合同评审管理办法.pdf

1 / 8 合同评审管理办法 第一章 总则 第一条 为确保公司经济（商务）合同的合法性、有效性、可行性，规范合同评审活动，特制定本管理办法 第二条 合同评审的目的是依法防范风险，加强对费用和成本进行控制，保证生产经营进度和服务质量，保证及时回款等 第三条 经济合同评审的依据为《中华人民共和国合同法》及其他有关制度 第四条 凡涉及公司各类物资（设备）的采购、物流运输、建设工程、商务等项目均必须按照规定签订经济或商务合同 第二章 组织管理及其职责 第五条 公司成立合同评审小组 合同评审小组组长戴汉承， 副组长郭平、 张爱民、张华清，组员刘巍、付沛力、王建武、高章跃、程庆峰 第六条 公司合同评审小组的主要职责 （一）审查合同条款是否符合国家法律法规；是否符合公司合同签订基本原则与要求； （二）审查合同当事人的资质、生产能力、质量保证以及风险评估、信誉度等； （三）评审收款与结算方式的合理性和可行性； （四）评审合同的招标程序、合同价格确定的依据、客户资信程度及信用政策； （五）对评审过程认真做好记录，并存档备查 第三章 评审范围及内容 第七条 本办法经济（商务）合同范围内的合同评审，主要包括：建设工程（土建）合同、买卖合同、外包合同、运输合同、商务合同等。

第八条 凡建设工程（土建） 、买卖、运输、外包、商务等项目的合同，均必须提请公司合同评审小组评审 2 / 8 第九条 紧急采购、特殊原因的物资采购，可经公司总经理批准，依照特事特办的原则处理 第十条 评审内容 （一）建设工程（土建）合同 1.审核施工单位的资质、业绩及信誉度； 2.审核费用是否合理主要测算直接材料费用、直接人工费用、其他费用、间接费用及取费标准、定额选用、交（竣）工日期等； 3.审核质量与技术条款； 4.审核服务与承诺条款； 5.审核合同价款、付款方式是否明确且符合公司规定； 6.审核违约责任、质量索赔条款； 7.审核质量保证及质量保障体系是否满足要求 （二）买卖合同 1.审核供应商的选择情况； 2.审核比价核价、优质优价（性价比）情况； 3.审核备品配件、随机配件的供应条款； 4.审核交付周期、质保期、售后服务与承诺条款； 5.审核合同价款、结算方式等是否明确且符合公司要求和规定； 6.审核违约责任、质量索赔条款； 7.审核质量保证及质量保障体系是否满足要求； （三）运输合同 1.审核托运方单位的业绩及信誉度； 2.评审运输费用标准（性价比）是否合理； 3.审核合同价款、结算方式是否合理； 4.评审对方承诺条款； 5.评审运输过程中货物毁损应承担损害赔偿责任条款； 6.审查有无违约责任的条款，是否符合《合同法》的有关规定。

3 / 8 （五）商务合同 1.商务合同是指：公司与有关合作伙伴商定并准备签订的设备技术引进合同 2.审核合作伙伴单位的资质、业绩及信誉度； 3.审核费用、责任是否合理主要测算取费标准、间接费用，审核双方的责任、权利、利益的对等关系的条款等； 4.审核质量与技术条款； 5.审核服务质量与承诺条款； 6.审核合同价款、付款方式是否明确且符合公司规定； 7.审核违约责任、质量索赔条款； 8.审核质量保证及质量保障体系是否满足要求 第四章 合同评审的程序 第十一条 合同评审采取召开专题会议的形式专题会议由合同签订部门负责召集 第十二条 合同评审工作开始前， 先由合同签订部门起草合同文件， 合同文件应优先采用示范合同文本； 如无合同示范文本， 则可结合实际情况起草或与合同对方共同起草合同文本； 第十三条 合同签订部门原则上应至少提前1 个工作日将须评审的合同文件、 核价比价、服务与承诺等相关资料送交评审小组 第十四条 合同评审专题会议应做好以下工作： 1.认真听取合同签订部门关于询价比价、平等协商、对方单位资料等情况的介绍； 2.审查合同具体内容； 3.评审经济合同的条款。

