例会、进行施工监理交底工程项目开工前，应参加业主单位主持的第一次工地例会，进行施工监理交底，具体内容详见本手册“第一次工地例会实施办法”1.1.8 参加设计交底和图纸会审区县总监办应组织监理人员熟悉施工图纸，参加设计交底和图纸会审原则上负责该项目的分部总监和现场监理工程师均应参加。