北京2016年上半年证'券从业资格考试.证'券市场参与者考试.试题
7页1、北京2016年上半年证券从业资格考试:证券市场参与者考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时,可采用_,同时要考察市场的流动性。A指数化的投资策略B规避和现金流匹配的策略C积极的投资策略D消极的投资策略 2、公司型基金依据_营运基金。A基金公司信誉B基金契约C法律法规D基金公司章程3、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中,集中授课次数应不少于()个小时,集中授课时间应不少于()次。A308B306C208D206 4、北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券,规定其于2015年5月到期还本付息,2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股,则该可转换债券的有效期限为_,转换期限为_。_A6年半;6年半B6年半;7年C7年;6年半D7年;7年5、设立股份有限公司,应当至少有()个发起人,其中,必须有过半数的发起人在中国境内有住所。A2B5C8D10 6、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后,应当立即予以公告,并
2、申请办理()的停牌事宜。A并购重组委工作会议召开前B表决结果披露后C并购重组委工作会议期间D并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前 7、_,我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。A2008年10月B2009年1月C2009年3月D2009年5月 8、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是_。A递减的B不同的C相同的D递减的 9、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了_的运作特点。A契约型基金与公司型基金B封闭式基金与开放式基金C股票基金与货币基金D成长型基金与收入型基金 10、证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币_元。A3000万B5000万C1亿D2亿11、独立董事的任期届满可以连任,但是不得超过_年。A10B6C15D8 12、一般来说,债券的期限越长,其市场价格变动的可能性就_A越大B越小C不变D不确定 13、下列关于开放式基金的卖出价的说法中,正确的是_。A在资产净值的基础上加一定的手续费
3、B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定14、社会保障基金的资金来源,不包括()。A国有股减持划入的资金和股权资产B中央财政拨人资金C发行彩票公益金的80%上缴社保基金D劳动者或单位缴纳的社会保险费 15、依照中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定,证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近6个月()均在12亿元以上。A总资产 B净资产 C净资本 D客户资金存款 16、龙债券利率的确定基准是_。A美国联邦基金利率B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率D香港银行同业拆放利率 17、资产评估中运用重置成本法时,选取的成新率越大,被评估资产的价值则_。A越小B越大C不变D不能确定变化方向 18、封闭式基金采用上网定价方式发行时,每份基金单位发行价格为_。A1.00元B1.00元C1.02元D1.03元 19、下列各项属于形式性原则的是_。A真实性原则B完整性原则C及时性原则D规范性原则 20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息,利息_计提。A逐周B逐日C逐月D逐季 21、基金合同中载明,但在招募说
4、明书中没有披露的信息是_。A基金份额持有人的权利B运作费用C基金运作方式D基金估值 22、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币的债券是_。A附黄金权证债券B附债务权证债券C附货币权证债券D附权益权证债券23、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_设立。A“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B “投资决策机构自营业务部门”的二级体制C“董事会投资决策机构”的二级体制D“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 24、目前我国证券市场采用的是_结算模式。A自然人B公司C法人D第三方25、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是_。A挪用客户交易结算资金B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C在批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,在对_收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收个人所得税。A个人买卖债券的差价B个人买卖股票的差价C基金
《北京2016年上半年证'券从业资格考试.证'券市场参与者考试.试题》由会员不***分享,可在线阅读,更多相关《北京2016年上半年证'券从业资格考试.证'券市场参与者考试.试题》请在金锄头文库上搜索。
电力设备预防性试验规章制度[2017年]
电力设备预防性试验规章制度(2016)
电力设备销售技巧大全
电力行业项目工程设计资质分级
电力管线施工专项计划方针
地形图普通符号(整编汇总)
地坪拆除修复施工方案方针
SL223-2008水利水电建设项目工程验收规章制度
RBT214-2017检验检测机构通常要求新编内审检查表
QUIC协议合约介绍
钢材采购招投标材料
风冷模块维护介绍资料
风控介绍资料(定版)
风景园林项目工程试题及其答案解析
电力设备采购合同协议文本范文样式(最佳)
电力设备安装项目工程投标书
电力三级及其以上施工安全风险识别,评估和预控清册
电力浅沟专项施工方案方针
电力设备交接和预防性试验规章制度
2017新课标全国卷3语文试题及其答案解析
2023-02-28 2页
2022-11-14 8页
2022-11-08 12页
2022-11-09 12页
2022-11-08 16页
2022-11-08 17页
2022-11-08 15页
2022-11-02 39页
2022-11-02 17页
2022-11-02 12页