XX集团有限公司风险控制指引—合同协议部分.doc

XX集团有限公司风险控制指引——合同协议部分一、合同协议的审批与授权管理(一) 集团公司本部1、集团投资项目包括产业项目投资、股权投资、上市公司股票定向增发与认购、股指期货无风险套利及新股发行与认购等1) 承办部门：集团投资部(总监)(2) 会审部门：集团财务部(总监)；集团风控部(总 监)；必要时外聘专业人士参与会审(3)合同盖章部门：集团总裁办(4)签约审批权限(见下图):项目项目及股权投资业务签约审批人1W500万元人民币集团总裁2>500万元人民币集团董事长项目股指期货无风险套利及新股发行与认购签约审批人1不限金额集团总裁项目上市公司股票定向增发与认购签约审批人1不限金额集团董事长2、集团有关贸易长短单业务合同(1) 承办部门：集团贸易部(2) 会审部门：集团财务部；集团风控部(3) 合同盖章部门：集团总裁办(4) 签约审批权限：项目贸易业务类型签约审批人1常单业务(不限金额)分管业务副总裁2短单业务W500万人民币集团总裁3短单业务>500万人民币集团董事长3、集团及下属各产业项目有关贷融资合同及企业理财业 务合同(1) 承办部门：集团财务部(2) 会审部门：集团财务总监；集团风控总监(3) 合同盖章部门：集团总裁办(4) 签约审批权限：项目贷融资及企业理财签约审批人1W500万人民币集团总裁2>500万人民币集团董事长4、集团对外担保业务合同(包括为各产业项目融资所提 供的集团担保及各产业项目自身的对外担保)(1) 承办部门：集团财务部(2) 会审部门：集团财务总监；集团风控总监(3) 合同盖章部门：集团总裁办(4) 签约审批权限：项目对外投资担保业务签约审批人1不限金额集团董事长5、集团行政类服务合同及采购类合同(1) 承办部门：集团人事行政部(2) 会审部门：集团财务部；集团风控部(3) 合同盖章部门：集团总裁办(4) 签约审批权限：项目行政类服务及采购签约审批人1<1000元人民币分管业务总裁助理2>1000元，W50万人民币集团总裁3>50万人民币集团董事长6、集团突发性零星业务或集团临时交办事务所涉合同 (除上述五类外)(1) 承办部门：集团临时指定承办部门(2) 会审部门：集团财务部；集团风控部(3) 合同盖章部门：集团总裁办(4) 签约审批权限：项目突发零星业务或临时交办事务签约审批人1W50万人民币集团总裁2>50万人民币集团董事长(二) 各全资公司和控股公司h厦门XX置业有限公司及其下属地产项目所涉合同及协议(1) 承办部门：XX置业有关业务负责部门及各产业项 目业务部门(2) 会审部门：涉及该业务的相关部门、分管高管、董 事、集团相关部门以及必要时聘请的外部专业人士等(3) 合同盖章部门：XX置业及其下属地产项目董事会授权的印章保管部门(4)签约审批权限:项目XX置业及其下属项目签约审批人1W500万人民币XX割蹄会耐攔晦爆字2>500 77, W1000万人民币集团总裁3>1000万人民币集团董事长——XX置业董事会根据上述权限，拟定有关XX置业总 经理、各具体项目公司董事会与总经理之间的有关授权权限 方案，并报集团总裁办备案。

——厦门XX置业及其下属各地产项目所涉合同及协议 签约审批权限至集团总裁以上的，有关财务及风控会审应一 并流转提交至集团财务总监、风控总监予以会审2、XX资源有限公司及其下属产业项目所涉合同及协议(1) 承办部门：XX资源有关业务负责部门及下属产业 项目业务部门(2) 会审部门：涉及该业务的相关部门、分管高管、董 事、集团相关部门以及必要时聘请的外部专业人士等(3) 合同盖章部门：XX资源及其下属项目董事会授权 的印章保管部门(4)签约审批权限:项目现货贸易10000 万XX资嗨会轴幼授15僅项目套保业务签约审批人1W000 万xx耀碰w会輒厢嗨燧字项目理财业务签约审批人1不限金额集团董事长项目矿业项目签约审批人1€00万人民币XX翎曲渤朗珈懂(傩了2>2007J, W500万人民币集团总裁3>500万人民币集团董事长项目XX人厦哪物1»签约审批人1XX龌蒔会紺［幼授施算燧字注：超过8000万人民币的现货贸易及套保业务，XX资源董事会应向集团总裁、董 事长报备，批复后由XX资源董事会授权董事长签字——XX资源董事会根据上述权限，拟定有关XX资源总 经理及管理团队授权权限方案，并报集团总裁办备案。

