【9A文】云南省证券从业资格《证券交易》：权证的行权考试题

1、【MeiWei_81重点借鉴文档】云南省证券从业资格证券交易：权证的行权考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票实质上代表了股东对股份公司的_。A产权B债券C物权D所有权2、股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A200B300C500D10003、基金管理公司内部控制的独立性原则是指_。A基金管理公司与其托管人保持独立B基金管理人独立于基金托管人C公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见4、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素5、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A20% B15% C10% D5%6、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A有资产的结算制度B无资产的结算制度C无负债的结算制度D有负债的结算制度7、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是_。A只能向原股东配售股票B只能向

2、全体社会公众发售股票C可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票8、基金的投资收益分配原则是_。A按基金投资者的投资资金比例进行分配B基金管理人承担投资损失，收益归投资者C按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配9、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是_。AETF交易不会出现折价或溢价交易B本质上是一种指数基金C可以进行套利交易D以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象10、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是_。A存续期限不同B投资策略相同C影响基金价格的主要因素不同D收益与风险不同11、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是_。A资产重估与资产处置B稳定持久的主营业务利润C财政补贴D会计政策变更12、下列属于可转换证券筹资特点是（）。A可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B可转化证券有利于资本结构调整C大部分的可转换都是有抵押的债券D利用可转换债券筹资的成本要低于普通股13、证券投资基金在欧洲一些国家被称为_或_。A集合投资计划；集合

3、投资信托基金B集合投资基金；集合投资计划C单位信托基金；共同基金D共同基金；证券投资信托基金14、农产品的市场类型较类似于_。A完全竞争B垄断竞争C寡头垄断D完全垄断15、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中_。A正回购方的义务B逆回购方的义务C正回购方的权利D逆回购方的权利16、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来_。A上升B下降C无关D保持不变17、关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是_。A提供证券交易的场所和设施B制定证券交易所的业务规则C封闭市场信息，维护证券市场的稳定D对上市公司进行监管18、发行人应在发行前将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。A一至三个工作日B二至五个工作日C三至五个工作日D三至六个工作日19、决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括_。A投资者的资金数量B投资者的持有成本C投资者的筹码分布D投资者的心理因素20、某股份公司因20RR年度出现亏损，董事会提议20RR年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优

4、先股属于_。A可转换优先股B参与优先股C股息率可调整优先股D累积优先股21、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的_。A期值B现值C票面价值D内在价值22、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A1万张B10万张C50万张D100万张23、_是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。A詹森指数B夏普指数C特雷诺指数D久期24、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为_。A短期国债B中期国债C长期国债D无期国债25、下列关于通货膨胀的说法，错误的是_。A通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种B温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀C严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀D恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、20RR年7月1日开始施行的证券投资基金

5、运作管理办法中，首次将我国的基金分为股票基金、债券基金、混合基金和_等基本类型。A成长型基金B公募基金C货币市场基金D主动型基金2、重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币_万元或高于最近经审计净资产值的_的关联交易。A3000，5%B5000，5%C3000，3%D5000，3%3、下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有_。A工商企业B金融机构C个人D政府及其机构4、影响期权价格的主要因素有_。A利率B权利期间C协定价格与市场价格D基础资产价格的波动性5、贴现现金流量法需要比较可靠地估计未来现金流量（通常为正），同时根据现金流量的风险特性叉能确定出恰当的贴现率。但实际操作中，情况往往与模型的假设条件相距甚远，影响了该方法的正确使用。使用下列哪几项贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难（）。A陷入财务危机的公司。通常这些公司没有正的现金流量，或难以准确地估计现金流量B收益呈周期性分布的公司。这类公司对未来现金流的估计容易产生较大偏差C正在进行重组的公司。这类公司可能面临资产结构、资本结构以及红利政策等方面的较大变化，既影响未来现金流，又通过公司风险特

6、性的变化影响贴现率，从而影响估值结果D拥有某些特殊资产的公司。主要指拥有较大数量的未被利用的资产、专利或选择权资产的公司。这些资产的价值不能完全体现在公司的现金流中6、证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成_个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A5B10C15D207、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在_。A资金来源广、发行规模大B存在汇率风险C有国家主权保障D以自由兑换货币作为计量货币8、内核小组通常由_名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A510B515C815D8109、我国基金监管的三个层次包括_。A国务院证券监督管理机构的监管B中国证券业协会的自律性管理C证券交易所的一线监管D社会中介的舆论监督10、下面关于股利政策的阐述正确的是_。A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源C送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变

7、化D在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%11、代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用，从而使公司价值最大化。A内部股东代理成本B外部股东代理成本C债权的代理成本D经理人代理成本12、目前，我国债券的种类主要有_。A政府债券B公司债券C金融债券D地方政府债券13、债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有_。A替代互换B税差激发互换C市场间利差互换D抽样互换14、当收益率为9%时，某债券的价格为98元，当收益率变为9.01%时，价格为97.05元，收益率变为10%时，价格为92元，其基点价格值是_元。A0.95B-0.05C6D-615、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用（）确定投资品种的公允价值。A发行日开盘价B发行日收盘价C最近交易的市价D发行日平均价16、我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于_。A发行之后B发行之中C发行之前D议价过程17、我国证券交易所在连续竞价期

8、间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高_个买入申报价格和数量。A12B10C8D518、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A20%(含)B20%(不含)C30%(含)D30%(不含)19、贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行_。A长期债券B中期债券C短期债券D任何期限20、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是_。A在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B承诺利用基金资产进行利益输送C为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平21、证券交易的特征主要表现为证券的_。A流动性B投资性C收益性D风险性E安全性22、股票市场的需求主要受到_政策因素的影响。A市场准入B利率变动状况C证券公司的增资扩股及融资渠道的拓宽D银证合作的前景23、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权利D实物直接支配权利24、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的_。A5%B8%C10%D15%25、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有（）。A招股说明书B招股意向书C上市公告书D招股说明书摘要【MeiWei_81重点借鉴文档】

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