证券交易题库中的单选.doc

1 - 题目内容：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司）及其代理 点开立证券账户 证券公司同事接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（分别进场申报竞价成交）完成 交易 题目内容：目前我国A股帐户不可用于买卖（期货合约） 题目内容：中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（公开谴责） 可转换债券是指其持有者可以再一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（另一种证券 ）的证券 题目内容：证券是用来证明证券（持有人 ）有权取得相应权益的凭证 题目内容：对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括（外币现钞） 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（166）天 题目内容：证券经济业务包含的要素不包括（中国证券业协会） 题目内容：境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（特别会员 ） 记名证券交易后，证券从才让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（集中交易过户登记） 题目内容：过去，我国投资者的资金帐户一般是在（经纪商 ）开立。

而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结 算资金已经实行第三方存管制度 题目内容：竞价市场上，匹配成功的订单按（投资者委托订单规定的价格 ）成交 题目内容：下列关于连续竞价的说法错误得是（连续竞价期间未成交得买卖申报，自动撤销 题目内容：在深圳证券交易所，特别席位不包括（境外B股淘宝席位 ） 题目内容：符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（理事会 ）批准方可成为会员 题目内容：开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（基金资产净值 ）的基础上再加上一定的手续费而确定的 题目内容：证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金得交易行为是（委托买卖） 题目内容：下列不属于证券经纪业务法律风险的是（因软件原因造成行情中断） 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出的委托的，对直接负 责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（3万以上30万以下）的罚款 题目内容：1999年7月1日， （《证券法》 ）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善 题目内容：交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（参与者交易单元 ）行证券交易。

题目内容：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（委托 ） 题目内容：下列属于证券经纪商应发挥的作用（提供咨询服务） 题目内容：（基金管理公司 ）可申请转让向证券公司租用的A股席位 题目内容：证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（场内交易员） 题目内容：境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（外汇经营许可证 ） 题目内容：境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（经营外资股业务资格证书 ） 题目内容：根据（发行主体 ）的不同，债券主要有政府债券，金融债券和公司债券三大类 题目内容：证券经纪商提供的咨询服务不包括（有关股票市场变动态势的内部报告） 题目内容：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（交收 ） 题目内容：投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常被称为（转托管） 题目内容：下列说法错误的是（沪，深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性） 投资者作为委托合同的另一方面，在享受权利是也必须承担的义务不包括（根据自身承受能力接受交易结果） 。

题目内容：深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（1个或1个以上 ）的交易单元 题目内容：从（1988）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场 题目内容：上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（董事会 ） 证券交易的（公开 ）原则要求证券交易参与各方应依法及时，真实，准确，完整地向社会发布自己的有关信息 题目内容：公开原则的核心要求是（实现市场信息的公开化 ） 题目内容：将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（委托价格限制）划分 题目内容：自动委托的身份确认由（密码）控制 题目内容：证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括（证券公司职工名册及身份证明 ） 我国证券交易市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（实际的股价指数 ） 2 - 题目内容：提高市场透明度是加强证券市场（稳定性）的重要措施 题目内容：金融期货交易是指以（金融期货合约 ）为对象进行的流通转让活动 题目内容：证券经纪商和客户之间的关系是（委托代理） 题目内容：以下不属于股份登记的是（发现金股利登记） 题目内容：下列不属于委托人权利的是（随时变更或撤销委托） 题目内容：在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者好、申购后，主销售商根据股票发行公告的有关规 定确定认购股数，然后由（证券结算公司）在发行结束后根据成交纪录或配售结果自动完成新股的股份登记。

根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立（10个）证券账户 题目内容：将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，事按（账户用途）划分的 题目内容：回购交易通常在（债券 ）交易中运用 题目内容：金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（协定价格 ）买入一定数量金融工具的权利 题目内容：可转换债券具有（债权和期权 ）的双重特性 题目内容：我国证券市场的建立始于（1986 ）年 题目内容：（市价委托）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当 时的市场价格买进或卖出证券 题目内容：证券交易所决定接纳或者开除会员当在决定后的（5）个工作日内向中国证监会备案 题目内容：1992年初，人民币特种股票即B股最先在（上海 ）证券交易所上市 题目内容：在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经 济业务，这反映了（客户优先）的申报原则 题目内容：目前我国A股帐户不可用于买卖（期货合约） 题目内容：在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（买卖证券的差价） 。

