基于发明构思确定CPC分类号的检索策略在车辆传动领域的应用.doc

基于发明构思确定CPC分类号的检索策略在车辆传动领域的应用方赞王莎莎国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心摘要：在车辆传动领域中，发明专利申请的权利要求通常会对多组齿轮之间的啮合与 布置关系、齿轮与轴的连接及布置关系进行保护，且其独立权利要求一般较长 而在检索中，根据复杂的啮合、连接与布置关系往往很难确定出淮确的基本检索 要素及关键词，也很难制定出有效的检索策略此时，需要脱离权利要求文字的 表述，先从不同角度确定出发明构思，然后根据确定出的发明构思寻找准确的 CPC分类号，最后紧密围绕申请的发明构思及CPC分类号确定检索策略进行检 索本文即从三个实际案例介绍基于发明构思确定CPC分类号的检索策略在车辆 传动领域的应用关键词：发明构思;CPC分类号;检索；车辆传动;Searching Strategies Based on CPC Classification of Inventive Concept Applied in the Field of GearingFANG Yun WANG ShashaAbstract：Tn the field of gearing, the claims of the invention patent applications usually protect the relationships of connection and arrangement between gears and shafts. Their independent claims are generally long. While in searching processions, it is often difficult to determine the accurate basic elements and key words according to the complicated relationships of meshing, connection and arrangements. Tt is also hard to work out effective searching strategies- At this time, we need to get rid of the bondage of the text expression of claims, firstly determine the inventive concept from different perspectives, and then find accurate CPC classification according to the inventive concept, and finally confirm the searching strategy closely related to the inventive concept and CPC classification. This paper introduces three practical cases based on CPC classification searching strategies determined by the inventive concept applied in the field of gearing.Keyword：inventive concept; CPC classification; searching; gearing;一、发明构思目前，在《中华人民共和国专利法》《中华人民共和W专利法实施细则》及《专 利审查指南》中并没有对发明构思给出明确的定义。

只在《专利审查指南》第七 章第3. 2节中提到了发明构思：“审查员首先应当以独立权利要求所限定的技术 方案作为检索的主题这时，应当把重点放在独立权利要求的发明构思上，而不 应当只限于独立权利要求的字而意义，但也不必扩展到考虑说明书及其附图的 内容后得出的每个细节” ［1］然而，在基于发明构思和CPC分类号的检索策略理念中，“发明构思”并非单纯 的指申请人所要解决的技术问题或者申请的发明点，在具体的检索中，“发明 构思”可以认为由申请人为解决现有技术中存在着的特定的技术问题而采用的 由其必不可少的技术特征来构成的一个完整的技术方案来体现发明构思”实 际上是指“为解决现有技术中存在的技术问题而产生的、体现发明智慧的、有中 心及层次的、系统性、整体性的思维活动” ［2］笔者认为，在对“发明构思”的理解中，应当注意以下三点第一点:发明构思 由一个完整的技术方案来体现，而并非单个技术特征，并且由上述完整的技术 方案就能够解决该特定的技术问题;第二点H亥完整的技术方案是由能够解决该 特定的技术问题所必不可少的技术特征所构成的;第三点:这里出现的现有技术 并非单纯的指申请人所声称的现有技术，也可以是木领域技术人员通过简单检 索就可得知的、在申请日前于本申请技术领域分支中普遍存在的、与本申请发明 较为接近的技术或者最有可能发明到本申请发明的技术。

即，由发明构思所指向 的完整的技术方案能够解决申请人期望解决的或现有技术中客观存在的技术问 题，且该技术方案是由一组必不可少的技术特征所组成的，缺少其一都不能够 解决该技术问题本文探讨的基于发明构思和CPC分类号的检索策略，在面对申请文件吋，需要 解读权利要求的发明构思，其不仅是要明确各个独立的技术特征，还要关注技 术特征形成技术方案时的关联性，结合要解决的技术问题以及解决技术问题的 技术手段等确定权利要求所限定的技术方案的发明构思［3］二、车辆传动领域CPC分类及其领域特色车辆传动领域主要涉及的IPC分类号为H6H，车辆传动装置主要分为:不限于旋 转运动的传动装置，其涉及的TPC分类号有19/00-37/00、43/00、51/00-57/00; 传送旋转运动的传动装置，其涉及的IPC分类号主要有1/00-15/00、39/00、 41/00、45/00 等在车辆传动领域中，尤其是传送旋转运动的传动领域中，发明专利中请的权利 要求通常会对多组齿轮之间的啮合与布置关系、齿轮与轴的连接及布置关系进行 保护在通常情况下，车辆传动领域发明专利申请的独立权利要求较长，在检索 中，根据多组齿轮之间的啮合与布置关系、齿轮与轴的连接及布置关系往往很难 确定出准确的基本检索耍素及关键词，也很难确定出有效的检索式，且得到的 检索结果也会有很大的噪音，不易将最接近的现有技术从众多检索结果中筛选 出来，此吋便需要确定发明专利申请的发明构思来进行快速有效的检索。

