运用系统方法评价审核员专业能力.docx

1 / 7运用系统方法评价审核员专业能力摘 要：本文运用管理的系统方法，阐述了认证机构在审核员专业能力评价过程中应重点关注的内容旨在通过对审核员专业能力有效评价，持续保证审核员的专业能力满足要求关键词：管理 系统方法 评价 专业能力 CNAS-CC01:2011《管理体系认证机构要求》7.1.3 要求：对所有参与管理和实施审核与认证的人员进行初始能力评价，并持续监视其能力和绩效这些过程的输出应是识别出有能力的人员，即被证实具有审核与认证过程不同职能所需的能力水平的人员实施审核与认证人员的能力包括诸多方面，专业能力是其中的一个重要方面专业能力也就是通常我们所说的客户业务领域涉及的相关知识技能，专业能力是保证认证审核有效实施的前提而审核员与认证相关人员在此方面的能力要求又有所不同，这在 CNAS-CC01:2011《管理体系认证机构要求》附录 A 中有明确说明本文从认证机构对审核员专业能力管理的角度，阐述了认证机构在审核员专业能力评价过程中应重点关注的内容旨在通过对审核员专业能力有效评价，持续保证审核员的专业能力满足要求审核员专业能力评价体现的是认证机构对审核员专业能力的管理过程，应在专业能力评价过程中将涉及的相关过程、活动作为评价体系统筹考虑，体现系统的方法。

认证机构在审核员专业能力评价过程中，应重点关注两方面的内容：一方面应充分识别审核员应有的专业能力，避免审核员本身应有资源未能有效利用；另一方面应采用适宜的评价方法，确保审核员专业能力的评价结果充分适宜审核员专业能力评价一般采用五种方法：记录审查、意见反馈、面谈、观察、考试每种评价方法都有局限性，也不太可能只用任何一种方法就能全面评价审核员的专业能力，往往需要不同的评价方法组合使用，才能获得客观的评价结果审核员专业能力评价过程可概括为专业能力识别、确认、保持和提 2 / 7高三个环节，评价过程中应将不同的评价方法组合运用下面以质量管理体系审核员专业能力评价过程为例进行说明一、审核员专业能力的识别认证机构对审核员专业能力的识别是审核员专业能力评价的前期工作，是做好后续评价工作的基础一）识别初始资格的适宜性认证机构一般是参照 CNAS-GC11:2011《质量管理体系认证业务范围能力管理实施指南》结合自身实际确定审核员专业能力的初始资格条件（包括学历教育、工作经历、培训等方面）和审核员专业能力准则，依据审核员提供的专业技术工作经历（涉及产品的设计、生产、质量管理等方面）结合初始资格条件进行审核员专业能力的初始资格识别。

初始识别审核员专业能力时，要充分考虑审核员某一专业领域涉及的相关活动例如，测距机（光学精密仪器）的生产企业有这样两种情况：一种是企业只负责整机组装，其他的光学件、有色金属件等部件外购或外包；另一种情况是测距机组装及主要部件由企业自己完成（如光学元件、铸铝件生产，机械加工、金属表面处理等） 对两类组织而言，其技术人员都懂测距机技术，均知道该产品的技术质量要求和产品实现流程，前者只懂测距机，而后者还懂光学元件、铸铝件、机械加工、金属表面处理，后者比前者具备的专业领域要广前者仅“光学仪器” （19.14.00） （CNAS-GC11:2011《质量管理体系认证业务范围能力管理实施指南》中范围分类，下同）是其适宜的专业；而后者，不仅包括“光学仪器” ，还应包括“轻金属的铸造” （17.05.03） 、 “机械加工” （17.10.02） 、“金属表面处理” （17.10.01） 、 “光学元件制造” （15.01.05）等专业领域认证机构应在审核员所提供的专业技术工作经历中系统识别该审核员所具备的专业领域有的审核员对专业技术工作经历的填写不是十分清楚，不少审核员只是填写所从事的最终产品的专业技术工作经历，从事的相关过程产品的专业技术工作经历没有进行识别。

