2024年青海省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案.docx

2024年青海省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案一单选题(共80题)1、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（　　）A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 B2、（2021年真题）不属于债券竞价方式的是（??）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】 A3、发行（ ）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式A.储蓄国债（电子式）B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债D.记账式国债【答案】 B4、证券交易所的非会员理事由（　　）委派A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】 A5、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（ ）A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 A6、下列有关期权的说法中，错误的是（ ）A.期权又被称为选择权B.期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约C.期权交易就是对这种选择权的买卖D.期权交易实际上是一种权利的双方有偿让渡【答案】 D7、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（　　）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A9、某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（ ） A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股【答案】 A10、风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三支对风险管理承担不同职责的团队和管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效的监控，提高主体的风险管理有效性。

这三道防线是指（　　）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C11、政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D12、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（ ）A.外币普通股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.人民币普通股【答案】 A13、（2019年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值A.每个交易日B.每三个交易日C.每两个交易日D.每五个交易日【答案】 A14、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D15、影响货币政策作用发挥的因素不包括（　　）A.货币供给量B.支出C.利率D.信贷政策机制【答案】 B16、地方政府债券一般以当地政府的（ ）作为还本付息的担保A.公共设施收入B.国企收入C.到期续发收入D.税收能力【答案】 D17、（ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为A.证券托管B.证券存管C.证券代管D.证券委托【答案】 A18、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

A.连带赔偿B.有限赔偿C.无限赔偿D.不连带赔偿【答案】 A19、可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】 D20、（2021年真题）科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D21、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（ ）条件的律师事务所从事证券法律业务A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D22、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（　　）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A23、（2021年真题）推出中国第一只股票指数期货合约的是（??）A.海南证券交易中心B.上海证券交易中心C.全国银行间同业拆借中心D.深圳证券交易所【答案】 A24、货币政策的信用传导机制的基本思路是（ ）A.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑B.货币供应量↑→实际利率↓→汇率↓→净出口↑→总产出↑C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资↑→总产出↑D.货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑【答案】 C25、基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A26、A公司当年的净资产收益率为75%,已知当年的销售利润率为25%,资产周转率为2,那么杠杆比率为（　　）A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】 C27、（　　）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】 B28、被称为“宏观经济晴雨表”的是（ ）A.主板市场B.二板市场C.“新三板”市场D.创业板市场【答案】 A29、以下（ ）不是债券的基本性质A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是一种真实资本D.债券是债权的表现【答案】 C30、沪深300指数成分股涵盖的行业包括( )A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D31、每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（　　）规定A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C32、道.琼斯工业股价平均数包含以下（ ）指标。

A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】 D33、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（ ）A.上证综指B.深证100指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】 B34、封闭式基金有固定的存续期，通常在（ ）年以上A.5B.8C.10D.15【答案】 A35、（2018年真题）债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B36、证券市场监管手段包括（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D37、可转换债券通常是转换成（ ）A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】 D38、货币市场基金的特点有（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B39、根据运作方式的不同，可以将基金分为（ ）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C40、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（　　）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（　　）个工作日以内向投资者披露基金净值信息A.3000 3B.3000 5C.5000 3D.5000 5【答案】 D41、2019年，我国债券市场运行特点包括（　　）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A42、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容稳步有序扩大投资范围，包括（ ）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C43、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（ ）A.①②③B.①②④C.②④D.①④【答案】 A44、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B45、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（　　）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④。