分工、交易效率与城乡二元经济转化.doc

1分工、交易效率与城乡二元经济转化刘文超 白永秀 *（西北大学 经济管理学院，西安 710127）摘 要：交易效率是影响分工演进的决定性因素交易效率的提升推动了分工的演进和城市的兴起由于城市集聚经济和农村分散经济的不同特性，城乡经济之间交易效率和分工水平的不平衡是导致城乡二元经济结构产生的根本原因理论分析和对来自中国各地区（1985-2008）的省级面板数据所进行的实证分析都表明，交易效率的提升对于促进城市化发展，推进城乡二元经济转化具有积极意义交易效率的提升会使城市化和二元经济对立程度呈现出“倒 U 形”的发展趋势随着交易效率的进一步提高，城市化和城乡二元经济结构将呈现出缓和态势关键词：分工 交易效率 城乡二元经济一、引言经济发展在本质上可视为一个经济结构不断优化升级的过程发展中国家为了实现现代化，在推进工业化和城市化的进程中，需要不断调整、升级自身经济结构，通过结构调整来达成全面均衡可持续发展的目标其中，破除城乡二元经济结构，推进城乡经济一体化，是发展中国家在调整经济结构中所要解决的主要问题对此，传统二元经济理论曾提出过一系列关于破解二元经济结构冲突的理论观点与政策主张然而，受到理论缺陷和背景差异的局限，传统观点在实际运用中的效果却并不理想。

有鉴于此，本文拟借助新兴古典经济学的相关思想，从分工视角出发，试图阐述一个相对完整的城乡二元经济分析框架，并对其进行实证检验，以期深化人们对于城市化发展和城乡二元经济成因及其转化途径的认识与理解传统二元经济理论，从发展中国家传统部门与现代部门并存的经济现实出发，在分析两部门所具有的诸多不对称性特征的基础上，研究了推进二元经济转化的途径和方法无论是古典主义的刘易斯-拉尼斯 -费景汉模型 [1,2]，还是新古典主义的乔根森 [3]、托达罗模型 [4]，都将城乡二元经济结构视为外生给定变量，导致城乡经济在劳动生产率、居民收入等方面存在差异的原因，主要在于生产要素特别是劳动力在城乡两部门配置的不对称与不合理据此逻辑，传统理论认为，促进剩余劳动力从乡村传统部门向城市现代部门转移，城市现代部门快速扩张和乡村传统部门生产率不断提高，是实现城乡二元经济转化的根本途径这其中，又以剩余劳动力的顺利转移为核心因此，从某种意义上讲，城乡二元经济转化就是一个乡村剩余劳动力向城市持续转移的过程不可否认，传统二元经济理论所开创的分析框架，对于把握发展中国家经济特征，理解二元经济及其转化途径无疑具有重要的借鉴意义但同时，传统理论也存在着重大缺陷，* 刘文超（1983-），男，陕西省西安市人，西北大学经济管理学院博士研究生，研究方向：城乡经济关系；白永秀（1955-），男，陕西省清涧县人，西北大学经济管理学院院长,教授,博士研究生导师。

2由于将城乡二元经济结构视作既定事实，而没有探寻二元结构形成的内在深层原因，致使传统分析框架的自身逻辑并不完整在缺少对形成机制深入理解的情况下，传统理论对二元经济的分析只能浮于表面，仅仅揭示了其转化的“部分片断” ，而没有展示其形成与转化的“全部图景” 事实上，城乡二元经济及其转化不仅是一个资源优化配置问题，更是一个组织生成演进问题 [5]因此，要从本质上全面深入理解城乡二元经济成因及其转化，就需要从分工组织演进的视角对其进行研究劳动生产率方面的差异是城乡二元经济结构中最为重要的特征，如果能抓住造成这种差异的原因，自然就能从根本上揭示二元经济的成因并找到其转化途径 “斯密定理”及“斯密猜想”表明，分工是增进劳动生产率的源泉，而分工又受制于市场规模；农业上生产力的增进，总跟不上制造业劳动生产力的增进的主要原因，也许就是农业不能采用完全的分工制度 [6]由此可以从生产组织的角度推论出，城乡两部门劳动生产率的差距主要源于分工水平的差异此后，通过对分工的具体形式——迂回生产方式扩展与产业间分工的考察，杨格进一步充实了分工思想，提出了分工一般地取决于分工的重要观点该观点从动态意义上揭示了分工所具有的自我强化、循环累积的特征，它以广义的市场，即与商贸活动联系的生产活动的总和为中介，内生着分工演进的动态增长效应 [7]。