为了客观反映审核员的实际专业技术工作经历，一方面认证机构要引导审核员填写，即所从事的最终产品是什么，涉及到的所从事的过程产品是什么；另一方面，认证机构要对审核员的经历进行了解，审核员识别的是否适宜当审核员具备某过程产品的技术工作经历而没有填写 3 / 7时，应让审核员进行补充完善，以体现审核员所提供的专业技术工作经历的客观、真实二）特殊领域初始资格应与认证机构的风险控制相适宜CNAS-GC11:2011《质量管理体系认证业务范围能力管理实施指南》对涉及到的食品、核工业、制药、汽车、船舶、建设、航空航天、运输、医疗等特殊领域审核员专业能力的初始资格进行了说明认证机构应不局限于以上涉及的特殊领域，可根据产品实现过程复杂程度、风险程度、技术难度、产品的重要性、行业的特点，自身规定其他需关注领域审核员的专业能力初始资格例如，考虑武器装备的特殊性和风险程度，从事武器装备质量管理体系认证的认证机构在确认审核员入选资格时，明确了高于其他相关认证体系的审核员资格要求如：通常情况下，要求具有武器装备管理及承研承制相关专业本科及以上学历，从事武器装备相关工作背景 5 年以上在此基础上，有些领域的专业技术工作经历也高于其他相关认证体系，如武器弹药涉及的装甲车辆、火炮、导弹、轻武器、弹药等领域的专业技术经历通常要求为：本专业学历并三年以上专业技术工作经历，机械类专业学历并五年以上专业技术工作经历，其他相关专业学历并八年以上专业技术工作经历等。

三）记录审查与面试相结合审核员的学历教育、工作经历、培训、审核经历仅是审核员获取所需专业能力的途径，相关经历并不等于能力因而，认证机构必须按照能力分析和评价要求，对满足初始资格的审核员进行评价、证实，面试环节是评价、证实的有效方式之一通过审核员提供的专业技术工作经历识别审核员的初始专业能力后，应对照专业能力准则，结合面试环节以及后续的评价环节进一步确认审核员的专业能力这是因为审核员提供的专业技术工作经历可能存在一定的“水分” ，有着沾边就填写的现象，如没有从事过此领域的技术、生产、质量管理方面的工作，只是对此产品有所了解，并不清楚此产品的实现过程及控制要求，也就不可能具备此专业能力通过面试环节，剔除不适宜的领域面试环节应由认证机构专业能力评价人员组织实施按照专业能力评价准则，一般包括以下四个方面内容：1）该技术活动的基本理论；2）产品的设计、 4 / 7生产、服务过程的控制要求；3）涉及到的关键活动及控制要求；4）涉及到的法律法规、技术标准及其他要求面试过程中可适当的进行理论考试，以了解审核员的对相关知识的把握程度；还可辅以适当的模拟现场审核，初步了解审核员现场把握能力面试环节一般会得出三种结论：一是满足此专业能力要求；二基本满足，存在薄弱环节；三是不满足。

第一种情况是初步认可的专业能力；第三种情况是对此方面能力的否认，是不认可的专业能力，通常情况下也无需采取后续补救措施；第二种情况是某些方面有欠缺，审核员通过补充相应知识后，再进行面试或考试合格后，也应是初步认可的专业能力二、审核员专业能力的确认面试环节涉及的评价方法是评价审核员专业能力一方面，另外还应进行适当的现场审核见证（观察） ；前者主要体现的是理论考核方面，后者是在前者基础上的深化，考核的是审核员的实际操作能力，也就是通过现场见证确认审核员是否具备应有的专业能力因而，现场审核见证是必不可少的环节现场审核见证应由认证机构指定有能力的专业审核员、技术专家进行这种见证必须是独立并且面对面的过程，这样才能如实把握审核员的专业能力按全部审核过程进行见证不现实，也无必要，可选择产品实现有代表性的区域或过程进行见证，如对产品的设计、生产等过程进行现场审核见证；并且在时间上要给予充分保障现场审核见证应按照认证机构制定审核员专业能力准则，依据企业在产品实现过程、关键活动，法律法规、技术标准及其他要求等方面的实施情况，确认审核员能否能按 GB／T19001-2008 标准要求收集与验证审核证据、评价审核证据、判定审核发现、确定审核结论。

