新版三体系全套内审记录.pdf

QMS/EMS/OHSMS 内内 审审 报报 告告 受控状态：受控状态： 分分 发发 号：号： 编编 号：号： 编编 制：制： 审审 批：批： 发发 布：布： 浙江浙江 XXXXXXXXXX 制造有限公司制造有限公司 2017 年度内部审核计划 R-53 №：01 审 核 目 的 验证质量环境管理体系是否符合， 是否得到有效实施、保持和改进 被 审 部 门 所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外） 审 核 依 据 ISO9001：2015 标准， ISO14001:2015 标准 OHSAS18001：2007 标准 体系文件， 相关法律法规 审 核 方 法 现场抽样、查、问、核对 审 核 时 间 暂定于 2017 年 2 月下旬 持 续 时 间 2 天 编制编制/日期：日期：周周 N 军军 2016.1.5 审批审批/日期：日期：李李 R 林林 2016.1.5 内审实施计划内审实施计划 编号：R-54 NO：01 审核目的 检查公司 QMS/EMS/ OHSAS18001 的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备. 审核范围 体系所覆盖的所有产品和部门 审核依据 ■ISO9001:2015 ■ISO14001：2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用 的法律法规 □顾客投诉。

审核日期 2017.2.26-27 报告发布日期 2016.12.28 审 核 组 名 单 （A 组）组长：周 N 军 （B 组）组员：陈 M 新 日期 审核时间 审核部门 涉及条款 审核员 26 8:00-8:30 首次会议 8:30-12:00 管理层 QMS：4.1，4.2， 4.3，5.1，5.2 5.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1 ，10.3 OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6 EMS: 4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.1 10.2 10.3 B 行政部 OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4、4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 EMS: 4.2 6.2 6.1.2 6.1.3 6.1.4 7.2 7.3 7.4 7.5.2 7.5.3 8.1 8.2 10.2 10.3 A 13:00-16:00 行政部 继续上午工作 A 销售部 QMS：5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3 EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2 B 16:00-17:00 审核组会议 27 8:00-12:00 生产部（车 间） QMS：5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3 EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2 A 品质部 QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3 ，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3 EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2 B 13:00-15:00 采购部 QMS：5.3，5.2，7.4， 8.4，9.1.3 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3 EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2 B 财务部 EMS：4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 A 15:00-16： 00 资料整理、审核组会议 16:00-17:00 末次会议 编制/日期：陈 M 新 2017.2.18 批准/日期: 周 N 军 2017.2.18 内审会议签到表内审会议签到表 R-58 内审实施时间内审实施时间 2017-2-26 至至 2017-2-27 会议地点会议地点 会议室会议室 内审组长内审组长 周周 N 军军 内审员内审员 陈陈 M 新新 首次会议参加人员签到首次会议参加人员签到 末次会议参加人员签到末次会议参加人员签到 姓名姓名 部门部门 职务职务 姓名姓名 部门部门 职务职务 李李 R 林林 管理层管理层 总经理总经理 李李 R 林林 管理层管理层 总经理总经理 陈陈 M 新新 行政部行政部 主任主任 陈陈 M 新新 行政部行政部 主任主任 方方 S 珲珲 生产部生产部 经理经理 方方 S 珲珲 生产部生产部 经理经理 冯冯 Q 奎奎 品质部品质部 经理经理 冯冯 Q 奎奎 品质部品质部 经理经理 罗罗 A 灵灵 采购部采购部 经理经理 罗罗 A 灵灵 采购部采购部 经理经理 刘刘 Q 芸芸 财务部财务部 经理经理 刘刘 Q 芸芸 财务部财务部 经理经理 童童 H 艳艳 销售部销售部 经理经理 童童 H 艳艳 销售部销售部 经理经理 周周 N 军军 管理层管理层 管理者代表管理者代表 周周 N 军军 管理层管理层 管理者代表管理者代表 会会 议议 记记 录录 R-11 A/0 NO： 会议时间 2017 年 2 月 26 会议地点 会议室 主 持 人 周 N 军 记 录 人 陈 M 新 会议内容：内审首次会议 会议记录： 一、会议开始： 1、参加会议人员签到；2、审核组长周 N 军宣布会议开始； 二、人员介绍： 1、审核组长周 N 军介绍审核组成员及审核组成员分工； 三、总经理讲话： 1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备； 2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所 3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证； 四、审核组长周 N 军简要介绍审核防用的方法和程序； 五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容； 六、强调审核原则及阐明一些重要问题； 七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员； 八、会议结束。