近年来，以杨小凯为代表的新兴古典经济学（New Classical Economics） ，运用超边际分析方法将分工思想加以形式化，不仅使其重新焕发光彩并得到进一步发展 [8]，而且这种努力还为从分工视角研究城市化与城乡二元经济问题开辟了新的道路 [9]以此为基础，高帆、秦占欣运用超边际分析方法对分工的两项主要特征——迂回生产程度和中间产品使用在工、农业中的应用情况进行建模分析后发现，诚如“斯密猜想”所言，两部门分工水平的差异是导致二者出现劳动生产率差距，进而形成城乡二元经济反差的基本原因 [10]至于二元经济的转化趋势，高帆认为，随着分工水平的提高，二元经济的转化体现为一个工业化发展，以及在此基础上的服务业兴起和城市化水平提高的过程 [11]上述理论观点为我们从分工视角理解城乡二元经济问题提供了重要的思想基础然而，现有理论也有其不足之处，它们或重在研究分工与城市化的关系，或关注于分工对二元经济的影响，结果却忽视了在分工视角下，将城市化与二元经济问题联系起来进行全面综合的考量针对这种情形，本文在借鉴相关思想的基础上，从分工视角出发，并以交易效率这一连接分工、城市化与二元经济诸变量的概念为逻辑主线展开理论分析，以期内生地探讨分工、交易效率对城乡二元经济演变的影响。

为此，我们搜集了中国各地区（1985-2008）的省级面板数据，经验分析表明，交易效率的提升对于促进城市化发展，推进城乡二元经济转化具有积极意义交易效率的提升会使城市化发展和城乡二元经济对立程度呈现出“倒U形”的变动趋势，随着交易效率的进一步提高，城镇化和二元经济结构将呈现出缓和态势这为破除我国乡二元经济结构，实现城乡经济一体化提供了可行思路，即要想实现城乡经济一体化，必须不断提高交易效率，尤其是要努力提高乡村交易效率3本文具体安排如下：第二部分梳理分工、交易效率、城市化和城乡二元经济之间的关系；第三部分交代本文所使用的模型、方法与数据；第四部分是计量结果的解释和稳健性检验；第五部分为结语二、交易效率、城市化与城乡二元经济鉴于分工在经济发展中的重要性，探寻影响分工演进的因素便成为了深入理解城乡二元经济的关键所在事实上，分工虽具有自我强化、不断扩展的特点，但其演进却并非是绝对无条件的，而是需要其它要素加以支持、配合方能顺利实现一般而言，分工在创造供给的同时，也在不断地创造着需求，分工水平的提高会使供求关系日趋复杂，只有当供需双方能够在市场交易中顺利对接，交易活动能够顺畅进行，分工才可能进一步向更高的水平演进。

可以说，分工演进的过程就是市场协调分工收益与相伴而生的交易活动成本之间两难冲突的过程因此，斯密和杨格很早就指出了市场交易活动对于分工演进的重要意义到了新兴古典经济学那里，在借鉴新制度经济学中交易费用概念的基础上，重新审视了上述思想并明确提出了分工演进取决于交易效率的观点按照交易效率本身的性质，可将其规定为交易参与方在开展交易活动时的投入产出关系 [5]，这里的产出可视为分工收益，投入反映了交易活动的成本，而交易效率则从衡量市场交易活动顺畅程度的角度综合考虑了以上两个方面从“冰山交易费用” （iceberg transaction cost） [12]的角度看，若将 1-k 规定为交易费用的话，那么 k 就代表着交易效率可见，交易效率与交易费用存在着负相关关系，交易费用的降低会提升交易效率，反之则反交易效率的提升隐含着交易费用的降低与交易活动顺畅程度的提升，这会增加分工的净收益，由此所产生的正向激励将从根本上推动劳动分工向着更高的水平演进城市化是城乡二元经济赖以产生的前提基础，城市自身在兴起与发展的同时，也在推动、影响并体现着二元经济的形成、强化和转化杨小凯与赖斯建立的基于交易效率的城市化模型 [9]，从分工演进和交易效率入手，着重探讨了城市化与城乡二元经济之间的关系。

