2021年《证券投资基金基础知识》预测试题六(附答案).pdf

2021年 证券投资基金基础知识预测试题六(附答案).第 1 题 单项选择题()是由发行公司委托存券银行发行的A .全球存托凭证 B .美国存托凭证 C .无担保的存托凭证 D .有担保的存托凭证正确答案:D,第 2题 单项选择题下列选项中，属于其他复制方法的出发点的指数复制方法是()A .优化复制法 B .单一复制法 C .完全复制法 D .抽样复制法正确答案：C,第 3题 单项选择题下列公式中，错误的是()A .B .基金资产净值=基金负债-基金资产 C .D .正确答案：B,第 4 题 单项选择题()风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握与预测A .道德 B .政策 C .信用 D .汇率正确答案：B,第5题 单项选择题与普通股相比，优先股的特点是0I有固定股息H不需要还本i n没有到期期限w一般不享有表决权A.I.IIIB.II.IllC.I.III.IVD.I.II.III.IV正确答案：D,第6题 单项选择题大多数全球存托凭证在（）和（）所进行交易A .纽约证券交易所和伦敦证券交易所 B .伦敦证券交易所和卢森堡证券交易所 C .芝加哥证券交易所和卢森堡证券交易所 D .纽约证券交易所和芝加哥证券交易所正确答案：B,第7题 单项选择题根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极.主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略是指0。

A .战术资产配置 B .战略资产配置 C .固定资产配置 D .变动资产配置正确答案：A,第8题 单项选择题已知某基金近三年来累计收益率为2 6%,那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()A.6.53%B .7.12%C .7.9 1%D .8.0 1%正确答案：D,第 9题 单项选择题下列关于基金分拆和基金分红的说法中，正确的是()A .选择现金分红方式分红，投资者所拥有的基金份额会发生改变 B .基金分红必须选择一个恰当的时机，而基金分拆时机的选择较为随意 C .基金投资者可以更改分红方式和分拆方式 D .选择现金分红方式，基金分红后资产规模不会发生改变正确答案：B,第1 0题 单 项 选 择 题 下列关于股利贴现模型的说法，错 误 的 是（）A .B .最早由威廉姆斯和戈登提出 C .这一模型的实质是将收入资本化法运用到权益证券的价值分析之中 D.根据对股利增长率的不同假定，股利贴现模型可以分为不变增长模型.二阶段增长模型和三阶段增长模型正确答案：D,第1 1题 单 项 选 择 题 目前，我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金份额，（）印花税A .征 收2%B.征收1%C .暂不征收 D.征收4%正确答案：C,第 1 2 题 单项选择题关于基金估值程序，下列表述错误的是()。

A .基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算 B.由基金托管人对外公布基金管理人的计算结果 C .基金日常估值由基金管理人进行 D.基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核正确答案：B,第 1 3 题 单项选择题下列不属于短期政府债券特点的是()A .违约风险小 B.流动性强 C .利息免税 D.收益高正确答案：D,第 1 4 题 单项选择题关于市场风险管理的主要措施，下列说法错误的是()A .密切关注宏观经济指标和趋势.重大经济政策动向.重大市场行动.评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险 B.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量.换手率和相应的变现周期 C .加强对场外交易的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内 D.加强对重大投资的监测，对基金重仓股.单日个股交易量占该股票持仓显著比例.个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析正确答案：B,第 1 5 题 单项选择题某基金持有的三种股票的数量分别为1 0 万股.5 0 万股和1 0 0 万股，每股的收盘价分别为3 0 元.2 0 元和1 0 元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为5 00万元，应付税费为5 00万元,已售出的基金份额1000万份。

运用一般的会计原则，计算基金份额净值为()元A .1 B .1.5C.2.3D.3.3正确答案：C,第1 6题 单项选择题关于技术分析的假定，下列说法错误的是0A.一家公司盈利.股利和未来业绩变化的有关信息都会自动反映在公司以往价格上 B .技术分析的另一条准则是股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动 C .技术分析的基本前提是市场上存在不可复制的模式D.一直在上涨的股票将继续上涨，而开始下跌的股票将继续下跌正确答案：C,第 1 7 题 单项选择题一只股票基金的年周转率为100%,意味着该基金持有股票的平均时间为A .1 B .2 C .3 D .4正确答案：A,第 1 8 题 单项选择题假定某投资者按96 0元的价格购买了面额为1000元.票面利率为10%.剩余期限为6 年的债券，那么该投资者的当期收益率为()A .9.8 7%B .10.4 2%C .10.6 4%D .17.2 2%正确答案：B,第1 9题 单项选择题关于信用利差的特点，下列说正确的是()A .对于给定的非政府部门的债券.给定的信用评级，信用利差随着期限增加而缩小 B .信用利差随着经济周期的扩张而扩展，随着经济周期的收缩而收缩 C .投资者面对收缩的经济环境，会减少在现金流更安全的政府部门债券的配置 D .信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响正确答案：D,第 2 0 题 单项选择题关于公司内在价值与市场价格的表述，下列说法错误的是O o A .股票的内在价值是指股票未来收益的现值 B .股票的内在价值决定股票的市场价格 C .股票的市场价格总是围绕供求关系波动 D .证券的市场价格是由市场供求关系所决定的正确答案：C,第 2 1 题 单项选择题关于大宗交易日的时间，下列说法错误的是()。