内审检查表内审检查表 被审核部门：最高管理层 时间： 2017-2-26 编号：R-55 序 号 一体化管理体系过程 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 QMS EMS OMS 1 4.4 4.2 4.3 4.1 ●按 GB/T19001-2016、 GB/T24001-2016 GB/T28001-2011 三个标准要求建立管 理体系； ● 管理体系的范围是否明确，删减理 由是否充分，并符合规定要求； ● 过程是否已被识别并适当规定，职 责 是否已被分配、程序是否得到实施和保 持，过程是否有效； ● 公司对外包过程是否进行了识别和 控制 （1）有一套完整的管理体系文件； （2）删减的过程及证明； （3）文件中对体系的过程和产品实现 过程（包括运作过程）的描述； （4）手册中对涉及的过程运作的要求 和相关程序文件； （5）依据的法律法规和相关要求； （6）纠正和预防措施的运作程序是否 有； （7）对体系过程的监视和测量； （8）公司的外包过程在体系文件中是 否明确了管理 Y Y Y Y Y Y Y Y 2 7.5 7.5.1 7.5 7.5.1 4.4.4 ● 形成文件的方针、目标和管理手册； ● 标准所要求建立的程序文件及相关 文件； ● 按标准要求规定了体系的适用范 围， 对其核心要素（过程）及相互关系进行 了描述； （1）QEOHSMS 手册，包括形成文件 的 QEOHS 方针、目标； （2）程序文件、作业指导书、相关的 法律法规； （3）文件和标准要求的记录均有； （4）规定相关文件的查询方式和路径。

Y Y Y Y 内审组长：周 N 军 内审员：李 R 林 内审检查表内审检查表 被审核部门：最高管理层 时间： 2017-2-26 编号：R-55 序 号 一体化管理体系过程 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 QMS EMS OMS ● 标准所要求的记录； ● 相关文件的查询路径 3 7.5 7.5.1 7.5 7.5.1 4.4.4 ●按 GB/T19001-2016、 GB/T24001-2016 和 GB/T28001-2011 编制和保持管理手 册 参照上述证据 Y 4 5 5.1 5.1.1 5 5.1 4.4.1 ● 公司的最高管理者应提供一体化管 理体系建立实施并持续有效性的承诺 的证据； ● 承诺是否在对顾客、员工、社会三 方面予以体现； ● 是否进行了定期评审 （1）文件化的 QEOHS 方针和目标内 容； （2）法律、法规培训实证； （3）管理评审资料。

Y Y Y 5 5.1.2 6.1.2 6.1.3 4.3.1 4.3.2 ● 是否对顾客的要求、环境因素和重 大危险源进行了识别； ● 是否建立了相应的程序文件予以支 持 （1）增强顾客满意的证据； （2）相应的程序； （3）重要环境因素清单； （4）重大危险清单及控制计划 Y Y Y Y 内审组长：周 N 军 内审员：李 R 林 内审检查表内审检查表 被审核部门：最高管理层 时间： 2017-2-26 编号：R-55 序 号 一体化管理体系过程 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 QMS EMS OMS 6 5.2 5.2.1 5.2.2 5.2 4.2 ● QEOHS 方针是否包含了满足顾客要 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 规和持续改进的承诺； ● 是否对 QEOHS 方针的适宜性进行了 评审 （1）有符合标准要求并经公司总经理 批准的方针； （2）问及的部门负责人和员工能结合 本职工作对方针的理解； （3）有定期评审的记录。