外来文件管控程序通用.docx

外来文件管控程序1.目的为使外来（客户）的文件资料在公司内部能有效进行管制，确保各相关部门能获得适当、有效的最新（客户）文件2.适用范围由外部（客户）通过邮件方式提供的电子文件（客户指定的产品品质/产品要求/产品技术相关的规格/产品图纸/产品合同等）3.定义不是本公司内部制定，而是根据需要从外部接受的文件，如产品要求，产品图纸，产品技术相关的规格，产品合同等4.职责4.1业务部：外来文件的接受，整理，存档，对外来文件进行分析，整理转换成内部对应管控文件；把相对应的文件分别下发至采购部及质量部4.2质量部：接受业务部传递的转换文件，打印纸质版文件（需加盖受控章）分发给各个部门4.3采购部：接受质量部分发的受控文件，按照客户产品需要的材料标准及要求，到指定供应商采购4.4样品开发部：接受到业务部分发的受控客户图纸，进行样品制作；制作完的样品，经客户签样确认后，由业务部将最终客户确认的图纸、要求，传达至质量部；由质量部加盖受控章，下发到各个部门4.5生产部：接受质量部分发的受控文件，如产品合同，产品图纸，工艺卡片等；进行加工生产4.6财务部：接受质量部分发的受控合同文件，如产品合同需要的材料预算与结算，进行归档。

4.7质检部：接受质量部分发的受控文件，如产品的检验标准，进行产品检验5.工作程序5.1文件接受：业务部负责接受外来（客户）文件，应对客户文件相应项目内容进行逐项、全面的审查针对客户文件内容如遇有不明之处，应及时向客户进行了解以明确作业内容5.2文件管理：需检查如客户名、文件名称、文件内容、日期等，识别其是否适用于我公司，识别其实施日期，是否为现行有效版本，并确认其主要适用部门对相关文件进行编号、标识，以便查询，并做好《文件外来记录表》记录5.3文件转换：业务部、质量部等相关部门，根据客户文件作业要求，进行分析、整理，并转换成公司内部文件，以便于公司内部部门进行作业5.4文件分发：质量部审查归档，并将转换的内部文件加盖受控章下发至各个使用部门，并做好《文件分发/回收记录表》记录5.4文件变更/回收：业务部收到客户变更要求（如图纸、包装等），并召集有关部门进行协商，进行文件修订，并做好《文件修订记录表》记录；同时旧版需收回，加盖作废章，填好《文件、记录销毁申请表》6.流程图7.相关文件(a)《文件分发/回收记录表》(b)《文件修订记录表》(c)《外来文件记录表》8.附件文件印章：受控文件章、作废文件章。

第一章工程变更管控第十四条工程变更定义工程变更包括工程建设相关的设计变更、施工签证、工程索赔、工程量清单更新、合同范围变更、图纸勘误、设计调整等一)设计变更指经审批后的初步设计（含修编）至工程竣工发生的设计方案变化二）施工签证指施工单位按下属公司要求完成合同及施工图以外的施工现场实际发生的零星工程项目、非施工单位责任事件等工作三）工程索赔指在合同履行过程中，合同一方因合同相对方原因遭受损失后，根据合同约定或法律规定，向对方提出的补偿要求四）工程量清单更新（0#变更）指未纳入设计变更范畴的，在工程实施阶段根据合同条款和审查后的施工图设计图纸，对合同工程量清单中工程数量进行修订，修订后的工程量清单作为合同造价内控依据五）合同范围变更指承包合同服务范围发生改变，且不涉及技术变化的变更六）图纸勘误指在不引起功能及投资变化的前提下，设计单位对设计图纸中应表示清楚而没有明确表示或表示存在矛盾和偏差的设计信息的勘误、澄清七）设计调整指不改变使用功能，不构成设计变更类别的设计优化、深化、细化等调整第十五条变更分类设计变更按照“重要性程度”或“投资金额变化大小”两个指标分为I、n、in、w四类（其中I类划分为1-1、1-2、1-3）,划分设计变更类别时取两个指标中等级较高的指标（指标等级由高到低分别为1、2、3、4级）确定对应的变更类别。

施工签证按“签证金额”指标分为I类（具体划分为一、1、b2、1-3）和非I类工程索赔按“索赔金额”指标分为IT类和1-2类工程量清单更新、图纸勘误、设计调整不另行分类具体分类如下：（一）设计变更按“重要性程度”指标划分序号指标 等级指标内容对应的 类级11级改变初步设计批准的设计标准、运营功能、建设规模的，或需通 过调整项目总概算来处理其费用变化的；初步设计批复主要的设计原则发生变化的；设计行车速度、牵引供电方式、列车选型及编组数量、列车运行控制方式发生改变的；车站外立面或车站公共区装修施工图调整导致与审核后的装修效果图还原度有重大变化的；车站、车辆基地、控制中心位置移动超过500nl的；线路敷设方 式调整长度超过500nl的1-1类21级运营组织方式、限界等主要技术标准、技术要求等发生改变的； 调整初步设计批复总工期的；配线方案调整的；车站换乘型式和主要换乘方案调整的；车站、车辆基地、控制中心站址位移100m （含）〜500nl的；线路敷设方式调整长度100m （含）〜500nl的；主变电所站址位移超过500m的；电力通道在取得规划批复后进行招标的项目，施工阶段通道形式 由电力隧道调整为电力沟长度超过100米或超过原设计长度20% 的；电力通道在取得规划批复后进行招标的项目，施工阶段通道 形式由电力隧道调整为电力排管长度超过100米或超过原设计长 度20%的；高压电力电缆对敷设方式有明确要求，而调减其敷设 方式的（载流量核算通过的除外）；线路调整引起该段区间行车速度降幅超过10%的；调整后的线路曲线半径低于初步设计全线最小曲线半径的；线路曲线半径减小超过20%的，同时必须保证调整后的线路曲线 半径不低于初步设计全线最小曲线半径控制标准；1-2类序 号指标 等级指标内容对应的 类级正线调整后坡度大于28%。

