4483874581重大项目评审制度.doc

集团公司重大投资项目评审办法第一章 总则第一条 为加强****集团公司（以下简称“集团公司”）投资管理工作，提高投资决策的科学性和有效性，规范集团公司各投资主体的投资行为，依据有关法律法规、集团公司章程以及集团公司《投资管理办法》，制订本办法第二章 评审单位、职能、评审范围及方式第二条 评审主体项目评审主体为集团公司资本运营总部，投资项目申请主体将申请报送至资本运营总部后，由资本运营总部组织专人成立项目评审组对拟投资项目进行评审第三条 投资项目申请主体本办法所称投资项目申请主体包括：（一）集团公司总部；（二）集团公司所属全资及控股子公司、共同控制公司第四条 评审职能 评审主体对申请的投资项目在资料的完整性、行业和市场状况、投资方案的可行性、投资项目可能存在的风险、退出方式等方面进行全方位、多角度的论证分析，保证项目符合集团公司的投资制度、投资原则和要求，确保投资收益并控制投资风险第五条 评审范围本办法所称重大投资项目，是指满足下列条件之一的以资金、资产、股权等方式进行的投资，包括固定资产投资、股权投资及其他投资一）投资总额达到投资单位最近经审计的净资产的10%以上；（二）经集团公司经营班子列席会认定，该投资具有重大意义。

三）投资总额超过人民币伍佰万元的投资项目第六条 评审方式评审采取成立评审组、背对背评审的方式项目评审组由3名成员组成，每名成员需具备不同的专业背景项目评审组成员不能是申请投资项目的相关人员，如承担该投资项目的项目组成员或者与该投资项目有直接利益关系的人员项目评审组选定一名成员作为组长，负责组织整个评审工作评审报告由各组员单独出具评审意见并签字确认评审组长将各组员的评审意见汇总后出具项目评审组整体意见第七条 评审流程（一）项目申请单位向项目评审单位提出项目评审申请，提交申请表和相关材料相关材料包括但不限于项目建议书二）项目评审单位对送审的资料进行签收和登记确认三）项目评审单位根据本制度的规定对提交的申请表和相关资料进行审核，在3个工作日内作出是否予以受理的决定并书面告知投资项目申请主体对不具备评审条件的申请，项目评审单位告知项目申请主体原因并要求其补报（齐）资料后重新申请四）对于已受理的评审申请，项目评审单位组织人员成立项目评审组，对项目进行评审在评审过程中，如发现报送资料有缺陷，应及时与项目申请主体沟通，并作好记录五）项目评审组评审项目的完成时间为：投资金额在2000万元以下的项目为评审机构正式受理评审项目后5个工作日；投资金额在2000万元以上的项目为评审机构正式受理评审项目后10个工作日。

对于特殊的急办项目可优先安排，并根据紧急程度适当缩短评审时间六）项目评审组在完成项目评审时出具正式的项目评审报告，并由评审组成员签字确认项目评审组将评审报告提交给项目评审主体，由项目评审主体盖章确认后统一提交给集团公司领导和项目申请主体，并对评审的所有相关资料统一编号，并备案归档七）集团公司领导以投资项目评审报告作为重要参考依据，通过集体商议做出是否投资该评审项目的决定并出具正式的会议纪要项目评审流程图投资项目申请主体向评审单位提交申请表及相关材料项目评审主体3个工作日内作出是否受理的决定不接受评审：说明原因接受评审并告知申请单位投资项目申请主体完善相关条件项目评审主体组织评审：成立评审组并进行评审评审组完成项目评审报告并提交给项目评审主体集团公司领导做出是否投资的决定通过投资项目申请主体立项，准备可行性研究不通过项目评审主体备案并将评审报告提交给集团公司领导和申请单位第三章 项目评审资料及受理要求第八条 投资项目申请主体需向评审主体提交投资项目评审申请表、投资项目建议书以及其它与拟投资项目相关的资料，并保证资料的真实性如资料不符合要求，投资项目申请主体需根据《评审项目不受理通知》要求及时补交资料。

在评审过程中，投资项目申请主体有义务配合投资项目评审组的工作，回答与项目相关的问题项目申请表参见附件一）第九条 投资项目建议书需要对拟投资项目的具体情况做详细描述，使评审组对项目情况有一个全面的了解，从而对项目的可行性做出客观、准确的判断，并为下一步可行性研究打下基础投资项目建议书包括但不限于以下内容：（一）项目投资的必要性和可行性；（二）合作方及项目的基本情况；（三）项目所处的行业和市场情况；（四）投资方式和金额、股权结构、组建方式；（五）项目的定位、建设周期、发展规划；（六）资金筹措及回收计划，运营成本估算；（七）风险控制、退出方式项目建议书参见附件五）第四章 档案管理项目评审机构将评审过程中包括项目评审申请、受理通知、评审报告在内的所有资料备案，并按项目分类，统一编号归档附件一：项目评审申请表项目投资主体申请时间项目名称项目类型投资金额项目组成员（首位为项目组长）联系人联系方式项目概述：（包括项目情况、合作方、投资方式和规模、建设周期、投资收益等）投资项目主体负责人意见：（签字） （公章） 年 月 日附件二：项目申请单位资料签收单现收到 （投资项目申请主体）提交的有关 （项目名称）的申请表及相关申请资料。

资料清单如下：提交人：时间：签收人：时间：附件三：评审项目受理通知经过对 提交的有关 项目评审申请表和相关资料的初步审核，认为已提交的资料符合评审项目受理要求，现正式接受对该投资项目的评审并于 个工作日内完成评审工作投资项目评审单位： 年 月 日附件四：评审项目不受理通知经过对 提交的有关 项目评审申请表和相关资料的初步审核，认为已提交的资料不符合评审项目受理要求，原因如下：请投资项目申请主体补充完善相关资料后重新提交评审申请投资项目评审单位： 年 月 日附件五：评审项目备案登记表项目编号项目名称申请主体受理时间完成时间评审组长评审组员评审结论注：评审结论分为优先选择、可选择和慎重选择三类附件六：项目建议书项目投资主体： 时间：项目名称投资方式投资金额项目的基本情况：项目合作方介绍：项目的可行性和必要性：项目所处的行业和市场情况：投资方式、投资金额和期限、股权结构、组建方式：项目的定位、建设周期、发展规划：资金筹措及回收计划，运营成本估算：风险控制、退出方式：附件六：项目评审报告项目名称：项目投资主体：上级单位： 评审主体： 评审日期： 评审方式： 一、项目基本情况项目名称项目投资主体项目类型预计投资期限项目材料及法定手续的完备性二、项目可行性评审 评审者：立项依据的充分性投资方案设置的合理性组织实施能力与条件预期经济效益资金筹措情况预算的合理性风险与不确定因素三、评审总体结论评审意见建议1.优先选择□ 2.可选择□ 3.慎重选择□评审单位评审单位名称： 负责人（签字）： （公章） 评审小组评审小组名单编号姓名单位职称职务签名123评审主体名称： 部门负责人（签字）： （公章）日期： 年 月 日。