法律尽职调查提纲.docx

法律尽职调查提纲一•投资/融资1•重大对外投资合同（联营，并购，承包经营，投资协议，含境外投资）2•限制股东权利的合同/协议（如股权转让受限，表决权受限，回购安排，委托 投资，股权托管协议，股权质押协议）3•全部借贷文件（借贷合同，担保抵押合同），其他重大欠款（如股东贷款，公 司拆解等）文件4. 重要子公司的上述文件5•全部融资租赁文件（如有）6•股票，债券发行（增发）文件（自查，询问）7•诉讼（对方提供）8•未决诉讼，仲裁或行政调查处罚案件9•潜在诉讼，仲裁或行政调查处罚案件（有现实威胁者）10. 合格律师对上述事项的法律意见或评估报告11. 限制公司某项未来活动的黄蓉或判决裁定（如有）12. 重要子公司的上述文件二.重大合同（未履行完毕者）（对方提供）1•重大采购合同，建筑工程承包合同，房地产销售合同2•包销协议（如有），进出口合同（格式本文）3•保险合同及未决理赔事项4•限制公司竞争的合同/协议（如独家许可合同/协议，市场瓜分协议）5•与政府达成的合同/协议（如重组上市，政府采购，就业，治安，完税等协议 性安排）6•公司证券（股权，股票，债券）买卖协议（如有）7•专利，商标，专有技术等权利证书许可合同8•公司与公司股东及高管人员之间的商务合同/协议（如有）9•公司与子公司之间的商务合同/协议（如有）10. 租赁合同11. 共用事业许可使用协议12. 加工承揽协议13. 对外承揽协议14. 对外担保合同15. 其他重大合同（50万元以上者），如广告，咨询，代理等）三•土地房屋及设备设施（自查/对方提供）1•土地使用证及土地出让/转让合同（并且列清单）2•房产证及转让合同（并且列清单）3•房屋租赁合同（并且列清单）4.重大设备设施产权证明（合同/发票/进口报关单和固定资产清单，在建工程清 单）四•环保（询问/对方提供）1. 环保专家提供的环保调查评估报告2. 环保工程设施投资额及设施清单3. 政府环保要求4. 环保备付准备金（如有）五•劳动人事（对方提供）1•高管人员聘用协议2•现有管理团队，在职职工，临时工，离退休人员名单3•管理层现有福利待遇安排4•员工现有福利待遇安排5. 未决劳动人事争议及潜在争议6. 企业社保状态六•税务（对方提供）1.三年内完税凭证2•公司税收待遇证明文件（含有会待遇和差别待遇）3.税务登记证七•其他1•公司自动化，信息化建设情况（观察，询问）2•公司法制化建设（观察，询问）3•公司国际化情况（观察，询问）4•公司营销祖师结构模式（观察，提供）5•公司设备老化情况（观察。

询问）6•公司卫生，安全状况（观察，询问）备注：以上调查提纲并不能包括所有情况，使用时请依据项目情况及经验判断重 点领域。