的；出入线调整后坡度大于35%的；正线、出入线坡度调整的增减量超过15%的，同时必须保证调整 后坡度不得超过初步设计全线最大坡度；车站减少公共区出入口和垂直电梯的；整个车站出入口扶梯数量、站厅到站台扶梯数量、站台至站厅楼 梯数量减少幅度大于10%的；整个车站出入口通道宽度、楼梯宽度累计减少幅度大于10%的； 低于环评报告减振要求的；降低或取消规划居住、文教、卫生、 政府办公场所地块减振措施的；变更影响到全线某一系统或重要车站运营标准、运营安全的； 整座车站主体、整段区间主要施工工法改变的31级车站、车辆基地、控制中心站址位移50m （含）〜100m的；线路敷设方式调整长度50nl （含）〜100m的；主变电所站址位移200nl （含）〜500nl的；电力通道在取得规划批复后进行招标的项目，施工阶段通道形式 由电力隧道调整为电力沟长度不超过10〜100米或不超过原设计 长度20%的；电力通道在取得规划批复后进行招标的项目，施工 阶段通道形式由电力隧道调整为电力排管长度不超过10〜100米 或不超过原设计长度20%的；车辆基地总体布局调整及改变主要工艺的；线路调整引起该段区间平均速度降幅5% （含）〜10%的；线路曲线半径减小15% （含）〜20%的，同时必须保证调整后的线 路曲线半径不低于初步设计全线最小曲线半径控制标准；正线、出入线坡度调整的增减量在10%。

含）〜15%的，同时必 须保证调整后坡度不得超过初步设计全线最大坡度； 车站主体建筑布局调整引起功能变化的；1-3类序 号指标 等级指标内容对应的 类级标准车站公共区布局（楼扶梯、付费区与非付费区等）调整的；车站底板埋深调整超过2m的；车站附属结构平面调整超过10m且影响道路、地块使用功能和环 评措施的；重大风险源保护方案调整的；取消或调整后期线路预留实施方案的；列车编组形式改变的；机电和系统设备选型或技术指标低于初步设计要求的42级车站、车辆基地、控制中心站址位移201n （含）〜50nl的；线路敷设方式调整长度20m （含）〜50nl的；主变电所站址位移100m （含）〜200nl的；线路调整引起该段区间平均速度降幅在2% （含）〜5%的；线路曲线半径减小5% （含）〜15%,同时必须保证调整后的线路 曲线半径不低于初步设计全线最小曲线半径控制标准；正线、出入线坡度调整的增减量在5%含）〜10%的，同时必 须保证调整后坡度不得超过初步设计全线最大坡度；车站与地块结合涉及到车站公共区布置局部调整的；车辆基地单体建筑、工艺调整的；车站底板埋深调整在1m （含）〜2m的II类53级车站、车辆基地、控制中心站址位移10m （含）〜20nl的；线路敷设方式调整长度10m （含）〜20m的；线路曲线半径减小5%以下的，同时必须保证调整后的线路曲线半径不低于初步设计全线最小曲线半径控制标准；正线和出入线坡度调整在5%。

以下的，同时必须保证调整后坡度 不得超过初步设计全线最大坡度；车站底板埋深调整在0.5m （含）〜1m的；车站附属结构平面调整的2m （含）〜10m的，且不影响原有设计III类序 号指标 等级指标内容对应的 类级功能；一般风险源保护方案调整的64级通道、出入口、风道、风井、风亭面积调整且费用不超过20万 元的；改变工程某部分的标高、基线、位置或尺寸且费用不超过20万 元的；各级管线、桥梁走向、位置的变更的；改变某部分工程的工艺、工法的；车站公共区、设备区用房局部调整的；车站附属结构平面调整的0〜2m的，且不影响原有设计功能W类（二）设计变更按“投资金额变化大小”指标划分序号指标 等级指标内容对应的 类别11级同一项目累计投资金额超过批准概算5%以上IT类21级工程投资变化一次增加（或减少）在1000万元（含） 及以上IT类31级机电工程的设备品牌、型号、规格等部分或全部发 生变化，对应投资变化一次增加（或减少）1000 万元及以上IT类41级基建维修项目一次性增减400万元（含）以上IT类51级同一项目累计投资金额超过批准概算2%〜5虬1-2类61级工程投资变化一次增加（或减少）在400万元（含）〜 1000万元的。

1-2类71级机电工程的设备品牌、型号、规格等部分或全部发 生变化，对应投资变化一次增加（或减少）400万 元（含）〜1000万元的1-2类序号指标 等级指标内容对应的 类别81级基建维修项目一次性增减100万元（含）〜400万 元1-2类91级工程投资变化一次增加（或减少）在200万元（含）〜 400万元的1-3类101级机电工程的设备品牌、型号、规格等部分或全部发 生变化，对应投资变化一次增加（或减少）200万 元（含）〜400万元的200万元以下由下属公司 自行制订实施办法分类）1-3类111级基建维修项目一次性增减50万（含）〜100万元（50 万元以下由下属公司自行制订实施办法分类）1-3类122级工程投资变化一次增加（或减少）50 （含）〜200 万元的II类133级工程投资变化一次增加（或减少）20 （含）〜50 万元的III类144级工程投资变化一次增加（或减少）20万元以下的IV类（三）施工签证、工程索赔划分序号。