年期货从业资格证《期货基础知识》综合练习试题C卷含答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格证《期货基础知识》综合练习试题C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性2、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金3、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准A、期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、中国证监会的派出机构4、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下5、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值A、当日 B、前一交易日C、次日D、下一交易日6、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所7、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元8、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ）A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录9、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定A、中国期货业协会 B、中国证监会C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构10、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

A、期货公司B、客户C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D、居间人11、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况12、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费某甲答应给某乙办事，但因故未成某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿对某甲的行为应定为（ ）A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪13、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流14、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金15、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准A、3％ B、5％C、1％ D、4％16、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。

A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单17、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现A、1949B、1950C、1969D、197018、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司19、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降20、期货交易所实行（ ）结算制度A、当日无负债 B、当月无负债C、当日有负债 D、次日无负债21、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会22、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的A、为期货公司提供中间介绍业务的机构 B、期货公司C、期货投资咨询机构 D、中国期货业协会23、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明A、中国证监会 B、中国期货业协会C、期货交易所 D、商务部24、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构C、期货业协会 D、期货公司25、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次26、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、、计算机、互联网等委托方式下达交易指令27、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金28、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系29、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式 30、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库31、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质甲的行为属于（ ）A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪 D、不构成犯罪32、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司33、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元34、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业35、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由36、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ）A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线37、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险38、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》 39、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）A、中国证监会和财政部 B、财务部C、中国期货业协会 D、期货交易所40、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元A、1 B、2C、3 D、441、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（  ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表A、每日B、每月C、每季度D、每年42、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员A、2B、3C、4D、5 43、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略44、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度45、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员 46、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度47、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会48、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天A、20B、30C、60D、9049、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、。