经济合同条款的评审重点评审合同价款、送货期、服务与承诺、违约责任、损失赔偿等条款； 4.对被评审的合同提出结论性意见参会人员均应在合同评审记录上签字 第十五条 合同评审通过后， 合同签订部门应将合同文件和汇总后的评审意见送交财务部审核，分别报分管领导和财务分管领导审查，最终报请公司总经理审批需交总公司有关部门审批的按照程序报批 4 / 8 第十六条 如果合同文件未得到评审小组的同意，则合同签订部门应根据审批意见继续完善合同内容，并与合同对方进一步协商后形成修订后的合同文件，再次报请评审小组批示 第十七条 评审小组批准签订合同文件后， 合同签订部门负责依照经批准的合同文件与合同对方办理协商签约事宜 第十八条评审记录的保存合同签订部门负责保存书面的合同评审记录 第二十条 合同文件变更、解除的评审 发生合同条款变更（如价格条款、支付条款、质量条款、运输周期条款、违约条款变更等）或解除时，应采用书面形式，如补充协议形式合同条款变更或解除的评审程序参照合同评审程序执行 第五章 附则 第二十一条 本办法由办公室负责解释 第二十二条 本办法自下发之日起开始施行 201X 年 7 月 9 日 合同评审管理流程图 部门 相关部门 流程名称 合同评审管理流程 编号 任务概要 合同评审工作的管理 单位 股 份 公司 总经理 分管领导/ 财务分管领财务部 合 同 评审小 合同签订 部 门 客 户 单位 节点 A B C D E F G 5 / 8 起草合同 文件及 请签单 1 未 通 过 合 同 变 更 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 编制部门 人力资源部 密 级 共 3 页 第 1 页 审核人 签发人 签 发 日2008.8 合同评审管理工作标准（一） 节点 任 务 名称 工作内容 工作时间 相关表单 开始 完善合同文本整理相关询价比价等资料 召集参加 合同评审会 实施合同评审 签订合同 工程商务合同 买卖 合同 物流运输合同 评审结果 提供资质报价及服务承诺等 做好评审记录并保存 加工承揽合同 执行 合同 执行合同及执行情况报表 结束 审批 审批 审查审核 审查 审批 审批 需股份公司审批的 项目、合同 股份公司审批通过 签订 合同 不需上报的审批合同 股份公司审批通过的合同 财务审查 存 档 存 档 6 / 8 F2 起 草 合同 文 本及 请 签单 合同评审工作开始前，先由合同签订部门起草合同文件，合同文件应优先采用示范合同文本。

需股份公司审批的拟请签单报批 2 个工作日内完成 F3 准 备 评审 相 关资料 合同签订部门将须评审的合同文件及供应商的选择、核价比价、服务与承诺、资质等相关资料送交各评审参加部门 评审前送评审人员 E4 实 施 合同评审 合同评审采取召开专题会议的形式专题会议由合同签订部门负责召集 1 个工作日内完成 F5 工程、 商务 合 同评审 评审内容： 审核施工单位的资质、业绩及信誉度及费用是否合理了；审核质量与技术条款、服务与承诺条款；审核合同价款、 付款方式是否符合公司规定；审核违约责任、质量索赔条款，质量保证及质量保障体系是否满足要求 1 个工作日内完成 F6 买 卖 合同评审 评审内容：审核供应商的选择情况、核价比价、优质优价情况、备品配件、随机配件的供应条款；审核交付周期、质保期、 售后服务与承诺条款、 合同价款、结算方式等是否符合公司要求和规定；审核违约责任、质量索赔条款、质量保证及质量保障体系是否满足要求 1 个工作日内完成 F7 物 流 运输 合 同评审 评审内容：审核运输单位的资质、业绩及信誉度、运输费用标准是否合理、合同价款、结算方式是否明确且符合公司规定；评审服务与承诺条款、运输过程中货物毁损、灭失应承担损害赔偿责任1 个工作日内完成 7 / 8 合同评审管理工作标准（二） 条款；审查有无违约责任的条款，是否符合《合同法》的有关规定。

节点 任 务 名称 工作内容 工作时间 相关表单 F8 加 工 承揽 合 同评审 评审内容：审核承揽方的资质、业绩及信誉度、加工费用标准是否合理、质量与技术条款； 审核交付周期、 质保期、售后服务与承诺条款、合同价款、结算方式是否符合公司规定； 审核违约责任、质量索赔条款、质量保证及质量保障体系是否满足要求 1 个工作日内完成 E9 评 审 结果 评审小组给出评审结果、提出结论性意见，合同签订部门将合同文件和汇总后的评审意见报财务审核，通过后报分管领导、财务分管领导审查，最后总经理审批 需报请股份公司的按照程序报批 评审当日完成 F10 签 订 合同 批准签订合同后，合同签订部门负责依照批准的合同文件与合同对方办理签约事宜发生合同条款变更或解除时的评审程序参照合同评审程序执行 批准后 3个工作日内完成 8 / 8 E11 审 查 合同 履 行情况 财务部定期对合同的履行情况报表进行审查，了解掌握经济合同的履行情况，发现问题及时处理、汇报 根据实际情况定期检查 会签栏： 经营部： 生产部： 质管部： 仓储物流部： 财务部： 安保部： 人力资源部： 五车间： 。