他们指出，只有当分工不断发展，并演进到完全分工结构时，集中居住能使交易距离缩短，由此所带来的高交易效率优势会吸引工业品专业化生产者们选择在地域上集聚，从而使城市得以出现交易效率的提升推动了分工专业化的发展，进而促进了城市的产生一般均衡在交易效率的驱动下从自给自足演进到工农业者之间的局部分工时，城市尚未出现，直至其进一步演进到完全分工，特别是工业品生产内部出现分工时，城市才逐渐形成而城市“天生”所具有的高交易效率特性反过来又会进一步推动城市规模及其分工水平不断向前发展据此可以推定，城市是交易效率推动下的高水平社会分工在地域层面上的产物和表现，在对土地要素依赖较低的工业品制造领域中，出现高水平的分工是城市兴起和城乡二元经济形成的前提条件 [13]4图 1 交易效率、分工演进与城乡二元经济结构的形成交易效率分工高的交易效率集聚经济城镇高的分工水平低的交易效率分散经济乡村低的分工水平城乡二元经济对立在上述分工演进、城市兴起与城乡二元经济成因的分析中，交易效率是一个关键性的驱动力量之所以会出现城乡二元经济反差，直接原因虽出于城乡分工水平以及由此产生的劳动生产率方面的差异，但根本原因则在于城乡之间具有各自不同的交易效率特征。

城市集中居住，集中交易的特性，使交通运输和信息交流成本得以有效降低，城市人口、知识与资本的集聚有利于提供优良的基础设施和教育科研条件，有利于进行制度创新，提高制度运行效率因而在诸多正面因素的共同促进下，城市的交易效率通常会高于乡村正是在这种城乡交易效率的不对称性作用下，城乡之间才会形成二元经济结构，并在分工水平、劳动生产率和真实收入等方面表现出显著的二元反差（如图 1 所示） 若从动态的角度看，城市所拥有的高交易效率和由此所产生的高水平分工、高劳动生产率等经济特性，以及交易效率与分工水平之间所存在的正向反馈效应，会使城乡二元经济对立程度在发展初期呈现出不断增大的趋势但随着城市经济交易范围的扩展、城市拥堵的出现、社会分工的扩散以及乡村交易效率的提高，城乡交易效率差别与城乡二元经济对立程度又将会趋于收敛可以预见，城乡交易效率差别与城乡二元经济对立程度通常会呈现出先扩大，后缩小，类似于“倒 U 形”曲线式的演变趋势一般而言，居民收入分配差距的变动是衡量和判断城乡二元经济发展趋势的一项重要指标库兹涅茨很早便通过对传统农业部门和现代非农业部门的划分，推演了工业化或二元经济转化过程中收入分配差距的演变规律，并形成了著名的库兹涅茨“倒 U 形”曲线假说 [14]。

此后，理论界围绕着这一假说是否成立 [15,16,17]，该规律在具体国家的表现特点 [18,19]，影响演变的因素等问题 [20,21,22,23]提出过许多重要观点但总体而言，现有理论多是从政策体制改革、资源优化配置的角度来理解、探讨二元经济转化过程中的收入分配问题，缺乏在分工组织演进的统一框架下来全面看待这一演变进程事实上，依据对城乡交易效率和分工水平之间辩证关系的分析，我们能够更为清晰一致地推论出城乡二元经济转化中的收入5差距演变规律，这有助于准确把握城乡二元经济演变的一般趋势如前所述，城市初始所具有的高交易效率推动了分工的发展，而高水平的分工将使市场交易范围日益扩大，内容日趋复杂，由此所带来的交易费用的增加，即订立和实施作为交易基础的合同的成本 [24]的升高，会阻碍城市交易效率和分工水平的进一步提升另外，人口向城市聚集，会在竞争中不断推高城市地价，而高涨的房地产价格则具有冲抵城市低交易费用特性的效果 [8]加之，城市规模的不断扩大所引发的拥堵现象，会增加运输成本和人员的通勤时间，从而产生巨大的交易费用 [25]，这些因素叠加在一起都将会削弱城市进一步发展的动力，以及在交易效率和分工演进方面的相对优势。

与之相对，乡村经济在劳动分工、交易效率和收入增长方面，则存在着不断加速提升的潜力一方面，尽管工业部门生。