题目内容：下列不属于证券交易机制目标的是（收益性） 题目内容：从内容上看，权证具有（期权）的性质 在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额得（千分之3） ，也不得低于代收的证券交易监管费和证券 交易手续费 题目内容：证券登记实行（证券登记申请人申报报表） 题目内容：根据（交易合约的签订与实际交割之间的关系） ，证券交易的方式有现货交易，远期交易和期货交易 题目内容：（《证券交易委托代理协议》 ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和 责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书 题目内容：证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（委托单）的一致性审查 题目内容：沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（9点15~9点25） 题目内容：投资者与证券经纪商之间特定的经济关系建立的过程不包括（分享投资收益，承担投资损失） 题目内容：证券公司经营证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（5 ）亿元 题目内容：在（净价交易）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的 题目内容：变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（记名证券）过户的行为。

题目内容：.下列不属于证券经济业务特点的是（交易物的不变性） 题目内容：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括 （上市开放式基金等的申购与赎回 ） 题目内容：目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经济业务的（证券公司） 题目内容：.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（500万元）注册资本开立1个证券账户的 标准计算的证券账户数量 题目内容：开立证券账户应坚持（合法性和真实性）原则 题目内容：我国股权分置改革试点工作启动的时间是（2005年4月底） 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出的委托的，对直接负 责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（3万以上30万以下）的罚款 题目内容：证券公司将客户得资金账户，证券账户提供给他人使用得，没有违法所得或违法所得不足3万元的，处以 （3万元以上30万元以下）得罚款对直接负责得主管人员和其他直接负责人员给予警告， ，并处以上3 万元以上10 万元以下的罚款。

3 - 1.人民币特种股票（B股）于（1992 ）年上市 2.深圳证券交易所企业债交易佣金费率是（不超过成交金额的0.1% ） 3.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是（正确经纪商违规操作） ４.柜台交易的转让价格一般由（证券公司）报出 ５.证券回购市场属于（货币市场） ． ６.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（9：15～9：25，14：57～15：00）为集合竞价时间７． （店头交易）是证券场外交易市场的主要形式之一 ８.国债在竞价交易的情况下，应计利息是根据（票面利率按天）计算的 ９.证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（证券交易所）批准 １０.关于证券投资者，以下说法错误的是（投资者是买卖证券的客体） １１.证券公司申请设立证券营业部应当向（中国证监会）批准 １２.证券营业部是证券公司经营（经纪业务）的主要营业场所 １３.根据我国现行有关交易制度，实行当日回转交易的（债券） １４.合格境外机构投资者委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在沪深证券交易所 委托（３）家境内证券公司进行证券交易。

１５.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（网上定价发行） １６.下列不属于证券营业部交易系统常见故障的是（不能及时开立股票账户） １７.开立证券账户应坚持的原则是（合法性和真实性） １８.关于我国网上定价市值配售，准确的说法有（T＋１日摇号抽签） １９.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（10％） ２０.某B股最后交易日的收盘价为０.８０００美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美 元/股，则该股除息报价为（0.759美元/股） ２1.国债现货交易和回购业务实行（先入库，后卖出）的制度 22.（在经纪商同意的条件下可透支交易）不是委托人的权利与义务 23.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（第二天）予以解冻 24.目前我国债券回购交易的报价方式是以（每百元资金到期年收益率）报价 25.反映证券营业部经营成果的主要指标有（资产利润率） 26.（证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定）将产生证券交易政策风险 27.证券公司（流动资产）占净资产比例不得低于50%. 28.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。

所谓当日包括从委托之时起到委托日（证券交易下午闭市） 止的时间 29.境内证券经营机构要取得B股席位，要取得（国家外汇管理局）颁发的外汇经营许可证 30.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（活期存款利率）转入投资者开立 在证券经营机构的资金账户 31.在我国金融期货交易所，交易。