2022年证券交易证券从业资格考试补充习题含答案及解析.docx

2022年证券交易证券从业资格考试补充习题含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）1、证券必须在每月结束后7个工作日内，向（）书面报告当月的融资融券情况A、中国证监会B、注册地证监会派出机构C、证券交易所D、中国结算公司【参考答案】：D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告见教材第八章第二节，P2502、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（）A、固定的收益B、固定的融资成本C、费用支出D、投资净利润【参考答案】：A【解析】收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其固定的收益收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本3、在净价交易方式下，利息的计算周期是（）A、日B、周C、月D、年【参考答案】：A4、（）指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式A、见券付款B、券款对付C、见款付券D、券款两清【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收见教材第九章第三节，P2795、需办理席位变更的情形不包括（）A、营业部迁址B、公司更名C、席位转让D、总经理变更【参考答案】：D【解析】会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请。

6、证券自营业务的风险防范须从（）和（）两个方面入手A、改善外部环境和加强内部防范B、改善外部环境和加强内部自律管理C、明确界定权限和制定量化指标D、重点防范和综合防范【参考答案】：A7、网上与网下股份登记完成后，（）将新股股东名册交予发行人A、证券公司B、中国证监会C、证券交易所D、中国结算公司【参考答案】：D【解析】网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记网上与网下股份登记完成后，中国结算公司将新股股东名册交予发行人8、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）A、融资融券业务客户的开户数据B、对全体客户和前5名客户的融资融券余额C、客户交存的担保物种类和数量D、有关风险控制指标值【参考答案】：B【解析】对全体客户和前10名客户的融资融券余额9、债券登记按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（）内申请办理可转换公司债券发行登记A、2个交易日B、5个交易日C、10个交易日D、15个交易日【参考答案】：A10、投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（）的方式。

A、份额申购，金额赎回B、份额申购，份额赎回C、金额申购，份额赎回D、金额申购，金额赎回【参考答案】：C【解析】熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定见教材第五章第三节，P16611、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍，期限不超过（）个月A、2．6B、2，3C、3，6D、3，12【参考答案】：A【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月12、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是（）A、手续费B、佣金C、投资收入D、买卖差价【参考答案】：D13、上海证券交易所竞价交易中，买卖债券的申报数量为（）A、1手或其整数倍B、10张或其整数倍C、100手或其整数倍D、1000手或其整数倍【参考答案】：A【解析】考点：掌握委托指令的内容见教材第二章第三节，P3014、证券登记实行（）A、证券登记申请人申报制B、证券公司代理制C、自动申报制D、申请人自愿原则【参考答案】：A15、利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（）A、网上累计投标询价发行B、网上定价市值配售C、新股网上定价发行D、新股网上竞价发行【参考答案】：A【解析】网上累计投标询价发行与网上定价市值配售均属于网上定价发行模式。

网上累计投标询价发行是利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式故A选项正确16、对于（）达到15%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额A、日收盘价格涨跌幅偏离值B、日价格振幅C、日换手率D、日成交金额【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则见教材第三章第二节，P6417、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户A、一级B、二级C、三级D、初始【参考答案】：B18、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（）向客户提供一次管理报告和托管报告A、每1个月B、每3个月C、每6个月D、每12个月【参考答案】：B19、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、30万元以上60万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：C【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

见教材第四章第五节，P14220、不属于上海证券交易所国债回购品种的是（）A、7天国债B、14天国侦C、21天国债D、28天国债【参考答案】：C21、（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件【参考答案】：C22、客户的信用资金账户开立数量为（）A、1个B、2个C、3个D、不限【参考答案】：A【解析】考点：熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容见教材第八章第二节，P24023、下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（）A、可用余额=账户余额+（T+1实收付）-冻结金额-最低备付限额B、可用余额=账户余额+（T+0实收付）-冻结金额-最低备付限额C、可用余额=账户余额+（T+1实收付）-冻结金额D、可用余额=账户余额+（T+0实收付）-冻结金额【参考答案】：B24、由于对市场变化把握不准，决策或操作失误而造成损失属于（）。

A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险【参考答案】：C25、在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）A、最近成交价格的上下3%B、开盘价格上下5%C、开盘价格上下10%D、最近成交价格上下5%【参考答案】：A【解析】在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%26、在国债实物券交易中，禁止欠库行为因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（）的制度A、先入库，后买进B、先买进，后入库C、先卖出，后入库D、先入库，后卖出【参考答案】：D【解析】禁止卖空国债27、境内投资者开立证券账户的要求按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（）A、法定代表人授权书B、营业执照及复印件C、法定代表人身份证及复印件D、法定代表人工作证【参考答案】：D28、根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下A、法定持有人B、指定持有人C、名义持有人D、证券公司营业部【参考答案】：C【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容见教材第十章第一节，P284。

29、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）A、发行人的监事B、发行人的打字员C、持有公司10%股份的股东D、公司的实际控制人【参考答案】：B【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人30、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括（）A、实时监控B、事后监察C、内部监察D、事先预警【参考答案】：C31、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的（），并且不低于前收盘价格的（）A、100%，50%B、100%，70%C、150%70%D、150%．50%【参考答案】：C【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

见教材第二章第四节，P4132、A股的印花税按成交金额的（）计收，B股按成交金额的（）收取A、2‰，2‰B、1‰，1‰C、2‰，3‰D、3%‰，2‰【参考答案】：B33、委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报A、客户优先B、机构优先C、时间优先D、VIP优先【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范见教材第四章第二节，P10234、客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管A、质押B、抵押C、第三方存管D、托管【参考答案】：D35、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易【参考答案】：B36、在做市商市场，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）报出A、做市商投资者B、做市商做市商C、投资者投资者D、投资者做市商【参考答案】：B【解析】在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，证券交易的卖价由做市商报出37、市价委托的缺点是（）A、必须等市价与限价一致时才有可能成交B、成交速度慢C、只有在委托执行后才知道实际的执行价格D、容易坐失良机，遭受损失【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。

见教材第二章第三节，P3138、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）A、基金份额净值B、基金份额总值C、基金份额平均值D、基金份额市值【参考答案】：A39、结合资产管理计划说明书中的主要内容为（）A、信息披露B、收益分配C、投资理念D、投。