A .上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：3 011：3 0.13：00 15：3 0 B .如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申报 C .每个交易日1 5：0 01 5：3 0,交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认 D .深圳证券交易所的协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日 1 1：0 01 5：0 0正确答案:D,第 2 2 题 单项选择题某可转换债券面值为5 0 0 元，规定其转换比例为2 0,则转换价格是()元A .2 0 B .2 5 C .3 0 D .3 5正确答案：B,第23题 单项选择题 A .T p表示特雷诺比率.C .D .Bp表示非系统风险正确答案：D,第 2 4 题 单项选择题与道琼斯工业股票平均价格指数相比，标准普尔5 0 0 指数的特点不包括()A .采样面单一 B .代表性强 C .精确度高 D .连续性好正确答案：A,第 2 5 题 单项选择题UC I T S 一号指令中关于基金信息披露的说法，错误的是()A .UC I T S 一号指令的规定与其他国家的要求大致相同 B .基金管理公司应公告招募说明书.年度报告.半年报告及其他重要信息 C .申购与赎回价格，应至少一年公布两次 D .如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月公布一次申购与赎回价格正确答案：C,第 2 6 题 单项选择题远期交易实行()。

A .混合交易，全价结算 B .混合交易，半价结算 C .净价交易，全价结算 D .净价交易，半价结算正确答案：C,第27题 单项选择题下列选项中，属于国内主要债券评级机构的是()I大公国际资信评估有限公司II中诚信国际信用评级有限公司川联合资信评估有限公司IV惠誉国际信用评级有限公司A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III正确答案：C,第28题 单项选择题下列关于股票价值的说法错误的是()A .股票的票面价值又被称为“面值”B .如果以面值作为发行价，被 称 为“平价发行”C .股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值 D ,股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值正确答案：D,第2 9题 单项选择题中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例，累计不得超过我国证券业对外开放所做的承诺目前，外资持股比例上限不超过()A .4 8%B .4 9%C .5 0%D .6 0%正确答案：B,第 3 0 题 单项选择题基金业绩评价需考虑的因素不包括()A .投资目的 B .基金管理规模 C .时间区间 D .综合考虑风险和收益正确答案：A,第 3 1 题 单项选择题2 0 0 8 年金融危机使全球经济处于低迷状态，这种状态同样影响并波及基金市场。

这主要体现了市场风险中的()A .利率风险 B .汇率风险 C .购买力风险 D .经济周期性波动风险正确答案：D,第3 2题 单项选择题佣金费用的组成不包括()A .证券公司经纪佣金 B .证券交易所手续费 C .证券登记结算公司变更股权登记费D.证券交易所交易监管费正确答案：C,第33题 单项选择题关于现值和终值，下列说法错误的是()I随着复利计算频率的增加，实际利率增加，现金流量的现值增加n期限越长，利率越高，终值越小川货币投资的时间越早，在一定时期期末所积累的金额就越高IV利率越低或年金的期间越长，年金的现值越大A.I.IIB.ni.ivC.I.III.IVD.I.IV正确答案：A,第34题 单项选择题以X表示执行价格，S T代表标的资产的到期日价格，则欧式看涨期权空头的损益为()A .m a x(S T-X,0)B .m i n(X-S T,0)C .m a x (X-S T,0)D .m i n(S T-X,0)正确答案:B,第35题 单项选择题个人投资者的家庭状况会影响其投资需求家庭负担越重，则可投资的资源越_ _ _ _ _ _ _ _ _，投资者越偏向于 的投资策略和产品。

A .多；风险B.多；保守C.少；稳健D.少；风险正确答案：C,第3 6题 单项选择题证券回购协议的功能包括0I中国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便中央银行投放（收回）基础货币，形成合理的短期利率H方便商业交易活动，减少了因售货方对购货方信用不了解而产生的不信任in为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具w各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值.头寸管理.资产管理.增值等目的A.I.IIB.I.III.IVc.i.n.mD.n.IV正确答案:B,第3 7题 单项选择题()是全球第一个股票电子交易市场A .纳斯达克证券交易所 B .纽约证券交易所 C .伦敦证券交易所 D .法兰克福证券交易所正确答案：A,第 3 8 题 单项选择题某债券的名义利率为1 0%,若一年中通货膨胀率为5%,则投资者的实际收益率为()A.1 0%B.1 5%C.5%D.不确定正确答案：C,第 3 9 题 单项选择题某基金总资产为6 0 亿元，总负债为3 0 亿元，发行在外的基金份数为3 0 亿份，则该基金的基金份额净值为()元A.0.5.1 C.3 D.6正确答案:B,第 4 0 题 单项选择题当债券价格与收益率的凸性为正时，收益率降低，则估算的价格上涨幅度。

实际的价格上涨幅度A.小于 B.大于 C.小于等于 D.大于等于正确答案：A,第 4 1 题 单项选择题基金P.Q.M和 N 相对于股市大盘的贝塔(B)值分别为-0.8.-0.3.0.6和 1.3,若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则哪个产品更具优势()A.基金M B.基金Q C.基金N D.基金P正确答案：C,第 4 2 题 单项选择题()是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息A.强有效市场 B.半强有效市场 C.弱有效市场 D.无效市场正确答案：C,第 4 3 题 单项选择题债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息、，给债券投资者带。