此外，在车辆传动领域中，该领域的案件给出的TPC分类号一般虽能反应发明 专利申请一定的发明构思，但因每个IPC分类号下文献众多，且没有更细致的 细分，因此在检索时难以快速准确地找出最接近的现有技术但是该领域的CPC 分类号不仅能非常准确地体现发明构思，还具有众多细分，且具有大量的2000 系列分类号U1，而这些2000系列分类号一般也都能很准确的体现出发明专利 申请的发明构思，比如某一技术方案要求保护一个具有7前进档的变速器，此 时可以快速通过CPC分类表中的2000系列找出其相应的CPC分类号，如下图1 第7行所示m再如某一传动装置要求保护具有三个行星齿轮组（即轨道轮组）， 此时也可快速通过CPC分类表中的2000系列找出其和应的CPC分类号，如下图 2第4行所示阁1变速器关于前进挡个数的CPC分类 下载原阁变速器关于行星齿轮组个数的CPC分类 下载原图车辆传动领域中基于发明构思确定CPC分类号的基本检索策略下面笔者将通过三个实际案例来说明如何提取发明构思及找出较准确的CPC分 类号，并基于发明构思和CPC分类号快速有效地检索到最接近的现有技术1. 结合技术手段和技术问题确定本申请的发明构思 （1）相关案情 某案的权利要求1为:一种电动汽车用两档自动变速器，其特征在于：所述两档自动变速器由第一传动系统和第二传动系统并联构成，II所述第一传 动系统和第二传动系统不同时工作；所述第一传动系统为定轴齿轮传动系统，整体结构为三根平行轴的布局形式， 分别为：电机（1）以及电机轴（I）、上轴（II）、输出轴（IV）:在所述电机轴（1） 上通过键固连有第一齿轮（2）,与所述第一齿轮（2）啮合的第二齿轮（3） 通过键固连在所述上轴（TT）上，并在所述上轴（TT）上通过键固连装有第一 电磁离合器（C1）的线圈部分，所述第一电磁离合器（C1）的衔铁部分通过螺 钉与第三齿轮（4）固连，所述第三齿轮（4）通过轴承支撑在所述上轴（11）上，并与通过键固连在所述输出轴（IV）上的第四齿轮（5）啮合；所述第二传动系统为定轴齿轮传动系统，整体结构为三根平行轴的布局形式， 分别为：电机（1）以及电机轴⑴、下轴（TTT）、输出轴（TV）:在所述电机 轴（I）上通过键固连有第一齿轮（2），与所述第一齿轮（2）啮合的第五齿轮 （6）通过键固连在所述下轴（III）上，并在所述下轴（III）上通过键固连装 有第二电磁离合器（C2）的线圈部分，所述第二电磁离合器（C2）的衔铁部分 通过螺钉与第六齿轮（7）固连，所述第六齿轮（7）通过轴承支撑在所述下轴 （TTT）上，并与通过键固连在所述输出轴（TV）上的第七齿轮（8）啮合;两个 传动系统均由所述输出轴（IV）输出动力和转矩。

2） 本申请的背景技术以及期望解决的技术问题本中请的竹景技术是:现有的电动汽车并没有自动变速器，而是采用了单级减速 器，主要依靠控制驱动电机自身的转速来实现变速;现有的电动汽车两档变速器 主要有根据燃油汽车自动变速器“变形”而来的AMT结构和DCT结构，而采用 AMT结构时，需要使用同步器，此时换档冲击较大，而采用DCT结构时，需要使 用双离合器，此时生产成本较大为了提高驱动电机的工作效率、简化变速器结构，本申请提出一种由平行的四轴 组成的两套定轴齿轮传动结构（其中，输入轴与输出轴在同一轴线上），采用 单离合器作为换档元件实现两档自动变速见下图3图3案例1说明书附图 下载原图（3）确定发明构思木申请所要解决的技术问题是为了提高驱动电机的工作效率、简化变速器结构， 其中，通过单离合器作为换档元件来实现提高驱动电机的工作效率，以及通过 布罝输入轴与输出轴井轴线的平行轴式两级传动结构来简化变速器结构由此可 知，该申请的必不可少的技术特征应为离合器（此处离合器应理解为能中断与 结合动力的元件）和输入轴与输出轴共轴线的平行轴式两级传动结构因此，根据申请所要解决的技术问题以及采用的技术手段，可知本申请的发明 构思应为:采用单离合器作为换档元件的输入轴与输出轴共轴线的平行轴式两级 传动结构，实现电动汽车两档自动变速。

4）根据发明构思找出准确的CPC分类号本申请给出的TPC分类号为F16H3/087，其定义为“以齿轮的布置为特征的”， 而本申请的发明构思为采用离合器作为换档元件的输入轴与输出轴共轴线的平 行轴式两级传动结构，实现电动汽车两档自动变速，可见本申请给出的1PC分 类号与木发明的发明构思有差别，并不能准确地体现木发明的发明构思根据木中请的发明构思，基于木中请给出的IPC分类号，查找CPC分类表，容易 找到CPC分类号F16H3/097，其定义为“输入和输出轴在同•一轴线上成一线排 列”，其体现出本申请的发明构思，因此确定出本申请最准确的CPC分类号为 F16H3/097由此，围绕该发明构思及CPC分类号可以构建出检索式:fl6h3/097/ic and离合 and 平行；f 16h3/097/cpc/ic and clutch+and parallel^等可以看出，上面的检索式的检索思路紧密围绕着发明构思，但并不是单纯机械 化地将发明构思作为关键词进。