认证机构初次使用的审核员，在通过面试环节初步识别审核员专业能力后，应选择适当的领域在现场审核中确认其专业能力在选择现场审核见证项目时，可结合面试环节的结果、专业的复杂程度以及对审核员专业能力的可信程度，在充分识别风险的基础下，采取适宜的方式进行现场审核见证对专业能力面试环节结果理想的审核员，可选择较复杂领域、风险较高的专业领域有代表性地进行现场审核见证当见证结果满足要求，并且认证机构对该审核员涉及其他专业的能力有充分的信任时，可直接给予其他专业见证结果不满足要求时， 5 / 7不应给予此专业；同时，应对其他专业进行现场审核见证对于审核员面试环节的专业评价有疑虑需在现场审核确认时，应对此专业进行重点见证前面提到的某审核员如是初次使用，提交了 “光学仪器” （19.14.00） 、 “轻金属的铸造” （17.05.03 ） 、 “机械加工” （17.10.02 ） 、 “金属表面处理”（17.10.01） 、 “光学元件制造 ”（15.01.05 ）方面的专业技术工作经历，经认证机构审查及面试环节考核均符合要求安排现场审核见证时，可选择有代表性的 “光学仪器” （19.14.00 ） 、 “轻金属的铸造” （17.05.03）较复杂的二个专业见证。

见证结果满足要求时，并从面试环节及获取的相关信息（如该审核员参与了认证机构其他专业的相关技术活动）表明，认证机构对该审核员其他三个专业的能力有充分的信任，虽未安排“机械加工” （17.10.02） 、 “金属表面处理”（17.10.01） 、 “光学元件制造 ”（15.01.05 ）三个专业现场审核见证，认证机构可直接给予此三个专业如果现场审核见证的前二个专业不满足要求，其他三个专业应进行现场审核见证依据现场审核见证的结果，确认审核员某些领域专业能力是否具备在具备的条件下，认证机构应依据按业务范围进行技术领域分组的结果，进一步识别审核员在此组技术领域内涉及到的其他专业的能力满足情况如：经现场见证后，审核员具备“轻金属的铸造” （17.05.03）专业能力按产品实现过程（含关键过程、需要确认的过程）相似性，如果认证机构将铁的铸造（17.05.01） 、钢的铸造（17.05.02 ） 、轻金属的铸造（ 17.05.03） 、其他有色金属的铸造（17.05.04 ）确认为一个技术领域组，认证机构就应考虑是否能扩充该审核员的该技术领域组内的其他三个专业（17.05.01、17.05.02、17.05.04 ）的专业能力。

该审核员虽然没有其他三个专业的技术工作经历，可通过对审核员的培训，或通过审核员自己学习，掌握其他三个专业的产品实现过程及相关要求与轻金属铸造的异同，经面试或考试合格后，可确认该审核员具有此技术领域组中其他三个专业的专业能力要避免出现一个技术领域组涉及到多个专业时，只证实了其中一个专业的能力，其他专业不加任何附加条件、不采取任何措施的直接给予不少认证机构在结合 CNAS-CC01:2011《管理体系认证机构要求》转换过程中，进一步完善了审核员专业能力准则，对原审核员的专业能力进行了重新疏 6 / 7理在疏理过程中，对照审核员专业能力准则应分三种情况进行处理：一是经收集多方面信息表明该审核员具有此专业能力，可不再实施现场审核见证；二是经收集多方面信息的表明该审核员不具备有此专业能力，应取消此专业能力；三是经收集多方面信息的表明该审核员在某专业能力上存在不足，应采取相应措施通过审核经历扩充审核员专业能力也是一种有效方法，这种扩充应限定在特殊领域之外的一般领域审核员通过培训，取得了此专业的相应知识；审核过程中，审核员在专业审核员或技术专家指导下，通过一定次数某专业领域相关内容审核并完成了机构规定的工作内容，可通过审核经历扩充审核员专业能力。

这种扩充同样应按审核员专业能力评价要求，在符合面试环节的前提下，再实施现场见证三、审核员专业能力的保持和提高当今科学技术日新月异，生产、管理方式日益先进审核员必须跟。