黑龙江证券从业资格金融市场风险管理发展趋势考试试题
7页1、黑龙江证券从业资格金融市场:风险管理发展趋势考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、根据时间数列自相关系数,便可以对时间数列的性质和特征作出判别。判别的准则是:如果所有的自相关系数都近似地等于零,表明该时间数列属于_。A随机性时间数列B周期性时间数列C趋势性时间数列D季节性时间数列 2、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等,属于股份有限公司资本应遵行_。A资本确定原则B资本维持原则C资本不变原则D资本固定原则3、封闭式基金期满终止,清产核资后的_应按投资者出资比例分配。A基金总资产B基金资本C未分配收益D基金净资产 4、关于系数,下列说法错误的是_。A系数是由时间创造的B系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C系数的绝对值数值越小,表明证券承担的系统风险越小D系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性5、目前,我国可转换债券的债转股是通过_来进行的。A登记结算公司B证券交易所C所委托的证券公司D发行该债券的上市公司 6、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭
2、证的保存期不少于_。A5年B8年C10年D20年 7、在新股网上发行时,将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是_。A网上竞价发行B网上定价发行C网上累计投标询价发行D网上定价市值配售 8、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是_。AT+1日,冻结申购资金BT+2日,验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号CT+3日,中签率公告见报;摇号DT+4日,做好上市前准备工作 9、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言,是其_。A固定的收益B固定的融资成本C费用支出D投资净利润 10、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上,长期债券收益率_短期债券收益率。A等于B低于C高于D不能确定11、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是_。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 12、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。A深圳发展银行总行 B中国工商银行深圳分行 C招商银行北京分行&n
3、bsp;D中国银行北京分行 13、关于公司的财务安全性,下列说法有误的是_A公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系,因此也称为杠杆比率D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标14、估值方法的_是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。A公开性B长期性C一致性D准确性 15、从_起,基金买卖股票按照3的税率征收印花税。A2006年5月30日B2006年7月30日C2007年5月30日D2007年7月30日 16、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是_。A资产负债表B利润表C利润分配表D现金流量表 17、获得证券执业资格_年而未在证券业岗位上就职,资格证书自动失效。A1B2C3D4 18、_要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A特雷诺指数B夏普指数C信息比率D詹森指数 19、根据我国证券公司客户资产管理业务试行办法,应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产
4、品的资产管理业务是_。A定向资产管理业务B集合资产管理业务C限定性集合资产管理业务D非限定性集合资产管理业务 20、对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排()主要经办人。A一家B两家C一家或两家D多家 21、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,以下不属于宏观经济因素的是_。A经济周期循B经济增长C汇率变化D大型国有企业的经营情况 22、根据相关规定,证券营业部信息技术人员编制至少为_人。A1B2C3D523、基金产品的募集者和管理者是()。A基金托管人B基金管理人C基金投资者D基金投资咨询公司 24、根据满足投资者风险一回报目标的要求,在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上,设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标,这称为_。A永久性资产配置B突发性资产配置C战略性资产配置D战术性资产配置25、申请证券从业人员资格者,必须年满_岁。A19B20C18D21二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、规定
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