地大21春《证券投资学》离线作业1辅导答案82.docx

地大21春《证券投资学》离线作业1答案1. 利润分配表(名词解释)参考答案：反映企业一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计报表，是利润表的附表，说明利润表上反映的净利润的分配去向2. 以下哪种风险不属于系统风险( )A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.财务风险参考答案：D3. 风险企业是风险运营活动的主体 )A.正确B.错误参考答案：A4. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于( )A.增长型组合B.收入型组合C.平衡型组合D.指数型组合参考答案：B5. 有如下两种国债：债券A和债券B国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是( )A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C.债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D.无法比较参考答案：C6. 向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有( )执业资格A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务参考答案：C7. 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是____。

A.MACDB.RSIC.BIASD.PSY参考答案：D8. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现 )A.正确B.错误参考答案：B9. 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有( )Ⅰ、公用事业费用Ⅱ、房地产投资贷款Ⅲ、医药费用Ⅳ、教育贷款A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ参考答案：D10. 财务报表分析法中的( )是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法参考答案：D11. 香港创业板要求对市值少于10亿港元的公司，其最低公众持股量必须为发行股本的20% )A.正确B.错误参考答案：A12. 世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩 )A.错误B.正确参考答案：A13. 在无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1;B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进( )A.A证券B.B证券C.A证券或B证券D.A证券和B证券参考答案：B14. 经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。

)A.错误B.正确参考答案：B15. 独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换 )A.正确B.错误参考答案：A16. 关于清产核资说法不正确的是( )A.指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B.在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按关于规范国有企业改制工作意见的要求开展清产核资工作C.若企业在关于规范国有企业改制工作意见下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D.国有企业清产核资可以依情况决定是否进行参考答案：D17. 道氏理论认为最重要的价格是( )A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价参考答案：B18. 技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为有哪些表现?( )A.证券的市场价格B.成交量C.价和量的变化关系D.完成价量变化所需要的时间参考答案：ABCD19. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )。

A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B20. 简述孕育型K线组合的形态特征参考答案：(1)在本形态实体之前一定有相当明确的趋势;(2)长实体之后是小实体，小实体被完全包含在长实体的实体区域之内;(3)第一天的长实体的颜色反映市场的趋势方向，阴线反映下降趋势，阳线反映上升趋势;(4)第二根实体的阴阳与第一根阴阳相反21. 风险投资公司主要通过私募方式进行筹资 )A.正确B.错误参考答案：A22. 影响债券投资价值的外部因素有( )A.税收待遇B.基础利率C.票面利率D.市场利率E.市场汇率参考答案：BDE23. 假设证券A历史数据表明月收益率为0%，1%，8%，9%的概率均为5%，月收益率2%，3%，6%，7%的概率均为10%，月收益率4%，5%的概率均为20%，那么估计证券A的期望月收益率为( )A.3.0%B.3.5%C.4.0%D.4.5%参考答案：D24. 证券投资技术分析理论的内容主要包括____A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公司分析参考答案：B25. 某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，一季度还要根据二季度生产耗用材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料，材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为( )元。

A.26400B.60000C.45600D.40800参考答案：D26. _____是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率A.负债比率B.盈利能力比率C.变现能力比率D.资产管理比率参考答案：D27. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行 )T.对F.错参考答案：T28. 公司型基金是以发行股份的方式募集资金的 )T.对F.错参考答案：T29. 在使用技术指标WMS的时候，下列结论正确的是( )A.WMS在盘整过程中具有较高的准确性B.WMS连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶， 则是卖出的信号C.WMS进入低数值区位一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号D.使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑参考答案：ABCD30. 关于价格和成交量的叙述中，正确的是( )A.成交量的大小是由交易双方中力量较强一方决定的B.一般情况下，当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方的确认，价格的上升趋势就会改变C.一般情况下，当价格下跌时，成交量不断萎缩，表示卖方不再认同价格继续往下跌了，价格下跌趋势将会改变D.以上说法都是错误的参考答案：B31. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。

)T.对F.错参考答案：T32. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_____A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D33. 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度参考答案：A34. ( )是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务A.基金转换B.转托管C.基金申购D.非交易过户参考答案：A35. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题 )A.正确B.错误参考答案：A36. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动 )T.对F.错参考答案：T37. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制( )A.详式权益变动报告书B.股东花名册C.股东报告书D.简式权益变动报告书参考答案：A38. 下列关于趋势线的叙述中，正确的是( )A.上升趋势线就是把上升趋势中的两个高点连接起来得到的一条倾斜向上的直线B.上升趋势线一般起着压力作用，压制着证券价格的上涨C.画出趋势线后，还应得到第三个点的验证，才能确认这条趋势线是有效的D.一般来说，所画出的直线被触及的次数越多，说明趋势反转的可能性越大参考答案：C39. 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。

)T.对F.错参考答案：T40. 下列那个财务指标是用来反映企业经营效率的( )A.资产负债率B.固定资产周转率C.销售净利率D.速冻比率参考答案：B41. EASDAQ是第一家电子股票交易市场 )A.正确B.错误参考答案：B42. 某公司报酬率是16%，年增长率为12%，D0为2元，则该公司股票的内在价值是( )元A.60B.56C.62D.70参考答案：B43. 在指数化的方法中，( )适合于证券数目较小的情况A.分层抽样法B.优化法C.方差最小化法D.混合指数法参考答案：A44. 直接融资的特点有( )A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C.间接性D.流动性差参考答案：AB45. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：____A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整参考答案：D46. 证券投资分析的三个规律是( )A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD47. 假定证券的收益率由单因素模型决定。

现有一个由N种证券构成的套利组合，第i种证券的投资比重为x1，第i种证券的期望收益率为Eri，第i种证券对因素变化的敏感性指标为6i那么这个套利证券组合具有的特征包括( )A.x1+x2+…+xn=1B.。