【9A文】西藏2017年证券从业《证券交易》：证券结算风险的防范措施试题

1、【MeiWei_81重点借鉴文档】西藏2017年证券从业证券交易：证券结算风险的防范措施试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金募集申请核准的主要程序，以下说法正确的是_。A办理基金备案B作出核准或者不予核准的决定C对基金募集申请材料进行齐备性审查D组织专家评审会对基金募集申请进行评审2、托管人内部控制的基础是_。A环境控制B风险评估C控制活动D信息沟通3、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于_。A5年B8年C10年D20年4、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。A9:00到9:30B9:15到9:25C9:25到9:30D9:10到9:255、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于_亿元人民币。A1B2C3D56、基金清算后的剩余资产归_所有。A基金发起人B基金托管人C基金持有人D基金管理人7、依据三次突破原则的方法是_A速度线B扇形线C甘氏线D百分比线8、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。A收益权B财产权C物权D股东权9、有甲、乙、丙投资者

2、三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为_。A乙甲丙B甲丙乙C甲乙丙D丙乙甲10、_提出套利定价理论。A威廉姆斯B罗斯C马格维茨D汉密尔顿11、上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。AT+1BT+2CT+3DT+412、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率_的前提下，募集人才能偿付本息。A不低于100%B不高于100%C不低于80%D不高于80%13、20RR年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为_天。A60B120C180D36514、发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。A存在重大期后事项的B未来资本性支出计划跨行业投资的C存在重大担保、诉讼、其他或有事项的D重大会计政策或会计估计将要进行变更的15、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合_。A申报单位为手，10元标准券为1手B申报单位为手，100元

3、标准券为1手C申报单位为手，1000元标准券为1手D申报单位为手，10000元标准券为1手16、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是_。A国际证券B特定证券C私募证券D固定收益证券17、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为_元。A1000B1040C1026D6618、证券业协会的权力机构是_。A会员大会B主席大会C股东大会D董事会19、下列说法正确的是_。A对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图B对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图C从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零D实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值20、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为_。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值21、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。A3年以下(不含3年)B2年以上(含2年)C3个月以上(含3个月)D2年以下(不含2年)22

4、、_负责开立并管理基金资产账户。A基金投资者B基金发起人C基金托管人D基金管理公司23、中华人民共和国证券法于_正式实施。A1998年7月B1999年7月C1999年10月D20RR年1月24、证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人B信托人C中介人D投资人25、下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。A结合资产管理计划资产的损失B稽核资产管理计划运作期间发生的费用C管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D稽核资产管理计划推广期间的费用二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、我国目前记账式国债发行采用_，凭证式国债发行采用_。A承购包销方式；公开招标方式B公开招标方式；承购包销方式C公开招标方式；公开招标方式D承购包销方式；承购包销方式2、债券市场上的交易品种不包括_。A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券3、关于股票的清算价值，下列说法正确的是_。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发

5、行的股票的交易价值4、以下开立证券账户的说法中正确的是_。A一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户B一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户C一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户5、ETF申购、赎回清单公告内容包括_等内容。A最小申购B赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据C现金替代D基金份额净值6、无自营资格的证券公司变相从事证券白营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A公示处分B警告C没收非法所得D罚款7、对于证券分析人员和投资者来说，EVAR是对企业基本面进行_。A企业财务决策的工具B业绩考核和奖励依据C定量分析，评估业绩水平和企业价值的最佳理论依据和分析工具之一D企业内部财务和管理知识培训的手段8、股份有限公司申请其股票上市必须符合_。A公司股本总额不少于人民币8000万元B股票经中国证监会批准已向社会公开发行C开业时间在3年以上，最近3年连续盈利D公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上9、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。A中

6、国证监会B国务院C证券业协会D证券交易所10、印花税最后由_统一向征税机关缴纳。A中国结算公司B证券交易所C中国证监会D国务院11、王某于20RR年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至20RR年5月底，如果他在_前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。A20RR年6月底B20RR年5月底C20RR年6月底D20RR年5月底12、中华人民共和国证券法规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是_。A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公司股本总额不少于人民币3000万元C公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10%以上D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载13、中国证监会对基金管理公司的_等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。A公司治理B投资决策与研究分析体系的建立与执行C公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行D公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行14、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资_。A长期国债B短期国债C长期国债和短

7、期国债D不能确定15、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是_。A场外交易市场是证券发行的主要场所B场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C场外交易市场是证券交易所的必要补充D场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交16、1993年8月，_发布了企业债券管理条例。A国家计划委员会B国务院C中国人民银行D中国证券监督管理委员会17、财务顾问业务的具体业务范围包括_。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务18、对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及_等各环节。A基金募集B上市交易C投资运作D净值披露19、全球资产配置的期限在_。A1年以上B半年左右

8、C3个月左右D1个月以内20、在其他条件不变的情况下，债券到期期限越长，市场利率变动所导致的价格波动幅度_。A越大B不变C越小D为零21、下列_因素在任意时点上都能影响期限结构的形状，正是基于它们，才建立起了利率期限结构理论。A对未来利率变动方向的预期B国内外利率的差值C债券预期收益中可能存在的流动性溢价D债券预期收益中可能存在的流动性折价E市场效率低下或者资金从长期向短期市场流动可能存在的障碍22、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A10B15C20D3023、发行人应在披露上市公告书后（）内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A五日B八日C十日D十R五日24、下列证券交易所的说法中，错误的是_。A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易25、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是_。A网下定价发行B网上定价发行C网上竞价发行D网下竞价发行【MeiWei_81重点借鉴文档】

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