——XX资源及其下属项目所涉合同及协议签约审批权限 至集团总裁以上的，有关财务及风控会审应一并流转提交至 集团财务总监、风控总监予以会审3、新疆XX矿业有限公司所涉合同及协议(1) 承办部门：新疆XX矿业有关业务负责部门(2) 会审部门：涉及该业务的相关部门、分管高管、董 事、集团相关部门以及必要时聘请的外部专业人士等(3) 合同盖章部门：新疆XX矿业公司董事会授权的印 章保管部门(4)签约审批权限:项目新疆XX业务签约审批人1W200万人民币«XX董#制饼授薛辱2>200 77, W 500万人民币集团总裁3>500万人民币集团董事长——新疆XX董事会根据上述权限，拟定有关新疆XX总 经理及管理团队授权权限方案，并报集团总裁办备案——新疆XX矿业所涉合同及协议签约审批权限至集团 总裁以上的，应一并流转提交至集团财务总监予以会审4、栾川恒裕矿业有限公司所涉合同及协议(1) 承办部门：栾川恒裕矿业有关业务负责部门2) 会审部门：涉及该业务的相关部门、分管高管、董事、集团相关部门以及必要时聘请的外部专业人士等(3) 合同盖章部门：栾川恒裕矿业公司董事会授权的印章保管部门4)签约审批权限:项目栾川恒裕业务签约审批人1W200万人民币菊1怕襁鹽签财授確戦2>200万，W500万人民币集团总裁3>500万人民币集团董事长——栾川恒裕董事会根据上述权限，拟定有关栾川恒裕 总经理及管理团队授权权限方案，并报集团总裁办备案。

——栾川恒裕矿业所涉合同及协议签约审批权限至集团 总裁以上的，应一并流转提交至集团财务总监予以会审5、烟台XX矿业、四川XX矿业及安溪XX矿业所涉合同 及协议(1) 承办部门：有关业务负责部门(2) 会审部门：涉及该业务的相关部门、分管高管、 董事、集团相关部门以及必要时聘请的外部专业人员等(3) 合同盖章部门：各矿业公司董事会授权的印章保 管部门(4)签约审批权限:项目烟台XX、XX及XX业务签约审批人1W200万人民币各项口2>200万，W500万人民币集团总裁3>500 万集团董爭长各项目公司董事会根据上述权限，拟定有关项目总经理及管理团队授权权限方案，并报集团总裁办备案——各矿业项目公司所涉合同及协议签约审批权限至集 团总裁以上的，应一并流转提交至集团财务总监予以会审6、 妥溪XX中学所涉合同及协议由集团董事会授权校董会另行拟定7、 福建XX能源有限公司所涉合同及协议由集团董事会授权另行拟定二、合同协议归口及分级保管办法（一） 合同性质认定部门集团风控总监或授权集团风控部有关人员二） 合同协议正本原件归口及分级保管责任人1、 集团本部所涉合同及协议（本指引另有规定外）：集 团风控部。

2、 集团行政服务类、采购类合同：集团人事行政部3、 集团金融机构贷融资及有关理财合同：集团财务部4、 厦门XX置业有限公司——本部及厦门地区地产项目所涉合同及协议：XX置业 人事行政部——长春XX置业所涉合同及协议：长春XX置业公司开 发部——安溪清水岩项目所涉合同及协议：安溪清水岩温泉 度假开发公司工程项目部——龙岩体育公园项目所涉合同及协议：龙岩体育公园 项目公司行政综合部5、 XX资源有限公司——本部贸易业务、套保业务及XX大厦招商物管合同及 协议：XX资源公司行政部——云南众韬及越南有关项目所涉合同及协议：云南众 韬或越南有关项目公司办公室6、 新疆XX矿业有限公司所涉合同及协议：新疆XX矿 业公司保障部7、 河南栾川恒裕矿业有限公司所涉合同及协议：栾川 恒裕矿业公司办公室8、 烟台XX矿业有限公司所涉合同及协议：烟台XX矿 业公司行政部9、 四川XX矿业、安溪XX矿业有限公司所涉合同：集 团风控部10、福建XX能源有限公司所涉合同：福建XX能源公司风控部三）合同协议副本复印件流转及合同台帐备案1、合同协议副本复印件流转及保存：同级间的承办部门与财务部门应分别留存合同及协议副本或复印件（一份以 上），合同保管部门及负责人应做好合同协议副本或复印件流 转表单的登记；2、合同台帐备案：合同协议原件保管部门及负责人应在 每月末按月填写合同台帐备案表单（最迟不得超过次月5 日），逐级流转并报送至集团公司风险控制部。

三、合同协议编制与审核控制（-）承办部门合同协议的编制与签订前的审核责任针对业务开展资格审查、尽职调查市场调研、合同协议 文本拟定、填写合同签订审批单并写明意见、负责合同签批 的逐级流转，直至合同交由合同订立权限审批人签字并向合 同签约印章保管人申请加盖印章；必要时（即重大合同协议或法律关系复杂的合同协议） 负责召集财务、风控及相关外部专业人士一并参与项目审核, 并指定专人或团队负责拟定合同协议文本二） 会审部门的审核责任进行合同协议的会阅、会签，应在职责范围内履行专业 审慎义务，对合同及协议的经济指标、技术条款、财务信息 的合规及合理性、风险大小进行评估，并填写具体、明确的 审阅意见三） 合同签约审批人的审签责任对提报的合同及协议，查阅是否附签约审批单及相关附 件材料，承办部门及会签部门是否在流转单上签批意见，合 同协议文本是否根据会签部门的意见进行了修改；审核无误 后予以签字同意四） 印章保管人的合同盖章责任应严格按照合同管理和印章使用管理要求，审核需要加 盖公章的合同是否附带《合同审批表》、各级阅签机构是否已 签署意见、审批人是否有权限签署意见以及是否签署同意意 见；核实无误无缺后予以加盖印章，并督促承办人填写《印 章使用登记表》。

本办法自文件下发之日起执行附件：合同协议订立及履约控制流程图二O—一年四月十八日附件：合同协议订立及履约控制流程图。